New Page

Функции руководителя территориального учреждения Банка России

Организует проведение проверки кредитной организации (ее филиала)

Подписывает:

распоряжение на проведение проверки

поручение на проведение проверки

задание на проведение проверок

(Инструкция Банка России от 01.12.2003 N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального Банка Российской Федерации (Банка России)", п.4.3.2)

Обеспечивает проведение проверок кредитных организаций (их филиалов), надзор за деятельностью которых осуществляет территориальное учреждение Банка России

(Инструкция Банка России от 01.12.2003 N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального Банка Российской Федерации (Банка России)", п.2.14)

Осуществляет контроль за выполнением планов проверок территориального учреждения Банка России.

Принимает решение:

о внесении изменений в планы проверок территориального учреждения Банка России

о проведении проверок кредитных организаций (их филиалов), не предусмотренных планами проверок территориального учреждения Банка России;

Принимает решение о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) (о проведении региональной проверки кредитной организации (ее филиала) в следующих случаях:

при наличии у кредитной организации оснований для осуществления мер по предупреждению несостоятельности (банкротства), либо при устранении причин возникновения оснований для осуществления мер по предупреждению несостоятельности (банкротства) исполнительными органами кредитной организации в период до истечения срока обращения в органы управления кредитной организации в порядке, установленном пунктом 1 статьи 11 указанного Федерального закона;

при поступлении в территориальное учреждение Банка России заявления об отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций от лиц, указанных в подпунктах 1, 2 и 3 пункта 1 статьи 50.4 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций";

при обращении кредитной организации в территориальное учреждение Банка России с ходатайством о расширении деятельности в соответствии с порядком, установленным главой 14 Инструкции Банка России от 14 января 2004 года N 109-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций, в том числе с ходатайством на выдачу Генеральной лицензии, если с даты завершения предыдущей комплексной проверки до представления указанного ходатайства прошло более чем три месяца;

при возникновении оснований для осуществления территориальным учреждением Банка России контроля за правомерностью оплаты приобретателями акций (долей) кредитной организации в порядке, установленном пунктом 17.6 Инструкции Банка России N 109-И;

в иных случаях, когда необходимость (возможность) принятия указанного решения предусмотрена федеральными законами и (или) нормативными актами Банка России.

Направляет уведомление о принятом решении о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения

в Главную инспекцию и генеральному инспектору межрегиональной инспекции, координирующей инспекционную деятельность территориального учреждения Банка России.

(Инструкция Банка России от 01.12.2003 N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального Банка Российской Федерации (Банка России)", п.2.16.1, п.4.3, п.4.3.1)

При необходимости направляет генеральному инспектору межрегиональной инспекции мотивированное ходатайство о привлечении к участию в проверке кредитной организации (ее филиала) работников инспекционных подразделений других территориальных учреждений Банка России

(Инструкция Банка России от 01.12.2003 N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального Банка Российской Федерации (Банка России)", п.6.1)

Вправе подписывать:

распоряжение на проведение проверки

задание на проведение проверки

поручение на проведение проверки - на основании выписки из Сводного плана, а также на основании решений о проведении проверок, принимаемых в случаях, установленных пунктом 4.3 настоящей Инструкции; - на основании распоряжения на проведение проверки и задания на проведение проверки, подписанных руководством Банка России.

Руководитель территориального учреждения Банка России вправе предоставить право подписи поручения на проведение проверки, распоряжения на проведение проверки, задания на проведение проверки:

руководителю отделения территориального учреждения Банка России, руководителю операционного управления территориального учреждения Банка России (лицу, его замещающему) - в случае проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных Сводным планом;

руководителю расчетно-кассового центра территориального учреждения Банка России (лицу, его замещающему) - в случае проверок кредитных организаций (их филиалов) по вопросам выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов и организации работы, совершения и учета операций с наличной валютой и чеками в уполномоченных банках (их филиалах).

(Инструкция Банка России от 01.12.2003 N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального Банка Российской Федерации (Банка России)", п.8.1, п.8.2)

Осуществляет контроль за выполнением Сводного плана.

Принимает решение о внесении изменений в Сводный план в части дополнения тематики проверок и переноса сроков проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) в пределах квартала, в котором запланировано их проведение:

в части региональных проверок кредитных организаций (их филиалов), в том числе проверок кредитных организаций (их филиалов) по вопросам выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов и организации работы, совершения и учета операций с наличной валютой и чеками в уполномоченных банках (их филиалах), в случаях, предусмотренных пунктом 2.17 настоящей Инструкции;

(Инструкция ЦБР от 01.12.2003 N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального Банка Российской Федерации (Банка России)", п.2.14, п.3.3)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510