4.3. Регистр  учёта сделок РЕПО, привлечение ценных бумаг

за _________________________ 200 __ г.

№ пп

Наименование ценной бумаги

Дата исполнения 1-ой части сделки РЕПО

Количество ценных бумаг

Номинал ценных бумаг

Цена приобретения ценных бумаг по сделке РЕПО с НКД

НКД, на дату приобретения

НКД полученный за время нахождения на балансе (погашение купона)

Дата исполнения 2-ой части РЕПО по договору

Пролонгация 2-ой части РЕПО (новая дата исполнения)

Фактическая дата исполнения 2-ой части РЕПО

Цена продажи ценных бумаг с НКД

НКД, уплаченный на дату продажи

Фактическая дата перечисления денежных средств в оплату ценных бумаг по 2-ой части РЕПО

Сумма, фактически поступившая в оплату, в валюте платежа

Плата по сделке РЕПО

(% по займу)

Финансовый результат по сделке РЕПО

в том числе НКД

НКД уплаченный

НКД полученный

Суммовые разницы

Валюта платежа

в валюте платежа

в рублях по курсу на дату признания дохода

в валюте платежа

в рублях по курсу на дату признания дохода

в валюте платежа

в рублях по курсу на дату признания дохода

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25
                                                 

Итого доходов

                                          

Итого расходов (убытков)

                                          

Порядок заполнения РНУ

№ графы

Наименование графы

Источник поступления информации

Подразделение, ответственное за заполнение графы

1

 № пп   номер по порядку подразделение, осуществляющее учет ценных бумаг

2

 Наименование ценной бумаги   Условия выпуска ценной бумаги подразделение, осуществляющее учет ценных бумаг

3

 Дата исполнения 1-ой части сделки РЕПО   Выписка по счету ДЕПО или дата реального движения ценных бумаг подразделение, осуществляющее учет ценных бумаг

4

 Количество ценных бумаг   отчет маклера, договор, иной документ подразделение, осуществляющее учет ценных бумаг

5

 Номинал ценных бумаг   Условия выпуска ценной бумаги подразделение, осуществляющее учет ценных бумаг

6

 Цена приобретения ценных бумаг по сделке РЕПО с НКД   отчет маклера, договор, иной документ подразделение, осуществляющее учет ценных бумаг

7

 НКД, на дату приобретения   отчет маклера, договор, иной документ или расчетным путём исходя из условий выпуска подразделение, осуществляющее учет ценных бумаг, за исключением дисконтных ценных бумаг, по которым НКД рассчитывается  подразделением осуществляющим налоговый расчет

8

 НКД полученный за время нахождения на балансе (погашение купона) в валюте платежа к.с. или выписка биржи подразделение, осуществляющее учет ценных бумаг

9

 в рублях по курсу на дату признания дохода официальная информация ЦБ подразделение, осуществляющее учет ценных бумаг

10

 Дата исполнения 2-ой части РЕПО по договору   отчет маклера, договор, иной документ подразделение, осуществляющее учет ценных бумаг

11

 Пролонгация 2-ой части РЕПО (новая дата исполнения)   отчет маклера, договор, иной документ подразделение, осуществляющее учет ценных бумаг

12

 Фактическая дата исполнения 2-ой части РЕПО   Выписка по счету ДЕПО или дата реального движения ценных бумаг подразделение, осуществляющее учет ценных бумаг

13

 Цена продажи ценных бумаг с НКД   отчет маклера, договор, иной документ подразделение, осуществляющее учет ценных бумаг

14

 НКД, уплаченный на дату продажи   отчет маклера, договор, иной документ подразделение, осуществляющее учет ценных бумаг, за исключением дисконтных ценных бумаг, по которым НКД рассчитывается подразделением осуществляющим налоговый расчет

15

 Фактическая дата перечисления денежных средств в оплату ценных бумаг по 2-ой части РЕПО   баланс или к/с подразделение, осуществляющее учет ценных бумаг

16

 Сумма, фактически поступившая в оплату, в валюте платежа   баланс или к/с подразделение, осуществляющее учет ценных бумаг

17

 Плата по сделке РЕПО (% по займу)   расчётным путём подразделение, осуществляющее учет ценных бумаг

18

 Финансовый результат по сделке РЕПО в валюте платежа расчётным путём подразделение, осуществляющее налоговый расчет

19

 в рублях по курсу на дату признания дохода официальная информация ЦБ подразделение, осуществляющее налоговый расчет

20

 в том числе НКД в валюте платежа расчётным путём подразделение, осуществляющее налоговый расчет

21

 в рублях по курсу на дату признания дохода официальная информация ЦБ подразделение, осуществляющее налоговый расчет

22

 НКД уплаченный   расчётным путём подразделение, осуществляющее операции с ценными бумагами

23

 НКД полученный   расчётным путём подразделение, осуществляющее операции с ценными бумагами

24

 Суммовые разницы   расчётным путём подразделение, осуществляющее учет ценных бумаг, за исключением дисконтных ценных бумаг, по которым НКД рассчитывается подразделением осуществляющим налоговый расчет

25

 Валюта платежа   отчет маклера, договор, иной документ подразделение, осуществляющее учет ценных бумаг

 

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510