Указание ЦБР от 18 марта 2004 г. N 1392-У
"О порядке составления и представления отчета о соответствии кредитных организаций
отдельным критериям"
Настоящее Указание определяет порядок составления и представления отчета
в Сводный экономический департамент Банка России (далее - Департамент) территориальными
учреждениями Банка России (далее - территориальные учреждения) о соответствии
кредитных организаций - контрагентов Банка России (далее - кредитные организации)
отдельным критериям, установленным нормативными актами Банка России (далее
- отчет), а также Департаментом в территориальные учреждения информации о
просроченных денежных обязательствах кредитных организаций.
1. Отчет содержит информацию о соответствии кредитных организаций следующим
критериям:
1.1. кредитная организация не имеет недовзноса в обязательные резервы,
неуплаченных штрафов за нарушение нормативов обязательных резервов, не представленного
расчета регулирования размера обязательных резервов;
1.2. кредитная организация не имеет просроченных денежных обязательств
перед Банком России, в том числе по кредитам Банка России и процентам по ним.
2. Отчет составляется по кредитным организациям, заключившим с Банком
России генеральные кредитные договоры на предоставление кредитов Банка России,
обеспеченных залогом (блокировкой) ценных бумаг, или генеральные соглашения
о проведении депозитных операций в валюте Российской Федерации, а также по
кредитным организациям, в отношении которых получен соответствующий запрос
из Департамента, и должен содержать информацию о соответствии на дату представления
отчета указанных кредитных организаций критериям, приведенным в пункте 1 настоящего
Указания.
3. Отчет представляется территориальным учреждением (по месту открытия
корреспондентского счета кредитной организации) в Департамент по форме приложения 1
к настоящему Указанию ежемесячно до 9-15 московского времени третьего рабочего
дня после установленного дня представления кредитной организацией в территориальное
учреждение бухгалтерского баланса. В течение месяца (при необходимости ежедневно)
- до 9-15 московского времени о произошедших на начало рабочего дня изменениях
в соответствии критериям.
4. Информация о просроченных денежных обязательствах (далее - информация)
составляется по кредитным организациям, заключившим с Банком России генеральные
кредитные договоры на предоставление кредитов Банка России, обеспеченных залогом
(блокировкой) ценных бумаг, или генеральные соглашения о проведении депозитных
операций в валюте Российской Федерации.
5. Информация должна содержать сведения о наличии (погашении) просроченных
денежных обязательств кредитных организаций перед Банком России по операциям,
проводимым департаментами центрального аппарата Банка России. Информация представляется
Департаментом в территориальное учреждение (по месту открытия корреспондентского
счета кредитной организации) по форме приложения 2 к настоящему Указанию в
день получения документального подтверждения наличия или погашения просроченных
денежных обязательств кредитной организации перед Банком России по операциям,
проводимым департаментами центрального аппарата Банка России.
6. Отчет и информация (далее - документы) направляются по почтовой системе
РЕМАРТ либо через электронную почтовую службу Банка России с использованием
специального архиватора электронных документов (далее - САЭД) с указанием
в заголовке (тема, subject) электронного почтового сообщения наименования
документа.
При возникновении внештатных ситуаций документы могут направляться средствами
факсимильной связи.
В дополнение к перечисленным способам доставки документы, распечатанные
на бумажном носителе, с сопроводительным письмом направляются по почте или
иным способом.
7. Отправитель должен получить от получателя подтверждение доставки переданного
документа с указанием фамилии, имени, отчества и должности лица, получившего
документ. Передача подтверждения доставки переданного документа может осуществляться
по телефону. Факт передачи (получения) подтверждения доставки переданного
документа по телефону фиксируется в журнале произвольной формы с указанием
фамилии, имени и отчества, должности лиц, получившего и передавшего подтверждение,
а также времени передачи (получения).
В случае неполучения отправителем подтверждения доставки документа отправитель
направляет документ повторно. Документ может направляться неоднократно и различными
способами доставки.
8. Получатель документа должен проверить правильность заполнения его
полей (в случае использования электронной почты для доставки документа - также
осуществляется проверка на возможность разархивации документа с использованием
САЭД). При положительном результате проверки документ считается принятым.
При отрицательном результате проверки документ не считается принятым и этот
факт доводится получателем до сведения руководства.
9. В случае неоднократного направления отправителем одного и того же
документа принятые документы идентифицируются получателем по их номеру и дате.
Исполнению подлежит тот документ, который принят первым. Остальные документы
(включая документ на бумажном носителе, если он не был принят первым) не исполняются,
но производится сверка их реквизитов с реквизитами исполняемого документа.
При обнаружении расхождений в содержании реквизитов сотрудник, ответственный
за принятие документов, доводит этот факт до сведения руководства.
10. Сотрудники Департамента и территориального учреждения, ответственные
за составление и представление отчета и информации, предусмотренных настоящим
Указанием, определяются руководством Департамента и территориального учреждения
соответственно. Сведения об указанных сотрудниках направляются в территориальные
учреждения и Департамент соответственно ежегодно по форме приложения 3 к настоящему
Указанию в первый рабочий день года, а в случае изменения сведений - не позднее
рабочего дня, следующего за днем таких изменений средствами факсимильной связи
с обязательной досылкой документа на бумажном носителе.
11. Настоящее Указание не подлежит опубликованию в "Вестнике Банка России"
и вступает в силу со дня его подписания.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации С.М.Игнатьев
Приложение 1
к Указанию ЦБР
от 18 марта 2004 г. N 1392-У
"О порядке составления и представления
отчета о соответствии кредитных
организаций отдельным критериям"
Отчет о соответствии критериям
Формат файла - Excel 97
Имя файла - BANKCHK.xls
Первая строка файла содержит кодовые обозначения параметров отчета
Каждый отчет представляет собой набор строк файла с совпадающим параметром
REP_NUM
Каждая строка файла, начиная со второй строки и далее непрерывно, содержит
значения параметров отчета о выполнении одной кредитной организации одного
критерия.
Кодовые обозначения параметров отчета и их описание:
+----------+-------------+-------+---------+------------+-------------+----------+----------+
| REP_NUM | RGN_CODE | DATE | NAME | REG_NUM | PUNKT_COD | CHECK | EXPLAN |
+----------+-------------+-------+---------+------------+-------------+----------+----------+
REP_NUM - уникальный номер отчета
RGN_CODE - код подразделения - отправителя по справочнику КП
DATE - дата представления отчета (может быть указана только один раз
в любой строке данного параметра)
NAME - наименование кредитной организации
REG_NUM - регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком
России
PUNKT_CODE - номер соответствующего подпункта пункта 1 Указания Банка
России от 18 марта 2004 года N 1392-У "О порядке составления и представления
отчета о соответствии кредитных организаций отдельным критериям" ("1.1" или
"1.2")
CHECK - отметка о соответствии (несоответствии) критерия (1 - выполнен/
0 - не выполнен)
EXPLAN - краткое описание несоответствия критерию.
Приложение 2
к Указанию ЦБР
от 18 марта 2004 г. N 1392-У
"О порядке составления и представления
отчета о соответствии кредитных
организаций отдельным критериям"
Информация о просроченных денежных обязательствах
Формат файла - Excel 97
Имя файла - CHECKOUT.xls
Первая строка файла содержит кодовые обозначения параметров информации
Каждый отчет представляет собой набор строк файла с совпадающим параметром
REP_NUM
Каждая строка файла, начиная со второй строки и далее непрерывно, содержит
значения параметров информации о просроченных денежных обязательствах.
Кодовые обозначения параметров отчета и их описание приведены ниже:
+----------+-------------+-------+---------+------------+----------+----------+
| REP_NUM | RGN_CODE | DATE | NAME | REG_NUM | CHECK | EXPLAN |
+----------+-------------+-------+---------+------------+----------+----------+
REP_NUM - уникальный номер информации
RGN_CODE - код подразделения - получателя по справочнику КП
DATE - дата представления отчета
NAME - наименование кредитной организации
REG_NUM - регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком
России
CHECK - отметка о соответствии (несоответствии) критерию (1 - выполнен/
0 - не выполнен)
EXPLAN - краткое описание несоответствия критерию.
Приложение 3
к Указанию ЦБР
от 18 марта 2004 г. N 1392-У
"О порядке составления и представления
отчета о соответствии кредитных
организаций отдельным критериям"
На бланке Отправителя
Информация
о сотрудниках _____________________________________________________,
(наименование учреждения (подразделения) Банка России)
ответственных за передачу и прием отчета/информации о соответствии
кредитных организаций отдельным критериям в соответствии с Указанием
Банка России от "18" марта 2004 года N 1392-У
по состоянию на "___" __________ _____ г.
+-------+-----------------+----------------------------+----------------+
| N | Ф.И.О. | Контактный телефон, адрес | Должность |
| п/п | |электронной почты, позывной | |
| | | системы РЕМАРТ, имя | |
| | | идентификатора абонентов | |
| | | САЭД, номер факса | |
+-------+-----------------+----------------------------+----------------+
| 1 | 2 | 3 | 4 |
+-------+-----------------+----------------------------+----------------+
|1. | | | |
+-------+-----------------+----------------------------+----------------+
|2. | | | |
+-------+-----------------+----------------------------+----------------+
|3. | | | |
+-------+-----------------+----------------------------+----------------+
|4. | | | |
+-------+-----------------+----------------------------+----------------+
|5. | | | |
+-------+-----------------+----------------------------+----------------+
|6. | | | |
+-------+-----------------+----------------------------+----------------+
|7. | | | |
+-------+-----------------+----------------------------+----------------+
|8. | | | |
+-------+-----------------+----------------------------+----------------+
Руководитель ТУ
(Департамента) Банка России (подпись) Ф.И.О.
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510