Внеплановые проверки кредитных организаций (их филиалов).
Основания для проведения проверки, предусмотреные федеральными законами и (или) нормативными актами Банка России

Основания:

• при наличии у кредитной организации оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства, либо при устранении причин возникновения оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства исполнительными органами кредитной организации в период до истечения срока обращения в органы управления кредитной организации в порядке, установленном пунктом 1 статьи 11 указанного Федерального закона [Основания для осуществления мер по предупреждению банкротства];

• при получении территориальным учреждением Банка России заявления об отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций от лиц, указанных в подпунктах 1, 2 и 3 пункта 1 статьи 50.4 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций";

• при наличии основания для отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций, установленного пунктом 4 части первой статьи 20 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", и учитывая требования пункта 7 Указания Банка России от 3 октября 2003 года N 1332-У "О порядке представления территориальными учреждениями Банка России ходатайства об отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций";

• при возникновении оснований для проведения проверки осуществления кредитной организацией мер по предупреждению банкротства по вопросам, установленным пунктом 4.2 Указания Банка России от 30 декабря 2005 года N 1650-У "О порядке проведения территориальными учреждениями Банка России мероприятий по контролю за осуществлением кредитными организациями мер по предупреждению несостоятельности (банкротства)";

• при возникновении оснований для проведения проверки в случаях, предусмотренных главой 14 Инструкции Банка России от 14 января 2004 года N 109-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций" и иными актами Банка России;

• при возникновении оснований для осуществления территориальным учреждением Банка России контроля за правомерностью оплаты приобретателями акций (долей) кредитной организации в порядке, установленном пунктом 17.6 Инструкции Банка России N 109-И;

• при получении территориальным учреждением Банка России от кредитных организаций информации об их реорганизации в форме слияния или присоединения, предусмотренной пунктами 2.1 и 3.2 Положения Банка России от 4 июня 2003 года N 230-П "О реорганизации кредитных организаций в форме слияния и присоединения", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 7 июля 2003 года N 4868 ("Вестник Банка России" от 16 июля 2003 года N 39);

• при рассмотрении территориальным учреждением Банка России ходатайства кредитной организации о выдаче разрешения, предоставляющего возможность кредитной организации иметь на территории иностранного государства дочернюю организацию в соответствии с Положением Банка России от 04.07. 2006 № 290-П "О порядке выдачи Банком России кредитным организациям разрешений, предоставляющих возможность иметь на территории иностранного государства дочерние организации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 11 августа 2006 года № 8144;

• при возникновении оснований для проведения территориальным учреждением Банка России проверок кредитных организаций (их филиалов) в соответствии с нормативными актами Банка России, регулирующими порядок предоставления Банком России кредитным организациям кредитов;

• в иных случаях, когда необходимость (возможность) принятия решения о проведении проверки предусмотрена федеральными законами и(или) нормативными актами Банка России;

(Инструкция Банка России от 01.12. 2003 № 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального Банка Российской Федерации (Банка России)", п.4.3)

Внеплановые проверки кредитных организаций (их филиалов). Порядок организации проведения

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510