- проверка информации об учредителях (участниках)
кредитной организации, владеющих более 1% акций
(долей) кредитной организации, по состоянию на
отчетную дату, предшествующую дате завершения
проверки, с указанием сведений об их
руководителях, и местонахождении (с указанием
фамилии, имени, отчества, гражданства, места
жительства - для физических лиц);
- проверка сведений об
учредителях (участниках) учредителей
(участников) кредитной организации с указанием
принадлежащих им долей участия в уставном
капитале, их руководителях и местонахождении, а
также о лицах, имеющих возможность оказывать
прямо или косвенно (через третьих лиц)
существенное влияние на принятие решений
органами управления проверяемой кредитной
организации) (при необходимости, возможно
приведение указанных сведений в приложении к
акту проверки);
- проверка
правильности составления и ведения списков
аффилированных лиц кредитной организации и
своевременности их представления в Банк России;
- проверка информации о
выявлении фактов наличия группы лиц, связанных
соглашением, либо группы юридических лиц,
являющихся дочерними или зависимыми по
отношению друг к другу (далее - группа лиц),
которым принадлежит и (или) переданы в
доверительное управление более 5% акций (долей)
кредитной организации, и соблюдения выявленной
группой лиц установленного законодательством и
нормативными актами Банка России порядка
уведомления Банка России;
- проверка информации о
выявлении фактов наличия группы лиц, связанных
соглашением, либо группы юридических лиц,
являющихся дочерними или зависимыми по
отношению друг к другу (далее - группа лиц),
которым принадлежит и (или) переданы в
доверительное управление более 20% акций (долей)
кредитной организации, и соблюдения выявленной
группой лиц установленного законодательством и
нормативными актами Банка России порядка
получения предварительного согласия Банка
России (группы лиц определяются с учетом
разъяснений Банка России об условиях отнесения
юридических и (или) физических лиц к группе лиц,
связанных соглашением);
- проверка соблюдения
законодательства Российской Федерации и
нормативных актов Банка России, с учетом
особенностей, связанных с
организационно-правовой формой кредитной
организации, в части состава, сроков и формы
обязательного представления Банку России и
заинтересованным лицам информации о лицах
(группах лиц), владеющих на правах собственности
акциями (долями) кредитной организации;
- проверка достаточности объема раскрываемой
информации о структуре собственности кредитной
организации в соответствии с законодательством
Российской Федерации и нормативными актами
Банка России;
- проверка доступности информации о лицах
(группах лиц), оказывающих прямо или косвенно
(через третьи лица) существенное влияние на
решения, принимаемые органами управления
кредитной организации;
- проверка наличия в составе учредителей
(участников) кредитной организации работников
проверяемой кредитной организации и (или) их
родственников;
- проверка совпадения местонахождения
учредителей (участников) кредитной
организации-юридических лиц с местонахождением
кредитной организации;
- проверка исполнения одним и тем же физическим
лицом полномочий единоличного исполнительного
органа в нескольких юридических лицах,
являющихся учредителями (участниками) кредитной
организации.
|