ОТМЕНЕНО Указанием ЦБ РФ от 07.05.2002 № 1148-У
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПИСЬМО
от 23 февраля 1999 г. N 71-Т
ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ФУНКЦИЙ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ
ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
В связи с принятием Федеральной комиссией по рынку ценных
бумаг Положения о лицензировании различных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации,
утвержденного Постановлением ФКЦБ России N 50 от 23.11.98,
Положения о порядке приостановления действия и аннулирования
лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России N 52 от
23.11.98, Банк России до получения официальных разъяснений ФКЦБ
России сообщает следующее.
1. С момента вступления в силу указанных нормативных актов
ФКЦБ России кредитным организациям следует руководствоваться
формами документов, установленных Положением о лицензировании
различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг Российской Федерации, утвержденным Постановлением ФКЦБ
России N 50 от 23.11.98, с учетом специфики заполнения банковских
реквизитов, установленных для кредитных организаций.
2. Документы, представленные в территориальные учреждения
Банка России на получение или замену лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг до вступления в силу Постановления
ФКЦБ России N 50 от 23.11.98 и находящиеся на рассмотрении в
настоящее время, должны быть приведены в соответствие с
требованиями Постановления ФКЦБ России N 50 от 23.11.98. При этом
документы могут быть возвращены на доработку кредитной
организации.
Также обращаем внимание на то, что в соответствии с п. 3.5
Положения о лицензировании различных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации,
утвержденного Постановлением ФКЦБ России N 50 от 23.11.98, срок
рассмотрения документов лицензирующим органом не должен превышать
30 дней.
3. В соответствии с п. 2.6 Положения о лицензировании
различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ
России N 50 от 23.11.98, размер собственного капитала, необходимый
для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг, устанавливается в МРОТ (минимальных размерах оплаты труда,
установленных законодательством Российской Федерации).
4. Требование о наличии в штате организации -
профессионального участника рынка ценных бумаг специалистов,
имеющих квалификационный аттестат, установленное в п. 2.9
Положения о лицензировании различных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации,
утвержденного Постановлением ФКЦБ России N 50 от 23.11.98, в
настоящее время не применяется к кредитным организациям. В связи с
этим в настоящее время при рассмотрении документов отсутствие в
штате кредитной организации специалистов, имеющих квалификационные
аттестаты, не принимается во внимание. Порядок аттестации и
квалификационные требования к руководителям и специалистам
кредитных организаций, осуществляющих профессиональную
деятельность на рынке ценных бумаг, будут определены в
соответствующем нормативном акте Банка России по согласованию с
ФКЦБ России.
5. Поскольку в настоящее время ФКЦБ России не установлен
порядок передачи саморегулируемыми организациями (СРО) Банку
России внутренних документов СРО, территориальные учреждения Банка
России не проверяют выполнение требования п. 2.11 Положения о
лицензировании различных видов профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного
Постановлением ФКЦБ России N 50 от 23.11.98. Проверке подлежит
только наличие документов, упомянутых в указанном пункте
Положения.
6. В настоящее время непредставление кредитной организацией в
лицензирующий орган заявления о переоформлении лицензии в случае
неосуществления в течение шести месяцев хотя бы одного вида
профессиональной деятельности, указанного в лицензии, не может
рассматриваться как основание для приостановления действия
лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, поскольку
Положением о лицензировании различных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации,
утвержденным Постановлением ФКЦБ России N 50 от 23.11.98, не
предусмотрена процедура переоформления лицензий профессиональных
участников рынка ценных бумаг.
В том случае, если кредитная организация отказывается от
осуществления одного или нескольких видов профессиональной
деятельности, указанных в лицензии, в соответствии с п. 4.2
Положения о лицензировании различных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации,
утвержденного Постановлением ФКЦБ России N 50 от 23.11.98,
территориальными учреждениями Банка России должна производиться
замена лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг в
соответствии с процедурой, установленной п. 4 Положения о
лицензировании различных видов профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного
Постановлением ФКЦБ России N 50 от 23.11.98.
7. Обращаем внимание на то, что основания приостановления
действия и аннулирования лицензий профессиональных участников
рынка ценных бумаг определены в Положении о порядке
приостановления действия и аннулирования лицензий на осуществление
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденном
Постановлением ФКЦБ России N 52 от 23.11.98. В частности, в
настоящее время отзыв лицензии на осуществление банковских
операций не указан в качестве основания для аннулирования лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг. Банк России будет
информировать ФКЦБ России о кредитных организациях, у которых
отозвана лицензия на осуществление банковских операций.
8. В соответствии с п. 3 Постановления ФКЦБ России "Об
усилении роли саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг
Российской Федерации и внесении дополнений в Положение о порядке
лицензирования различных видов профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденное
Постановлением ФКЦБ России от 19 сентября 1997 года N 26" N 22 от
03.06.98 требование об обязательном членстве в саморегулируемых
организациях не распространяется на кредитные организации. В связи
с этим основание для отказа в выдаче (продлении), замене лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг, установленное в
п. 3.10.5 Положения о лицензировании различных видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской
Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ России N 50 от
23.11.98, не применяется к кредитным организациям.
Кроме этого, порядок предоставления документов и отчетности в
саморегулируемые организации, установленный Постановлением N 50,
также не применяется к кредитным организациям.
9. Пунктом 2.14 Положения о лицензировании различных видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской
Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ России N 50 от
23.11.98, установлено, что регистрационная форма по состоянию на 1
января представляется профессиональным участником в лицензирующий
орган не позднее 15 апреля года, следующего за отчетным. В связи с
этим срок представления отчетности кредитными организациями -
профессиональными участниками рынка ценных бумаг продлевается до
15 апреля 1999 года. Отчетность по состоянию на 1 января 1999 года
должна представляться по новой регистрационной форме.
Электронный файл с новым текстом регистрационной формы будет
доведен до сведения территориальных учреждений Банка России
дополнительно. Начиная с отчетности за 1999 год регистрационная
форма должна представляться кредитными организациями -
профессиональными участниками рынка ценных бумаг по состоянию на 1
июля и на 1 января каждого года.
Заместитель Председателя
Банка России
В.Н.ГОРЮНОВ
------------------------------------------------------------------
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510