Обязанности регистрирующего органа

Регистрирующий орган обязан осуществить регистрацию проспекта ценных бумаг или принять мотивированное решение об отказе в его регистрации в течение 30 дней с даты получения им документов и магнитных носителей.

Регистрирующий орган вправе

осуществлять проверку достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для регистрации проспекта ценных бумаг. В этом случае течение срока, составляющего 30 дней с даты получения им документов и магнитных носителей, может быть приостановлено на время проведения проверки, но не более чем на 30 дней.

запросить документы, необходимые для проверки достоверности сведений, содержащихся в проспекте ценных бумаг и иных документах, представленных для регистрации проспекта ценных бумаг.

предоставить возможность кредитной организации - эмитенту исправить допущенные нарушения не отказывая в регистрации проспекта ценных бумаг в случае представления в регистрирующий орган не всех документов, а также в случае выявления иных устранимых нарушений регистрирующий.

В случае принятия решения о регистрации проспекта ценных бумаг регистрирующий орган обязан выдать или направить кредитной организации - эмитенту:

письмо о регистрации проспекта ценных бумаг;

два экземпляра проспекта ценных бумаг с отметкой о регистрации.

В случае принятия решения об отказе в регистрации проспекта ценных бумаг регистрирующий орган обязан выдать или направить кредитной организации - эмитенту письмо об отказе в регистрации проспекта ценных бумаг, содержащее основания отказа.

Основания для отказа в регистрации проспекта ценных бумаг

несоответствие документов, представленных для регистрации проспекта ценных бумаг, и состава содержащихся в них сведений требованиям Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и иным нормативным правовым актам;

непредставление в течение 30 дней по запросу регистрирующего органа всех документов, необходимых для регистрации проспекта ценных бумаг;

несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг, подписавшего проспект ценных бумаг, установленным требованиям;

внесение в проспект ценных бумаг ложных сведений либо сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений).

При отказе в регистрации проспекта ценных бумаг регистрирующий орган оставляет у себя по одному экземпляру каждого из представленных документов. Оставшиеся экземпляры документов возвращаются кредитной организации - эмитенту.

Если регистрация проспекта осуществляется в территориальном учреждении Банка России, регистрирующий орган не позднее следующего дня после его регистрации направляет Департаменту лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России один экземпляр зарегистрированного проспекта ценных бумаг с приложением одного экземпляра представленных вместе с ним на регистрацию документов.

(Инструкция Банка России от 10.03. 2006 № 128-И "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации", пп. 21.5 - 21.11)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510