Письмо Отделения N 1 Московского ГТУ ЦБР от 23 марта 2001 г. N 15-4-8/4334
В связи с Указанием Банка России от 24.10.1997 N 7-У "О порядке составления
и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской
Федерации" (с учетом изменений и дополнений) Московское ГТУ Банка России направляет
Вам Порядок представления отчетности по форме N 602 уполномоченными банками
и филиалами уполномоченных банков, надзор за которыми осуществляет Московское
ГТУ Банка России.
Просим обеспечить представление Вашей кредитной организацией (филиалом)
отчетности по форме N 602 в Московское ГТУ Банка России в строгом соответствии
с вышеуказанным Порядком, начиная с отчетности за 1-й квартал 2001 года.
Приложение: на 3 л. в 1 экз.
Заместитель начальника Д.М.Ян
Порядок
представления отчетности по форме N 602 уполномоченными банками и филиалами
уполномоченных банков, надзор за которыми осуществляет Московское ГТУ Банка
России
(утв. письмом Отеделения N 1 Московского ГТУ ЦБР 23 марта 2001 г.)
В связи с Указанием Банка России от 24.10.1997 N 7-У "О порядке составления
и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской
Федерации" (с учетом изменений и дополнений) устанавливается следующий порядок
представления отчетности по форме N 602 "Отчет о некоторых видах валютных
операций" (далее по тексту - Отчетность) уполномоченными банками и филиалами
уполномоченных банков, надзор за которыми осуществляет Московское ГТУ Банка
России.
Настоящий Порядок вступает в силу, начиная с отчетности за 1-й квартал
2001 г.
1. Общие положения
1.1. Отчетность составляется и представляется в строгом соответствии
с требованиями Указания Банка России от 24.10.1997 N 7-У и иных нормативных
актов Банка России.
1.2. Субъектами представления Отчетности являются уполномоченные банки
и филиалы уполномоченных банков (далее по тексту - Банки).
2. Порядок формирования и представления Комплект отчетности
2.1. Отчетность представляется в виде Комплект отчетности, в состав которого
входят:
- Электронная копия Отчетности, включающая один файл-телекс за соответствующий
отчетный период, сформированный с помощью программного комплекса для подготовки
отчетности по форме N 602;
- Опись передаваемых сведений (в двух экземплярах).
- Отчетность на бумажном носителе в составе Комплект отчетности не представляется.
За каждый отчетный период представляется отдельный Комплект отчетности.
2.2. В Описи должна содержаться следующая информация:
- номер формы Отчетности и ее наименование;
- отчетный период, за который представляется Комплект отчетности;
- сведения о Банке: регистрационный номер, наименование и почтовый адрес;
- имя файла-телекса, содержащего данные Электронной копии Отчетности,
дата его создания;
- фамилия, имя, отчество исполнителя и номер его телефона.
Опись должна быть подписана в том же порядке, что и отчет по форме N
602 на
бумажном носителе, подлежащий хранению в Банке.
2.3. Комплект отчетности представляется Банком в подразделение (Отделение,
"ОПЕРУ) Московского ГТУ Банка России, осуществляющее надзор за Банком (далее
по тексту - Подразделение).
2.4. Электронная копия отчетности в составе Комплект отчетности представляется
Банками на дискете 3,5", отформатированной на 1,44 Mb, проверенной на отсутствие
компьютерных вирусов.
Банкам, расположенным вне административных границ г.Москвы, допускается
направлять Электронную копию отчетности по каналам электронной связи Московского
ГТУ Банка России.
2.5. Подразделение осуществляет первичный контроль представленного Банком
Комплект отчетности, включающий проверку его соответствия требованиям настоящего
Порядка, а также контроль Электронной копии отчетности.
2.6. В случае успешного прохождения процедуры контроля Комплект отчетности
принимается для дальнейшей обработки. При этом один экземпляр Описи со штампом
Подразделения о приеме с указанием даты приема, а также дискета возвращаются
представителю Банка.
В случае выявления нарушения порядка формирования Комплект отчетности
либо ошибок в Электронной копии отчетности. Комплект отчетности считается
непредставленным и возвращается Банку.
3. Порядок получения Банками комплекта электронных документов
3.1. Для формирования и представления Отчетности Московское ГТУ Банка
России направляет Банкам комплект электронных документов, в состав которого
входит программное обеспечение и электронные тексты, регламентирующие процедуру
формирования Электронной копии отчетности.
3.2. Передача комплекта электронных документов осуществляется Подразделением.
4. Порядок представления Банком уточненной Отчетности
4.1. Уточнение Отчетности производится посредством представления нового
Комплект отчетности. При этом в Описи, относящейся к уточняемым сведениям,
в обязательном порядке ставится пометка "Замена".
4.2. Уточнение Отчетности сопровождается также письменными объяснениями
(далее по тексту - Письмо) за подписью уполномоченных должностных лиц Банка,
содержащими следующую информацию о произведенных уточнениях:
- номер формы Отчетности и ее наименование;
- отчетный период (периоды), за которые представлена уточненная Отчетность;
- причины представления уточненной Отчетности;
- содержание произведенных изменений отчетных данных (по каждому уточненному
показателю): наименование показателя, номер соответствующей строки и графы
Отчетности, первоначальное и уточненное значение показателя;
- иную информацию, которую Банк считает необходимым довести до сведения
Московского ГТУ Банка России.
4.3. Банки направляют Письмо в Московское ГТУ Банка России на имя Заместителя
начальника Московского ГТУ Банка России (через Экспедицию Московского ГТУ
Банка России). Кроме того, Банки, обслуживающиеся в Отделениях Московского
ГТУ Банка России, также направляют Письмо в соответствующее Отделение на имя
Управляющего Отделением (через Экспедицию Отделения).
5. Ответственность за допущенные нарушения
Непредставление Отчетности в установленном порядке и в установленные
сроки, а также представление неполной или недостоверной Отчетности является
основанием для применения к допустившему нарушение БАНКУ мер воздействия в
порядке, установленном действующим законодательством.
Начальник Валютного
управления Московского
ГТУ Банка России Ю.И.Коломыцев
Заместитель начальника
Московского ГТУ Банка России Д.М.Ян
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510