Глоссарий

Документы внутреннего учета профессионального участника рынка ценных бумаг -

- поручения клиента (в том числе требования клиента о возврате денежных средств);
- журнал регистрации поручений клиентов;
- требования брокера о внесении клиентом денежных средств или ценных бумаг в размере, достаточном для увеличения уровня маржи до ограничительного уровня маржи;
- журнал учета направленных клиентам требований о внесении средств;
- подтверждающие документы внутреннего учета;
- регистры внутреннего учета профессионального участника;
- акты сверок наличия денежных средств и ценных бумаг;
- счета внутреннего учета профессионального участника;
- отчеты клиентам;
- иные документы, установленные Правилами ведения внутреннего учета Сделок профессионального участника.

(Совместное Постановление от 11.12.2001 ФКЦБ № 32, Минфина РФ № 108н от 11.12.2001 № 108н "Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операции с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" , р. III, п.17)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510