АДМИНИСТРАТИВНЫЕ ПРАВОНАРУШЕНИЯ И
МЕРЫ ВОЗДЕЙСТВИЯ В ОБЛАСТИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Характер нарушения (систематичность, степень невыполнения) |
Мера
воздействия |
Размер штрафа |
Примечание |
| Недобросовестная эмиссия ценных бумаг | |||
| Нарушение эмитентом порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг | наложение
административного штрафа на должностных лиц (Кодекс об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ, ст.15.17) |
от четырех тысяч до пяти тысяч рублей | |
| наложение
административного штрафа на юридических лиц (Кодекс об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ, ст.15.17) |
от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей | ||
| Незаконные сделки с ценными бумагами | |||
| Совершение профессиональными участниками рынка ценных бумаг сделок с ценными бумагами, отчет об итогах выпуска которых не зарегистрирован, | наложение
административного штрафа на должностных лиц (Кодекс об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ, ст.15.18) |
от двух тысяч до трех тысяч рублей | |
| наложение
административного штрафа на юридических лиц (Кодекс об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ, ст.15.18) |
от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей | ||
| Нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг | |||
| Непредставление эмитентом или профессиональным участником рынка ценных бумаг инвестору по его требованию предусмотренной законодательством информации либо представление недостоверной информации | наложение
административного штрафа на должностных лиц (Кодекс об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ, ст.15.19, п.1) |
от двух тысяч до трех тысяч рублей | |
| наложение
административного штрафа на юридических лиц (Кодекс об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ, ст.15.19, п.1) |
от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей | ||
| Нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством, | наложение
административного штрафа на должностных лиц (Кодекс об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ, ст.15.19, п.2) |
от трех тысяч до четырех тысяч рублей | |
| наложение
административного штрафа на юридических лиц (Кодекс об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ, ст.15.19, п.2) |
от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей | ||
| Воспрепятствование осуществлению инвестором прав по управлению хозяйственным обществом | |||
| Воспрепятствование эмитентом или регистратором осуществлению инвестором прав по управлению хозяйственным обществом | наложение
административного штрафа на должностных лиц (Кодекс об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ, ст.15.20) |
от четырех тысяч до пяти тысяч рублей | |
| наложение
административного штрафа на юридических лиц (Кодекс об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ, ст.15.20) |
от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей. | ||
| Использование служебной информации на рынке ценных бумаг | |||
| Использование служебной информации для заключения сделок на рынке ценных бумаг лицами, располагающими такой информацией в силу служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом, а равно передача служебной информации для совершения сделок третьим лицам | наложение
административного штрафа на должностных лиц (Кодекс об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ, ст.15.21) |
от двух тысяч до трех тысяч рублей | |
| Нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг | |||
| Незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, либо внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений по вине держателя реестра, либо нарушение сроков выдачи выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг, а равно невыполнение или ненадлежащее выполнение держателем реестра иных законных требований владельца ценных бумаг или лица, действующего от его имени, а также номинального держателя ценных бумаг | наложение
административного штрафа на должностных лиц (Кодекс об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ, ст.15.22) |
от одной тысячи до двух тысяч рублей | |
| наложение
административного штрафа на юридических лиц (Кодекс об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ, ст.15.22) |
от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей | ||
| Уклонение от передачи регистратору ведения реестра владельцев ценных бумаг | |||
| Уклонение от передачи или нарушение срока передачи регистратору информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, в случаях, установленных законодательством, | наложение
административного штрафа на должностных лиц (Кодекс об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ, ст.15.23) |
от одной тысячи до двух тысяч рублей | |
| наложение
административного штрафа на юридических лиц (Кодекс об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ, ст.15.23) |
от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей | ||
| Публичное размещение, реклама под видом ценных бумаг документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства | |||
| Публичное размещение, реклама или предложение в любой иной форме под видом ценных бумаг документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства и не являющихся в соответствии с законом ценными бумагами, если эти действия не содержат уголовно наказуемого деяния, | наложение
административного штрафа на должностных лиц (Кодекс об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ, ст.15.24) |
от четырех тысяч до пяти тысяч рублей | |
| наложение
административного штрафа на юридических лиц (Кодекс об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ, ст.15.24) |
от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей | ||
| Нарушение правил приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества | |||
| Нарушение лицом, которое приобрело более 30 процентов акций открытого акционерного общества, правил их приобретения | наложение
административного штрафа на граждан (Кодекс об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ, ст.15.28) |
от одной тысячи до двух тысяч пятисот рублей | |
| наложение
административного штрафа на должностных лиц (Кодекс об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ, ст.15.28) |
от пяти тысяч до двадцати тысяч рублей | ||
| наложение
административного штрафа на юридических лиц (Кодекс об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ, ст.15.28) |
от пятидесяти тысяч до пятисот тысяч рублей | ||
Возникновение «двойного ведения реестра» |
|||
| действия, в результате которых возникло «двойное ведение реестра» | ответственность за незаконное формирование реестра-дублера, вплоть до аннулирования лицензии профессионального участника | ||
| определение комплекта документов и информации, без которых регистратор не вправе приступать к ведению реестра | |||
| ответственность эмитентов и их должностных лиц вплоть до уголовная ответственности руководителей эмитента | |||
Ненадлежащее
исполнение порядка поддержания системы ведения
и составления реестра и нарушение форм
отчетности |
|||
| Лицу, допустившему ненадлежащее исполнение порядка поддержания системы ведения и составления реестра и нарушение форм отчетности (эмитенту, регистратору, депозитарию, владельцу), | предъявляется иск о возмещении ущерба (включая упущенную выгоду), возникшего из невозможности осуществить права, закрепленные ценными бумагами. | ||
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510