ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПИСЬМО
от 30 декабря 1998 г. N 397-Т
О ПРИМЕНЕНИИ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ
В связи с поступающими запросами о порядке применения
Положения Банка России "О порядке применения к кредитным
организациям мер ответственности и иных мер воздействия за
нарушения законодательства о рынке ценных бумаг" от 19 августа
1998 года N 49-П (далее - Положение N 49-П) и Указания Банка
России "О порядке рассмотрения случаев нарушения кредитными
организациями законодательства о рынке ценных бумаг и применения к
ним мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения
законодательства о рынке ценных бумаг" от 19 августа 1998 года
N 319-У (далее - Указания Банка России N 319-У), разъясняем
следующее.
В случае выявления допущенных филиалом кредитной организации -
профессионального участника рынка ценных бумаг нарушений
законодательства о рынке ценных бумаг, территориальное учреждение
Банка России по месту нахождения филиала кредитной организации
вправе применять к указанной кредитной организации меры
воздействия, за исключением мер ответственности, в соответствии с
Указаниями Банка России N 319-У. При этом территориальное
учреждение Банка России, принявшее решение о применении указанных
мер воздействия, обязано уведомить об этом территориальное
учреждение Банка России по месту нахождения головного офиса
кредитной организации.
В случае выявления допущенных филиалом кредитной организации -
профессионального участника рынка ценных бумаг нарушений
законодательства о рынке ценных бумаг, которые, по мнению
территориального учреждения Банка России по месту нахождения
филиала, являются основаниями для применения мер ответственности в
соответствии с Положением Банка России N 49-П, территориальное
учреждение Банка России по месту нахождения филиала, допустившего
указанные нарушения, направляет документы, свидетельствующие о
наличии нарушений, в территориальное учреждение Банка России по
месту нахождения головной организации, которое на основании
полученной информации рассматривает вопрос о применении к
кредитной организации - профессиональному участнику рынка ценных
бумаг соответствующей меры ответственности.
А.А.КОЗЛОВ
------------------------------------------------------------------
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510