Представление  акта проверки и проекта докладной записки о результатах проверки для рассмотрения руководителю структурного подразделения Банка России

Первый экземпляр акта проверки и проект докладной записки о результатах проверки представляются для рассмотрения руководителю структурного подразделения Банка России, обладающему правом подписи докладной записки о результатах проверки, не позднее 5 - ти рабочих дней:

    с даты ознакомления руководителя кредитной организации (ее филиала) с актом проверки или с даты отказа руководителя кредитной организации (ее филиала) от получения акта проверки для ознакомления;

    со дня поступления акта проверки в инспекционное или иное структурное подразделение Банка России, в том числе структурное подразделение территориального учреждения Банка России, проводившее проверку, - в случае возврата акта проверки после ознакомления с ним руководителя кредитной организации (ее филиала) или поступления информации об отказе руководителя кредитной организации (ее филиала) от ознакомления с ним через организацию связи.

(Инструкция ЦБ РФ от 01.12. 2003 № 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального Банка Российской Федерации (Банка России)", п.10.6)

Копии акта проверки и докладной записки о результатах проверки, проведенной работниками инспекционных подразделений территориальных учреждений Банка России либо с участием работников инспекционных подразделений территориальных учреждений Банка России, изготовленные в установленном порядке, не позднее одного рабочего дня со дня подписания указанной докладной записки направляются в установленном порядке для рассмотрения генеральному инспектору Главной инспекции.

Генеральный инспектор Главной инспекции вправе в течение трех рабочих дней со дня их получения направить в установленном порядке руководителю структурного подразделения Банка России, подписавшему докладную записку о результатах проверки, заключение генерального инспектора о результатах проверки, в том числе содержащего информацию о полноте отражения в указанной докладной записке надзорной информации, содержащейся в акте проверки, и сведений, подлежащих включению в докладную записку в соответствии с требованиями, установленными пунктом 10.7 настоящей Инструкции (за исключением случая, когда докладная записка о результатах проверки представляется генеральному инспектору Главной инспекции).

Руководитель структурного подразделения Банка России, подписавший докладную записку о результатах проверки, подписывает дополнение к докладной записке о результатах проверки не позднее двух рабочих дней со дня получения заключения генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки.

(Инструкция ЦБ РФ от 01.12. 2003 № 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального Банка Российской Федерации (Банка России)", п.10.6.1)

Руководитель структурного подразделения Банка России, обладающий правом подписи докладной записки о результатах проверки, не позднее рабочего дня, следующего за днем подписания докладной записки о результатах проверки, направляет ее одновременно с первым экземпляром акта проверки должностному лицу Банка России, поручившему проведение проверки кредитной организации (ее филиала) (должностному лицу Банка России, подписавшему распоряжение на проведение проверки, или иному должностному лицу Банка России, определенному распоряжением на проведение проверки).

Структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, после изготовления в установленном порядке необходимого количества копий акта проверки и докладной записки о результатах проверки направляет в установленном порядке:

    первый экземпляр акта проверки и копию докладной записки о результатах проверки, изготовленную в установленном порядке, а также при необходимости предложения о применении мер воздействия в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, если проверка кредитной организации проводилась работниками иных структурных подразделений Банка России, - для рассмотрения и принятия решения о применении к кредитной организации мер в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России;

    копии акта проверки и докладной записки о результатах проверки, изготовленные в установленном порядке, - структурному подразделению Банка России, по предложению которого проводилась проверка кредитной организации (ее филиала).

(Инструкция ЦБ РФ от 01.12. 2003 № 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального Банка Российской Федерации (Банка России)", п.10.8)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510