ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ПО Г. МОСКВЕ
ПИСЬМО
22 марта 1999 г. N 14-1-08/2482
О ДЕПОЗИТАРНОЙ ОТЧЕТНОСТИ
Главное управление Центрального банка Российской Федерации по
г. Москве по результатам проверки и анализа ежеквартальной
отчетности по депозитарным операциям (Отчет N 44 и Отчет N 167),
представляемой кредитными организациями - профессиональными
участниками рынка ценных бумаг за 1998 год, считает необходимым
обратить внимание кредитных организаций при формировании
депозитарных отчетов на следующее:
I. Данные, представленные в Отчете N 44, должны соответствовать
данным, представленным в Отчете N 167, а именно:
- количество остатков ценных бумаг (одного выпуска) на
корреспондентских счетах в Отчете N 44 не должно превышать общего
количества ценных бумаг (этого выпуска) в Отчете N 167 (графа 4
таблицы 3);
- при наличии остатков ценных бумаг на лицевых счетах в
Отчете N 44 (часть 2, графа 5) должна быть заполнена графа 1
таблицы 1 в Отчете N 167;
- при наличии остатков на лицевых счетах в Отчете N 44
(часть 2, графа 5) должны быть заполнены графа 3 таблицы 1 и (или)
графа 1 таблицы 2 в Отчете N 167;
- количество корреспондентских счетов, указанных в Отчете N 167
(графа 3 таблицы 1 + графа 1 таблицы 2), должно совпадать с
количеством корреспондентских счетов, указанных в Отчете N 44.
II. При заполнении бумажных и электронных сообщений:
- в электронных сообщениях обязательно должны присутствовать
все составляющие их текстовые файлы (сообщение 2 (ident.txt,
depo.txt, seclist.txt), сообщение 3 (ident.txt, rem_corr.txt),
сообщение 4 (ident.txt, rem_cons.txt, rem_head.txt, отчеты
филиалов));
- в названии электронных сообщений должен указываться номер
банковской лицензии и тип сообщения;
- следует обращать внимание на правильное заполнение номера
БИК, номера лицензии профессионального участника, первого и
последнего месяцев отчетного квартала, а также отчетного года;
- в графе 1 таблицы 3 Отчета N 167 следует указывать полные
номера государственной регистрации ценных бумаг, а не их торговые
коды;
- в графе 4 части 2 Отчета N 44 следует указывать номера
синтетического счета, которому соответствует лицевой счет;
- в графе 7 части 2 Отчета N 44 следует указывать номер
синтетического счета, которому соответствует корреспондирующий
лицевой счет для данного корреспондента (в случае, если
корреспондент - кредитная организация);
- коды лицевых счетов, открытых для каждого вида ценной бумаги,
входящие в состав одного счета депо, не должны совпадать;
- наличие остатков по лицевым счетам (заполнена графа 8
части 2) должно подтверждаться выпиской либо отчетом депозитария -
корреспондента с указанием реквизитов в графе 9 части 2.
Вместе с тем обращаем внимание, что информация, представляемая
в ежеквартальной депозитарной отчетности, должна соответствовать
информации по депозитарным операциям, представляемой кредитной
организацией в ГУ ЦБ РФ по г. Москве в составе другой отчетности.
Кроме того, напоминаем о необходимости соблюдения требований
п. 2.4.б указаний банка России "О внесении дополнений и изменений
в перечень отчетности и другой информации, представляемой
кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации"
и указания Банка России "О порядке составления и представления
отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской
Федерации" от 31.08.98 N 331-У, предусматривающих представление в
регистрирующий орган ежеквартальной депозитарной отчетности не
позднее 5-го рабочего дня, следующего за отчетным кварталом.
Заместитель начальника
ГУ ЦБ РФ по г. Москве
В.П. Колбаев
------------------------------------------------------------------
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510