Указание ЦБР от 14 августа 2002 г. N 1186-У
"Об оплате уставного капитала кредитных организаций
за счет средств бюджетов всех уровней,
государственных внебюджетных фондов,
свободных денежных средств и иных объектов собственности,
находящихся в ведении органов государственной власти
и органов местного самоуправления"
Настоящее Указание устанавливает порядок оплаты уставного капитала
кредитных организаций за счет средств бюджетов всех уровней,
государственных внебюджетных фондов, свободных денежных средств и иных
объектов собственности, находящихся в ведении органов государственной
власти и органов местного самоуправления.
1. В соответствии со статьями 124, 125, 214 части первой Гражданского
кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской
Федерации, 1994, N 32, ст.3301), а также на основании статьи 11
Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Съезда
народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст.357;
Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст.492; 2001, N
26, ст.2586) Российская Федерация (федеральные органы государственной
власти, осуществляющие в рамках своей компетенции от имени Российской
Федерации права собственника имущества, Российский фонд федерального
имущества) вправе выступать в качестве приобретателя акций (долей)
кредитных организаций за счет средств федерального бюджета,
государственных внебюджетных фондов, свободных денежных средств и иных
объектов собственности, находящихся в ведении федеральных органов
государственной власти, в случаях, предусмотренных федеральными законами.
Для определения правомерности участия в уставном капитале кредитной
организации, а также для осуществления контроля за правомерностью оплаты
Российской Федерацией (федеральными органами государственной власти,
Российским фондом федерального имущества) акций (долей) кредитной
организации в случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России,
учредители создаваемой кредитной организации (действующая кредитная
организация) представляют в территориальное учреждение Банка России по
месту предполагаемого нахождения кредитной организации (территориальное
учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной
организации) следующие документы (заверенные в установленном порядке копии
документов):
- федеральный закон об участии Российской Федерации (федерального
органа государственной власти, Российского фонда федерального имущества) в
уставном капитале кредитной организации с указанием вносимого имущества;
- извлечение из федерального закона о федеральном бюджете,
подтверждающего в составе расходов федерального бюджета выделение средств
федерального бюджета на соответствующий финансовый год для участия
Российской Федерации (федерального органа государственной власти,
Российского фонда федерального имущества) в уставном капитале кредитной
организации;
- правоустанавливающий документ федерального органа государственной
власти, Российского фонда федерального имущества - устав, положение и
т.д.;
- копии платежных поручений с отметками об исполнении, подтверждающие
перечисление средств со счета по учету средств федерального бюджета или/и
со счета по учету внебюджетных средств федерального органа государственной
власти (Российского фонда федерального имущества) на корреспондентский
счет кредитной организации (накопительный счет кредитной организации,
действующей в организационно-правовой форме акционерного общества) в
расчетно-кассовом центре;
- выписка из реестра федерального имущества и акт приема-передачи
материальных активов на баланс кредитной организации (в случае, если
вносятся основные средства, находящиеся в ведении Российской Федерации
(федерального органа государственной власти, Российского фонда
федерального имущества), а также отчет независимого оценщика об оценке
вносимых в уставный капитал материальных активов, предусмотренной
Федеральным законом "Об оценочной деятельности в Российской Федерации"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст.3813;
2002, N 4, ст.251; N 12, ст.1093).
2. В соответствии со статьями 124, 125, 214 части первой Гражданского
кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской
Федерации, 1994, N 32, ст.3301), а также на основании статьи 11
Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Съезда
народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст.357;
Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст.492; 2001, N
26, ст.2586) субъекты Российской Федерации (органы государственной власти,
осуществляющие в рамках своей компетенции от имени субъектов Российской
Федерации права собственника имущества) вправе выступать в качестве
приобретателей акций (долей) кредитных организаций за счет средств
бюджетов субъектов Российской Федерации, свободных денежных средств и иных
объектов собственности, находящихся в ведении органов государственной
власти субъектов Российской Федерации, на основании соответствующего
законодательного акта субъекта Российской Федерации.
Для определения правомерности участия в уставном капитале кредитной
организации, а также для осуществления контроля за правомерностью оплаты
субъектами Российской Федерации (органами государственной власти субъектов
Российской Федерации) акций (долей) кредитной организации в случаях,
предусмотренных нормативными актами Банка России, учредители создаваемой
кредитной организации (действующая кредитная организация) представляют в
территориальное учреждение Банка России по месту предполагаемого
нахождения кредитной организации (территориальное учреждение Банка России,
осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации) следующие
документы (заверенные в установленном порядке копии документов):
- законодательный акт субъекта Российской Федерации об участии
субъекта Российской Федерации (органа государственной власти субъекта
Российской Федерации) в уставном капитале кредитной организации с
указанием вносимого имущества;
- извлечение из закона субъекта Российской Федерации о бюджете
субъекта Российской Федерации, подтверждающее в составе расходов бюджета
субъекта Российской Федерации выделение средств бюджета субъекта
Российской Федерации на соответствующий финансовый год для участия
субъекта Российской Федерации (органа государственной власти субъекта
Российской Федерации) в уставном капитале кредитной организации;
- правоустанавливающий документ субъекта Российской Федерации (органа
государственной власти субъекта Российской Федерации) - конституция, устав
и т.п.;
- копии платежных поручений с отметками об исполнении, подтверждающие
перечисление средств со счета по учету средств бюджета соответствующего
субъекта Российской Федерации или/и со счета по учету внебюджетных средств
органа государственной власти соответствующего субъекта Российской
Федерации на корреспондентский счет кредитной организации (накопительный
счет кредитной организации, действующей в организационно-правовой форме
акционерного общества) в расчетно-кассовом центре;
- выписка из реестра государственного имущества субъекта Российской
Федерации и акт приема-передачи материальных активов на баланс кредитной
организации (в случае, если вносятся основные средства, находящиеся в
ведении субъекта Российской Федерации (органов государственной власти
субъекта Российской Федерации), а также отчет независимого оценщика об
оценке вносимых в уставный капитал материальных активов, предусмотренной
Федеральным законом "Об оценочной деятельности в Российской Федерации"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст.3813;
2002, N 4, ст.251; N 12, ст.1093).
3. Согласно статьям 124, 125, 215 части первой Гражданского кодекса
Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации,
1994, N 32, ст.3301), а также на основании статьи 11 Федерального закона
"О банках и банковской деятельности" (Ведомости Съезда народных депутатов
РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст.357; Собрание
законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст.492; 2001, N 26,
ст.2586) муниципальные образования (органы местного самоуправления,
осуществляющие в рамках своей компетенции от имени муниципальных
образований права собственника имущества) вправе выступать в качестве
приобретателей акций (долей) кредитных организаций на основании решения
органа местного самоуправления.
В соответствии со статьей 13 Федерального закона "О финансовых
основах местного самоуправления в Российской Федерации" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1997, N 39, ст.4464), органы
местного самоуправления не вправе передавать средства местного бюджета и
земельные участки, находящиеся в муниципальной собственности, в уставные
капиталы кредитных организаций. Для внесения в уставные капиталы кредитных
организаций может быть использовано иное муниципальное имущество, входящее
в муниципальную казну и не закрепленное за муниципальными предприятиями и
учреждениями.
Для определения правомерности участия в уставном капитале кредитной
организации, а также для осуществления контроля за правомерностью оплаты
муниципальными образованиями (органами местного самоуправления) акций
(долей) кредитной организации в случаях, предусмотренных нормативными
актами Банка России, учредители создаваемой кредитной организации
(действующая кредитная организация) представляют в территориальное
учреждение Банка России по месту предполагаемого нахождения кредитной
организации (территориальное учреждение Банка России, осуществляющее
надзор за деятельностью кредитной организации) следующие документы
(заверенные в установленном порядке копии документов):
- нормативный правовой акт органа местного самоуправления об участии
муниципального образования (органа местного самоуправления) в уставном
капитале кредитной организации с указанием вносимого имущества;
- правоустанавливающий документ муниципального образования (органа
местного самоуправления) - устав и т.п.;
- выписка из реестра муниципального имущества и акт приема-передачи
материальных активов на баланс кредитной организации (в случае, если
вносятся основные средства, находящиеся в ведении муниципального
образования (органа местного самоуправления), а также отчет независимого
оценщика об оценке вносимых в уставный капитал материальных активов,
предусмотренной Федеральным законом "Об оценочной деятельности в
Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации,
1998, N 31, ст.3813; 2002, N 4, ст.251; N 12, ст.1093);
- извлечение из нормативного правового акта представительного органа
местного самоуправления о местном бюджете, подтверждающее выделение
средств местного бюджета на соответствующий финансовый год для участия в
уставном капитале кредитной организации;
- копии платежных поручений с отметками об исполнении, подтверждающие
перечисление средств со счета по учету средств местного бюджета на
корреспондентский счет кредитной организации (накопительный счет кредитной
организации, действующей в организационно-правовой форме акционерного
общества) в расчетно-кассовом центре.
4. В случае приобретения перечисленными в пунктах 1, 2 и 3 настоящего
Указания категориями участников более 5% акций (долей) кредитной
организации в результате одной или нескольких сделок приобретатели обязаны
уведомить об этом Банк России по форме, установленной Банком России.
Приобретение более 20% акций (долей) кредитной организации требует
получения предварительного согласия Банка России в порядке, установленном
Банком России.
5. При осуществлении процедуры принятия решений о выделении бюджетных
средств, предназначенных для инвестиций в уставный капитал кредитных
организаций, участникам следует руководствоваться Бюджетным кодексом
Российской Федерации (статьи 67, 80 и 83) (Собрание законодательства
Российской Федерации, 1998, N 31, ст.3823; 2000, N 32, ст.3339; 2001, N 1
(часть 1), ст.2).
6. Нормативные акты Банка России применяются с учетом настоящего
Указания.
7. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня
его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель Банка России С.М.Игнатьев
Зарегистрировано в Минюсте РФ 7 октября 2002 г.
Регистрационный N 3837
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510