ОТМЕНЕНО Указанием ЦБ РФ от 23.02.99 № 503-У
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 21 мая 1997 г. N Р-136
ОБ УСТАНОВЛЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ К КАНДИДАТАМ НА ПОЛУЧЕНИЕ
СТАТУСА ПЕРВИЧНОГО ДИЛЕРА
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 24.04.98 N 219-У,
от 22.07.98 N 297-У)
В целях упорядочения получения статуса Первичного Дилера
утвердить следующие требования к кандидатам на получение статуса
Первичного Дилера.
Для кредитных организаций
1. Срок работы в качестве Дилера - не менее 6 месяцев на дату
подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.
2. Размер собственного капитала, рассчитываемого в
установленном порядке, по состоянию на 1 число месяца подачи
заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера - не менее
15 млн. ЭКЮ (в рублевом эквиваленте).
3. Рыночная стоимость собственного портфеля ГКО, ОФЗ,
обращающихся на ОРЦБ (по состоянию на каждый день), - не менее 500
млн. рублей в течение последних 3 месяцев до даты подачи заявления
о предоставлении статуса Первичного Дилера.
Доля облигаций федерального займа с постоянным купонным
доходом в портфеле Первичного Дилера должна составлять не менее
20%, или не менее 500 млн. руб. (по рыночной стоимости).
Под рыночной стоимостью собственного портфеля ГКО, ОФЗ в целях
настоящего Распоряжения понимается стоимость собственного портфеля
ГКО, ОФЗ (без учета заложенных облигаций и облигаций, проданных по
операциям репо), увеличенная на величину стоимости облигаций,
проданных Банку России по операциям репо, с коэффициентом 0.7,
увеличенная на стоимость облигаций, заложенных по договорам
ломбардного кредитования с Банком России, с коэффициентом 0.7, а
также увеличенная на стоимость облигаций, переведенных на разделы
"Блокировано Банком России" и "Блокировано под кредитный аукцион
Банка России" счета "депо" кандидата, с коэффициентом 1.
(п. 3 в ред. Указания ЦБ РФ от 24.04.98 N 219-У, в ред. Указания
ЦБ РФ от 22.07.98 N 297-У)
4. Наличие положительного аудиторского заключения по итогам
работы за предыдущий год.
5. Положительные финансовые результаты, определенные
нарастающим итогом с начала года на дату подачи заявления о
предоставлении статуса Первичного Дилера, а также отсутствие
неперекрытых убытков прошлых лет.
6. Выполнение обязательных экономических нормативов,
формирование в полном объеме обязательных резервов на 1 число
месяца подачи заявления о предоставлении статуса Первичного
Дилера.
7. Отсутствие просроченной задолженности по платежам в бюджет,
а также просрочки по всем видам обязательств перед Банком России
по состоянию на 1 число месяца подачи заявления о предоставлении
статуса Первичного Дилера.
8. Отсутствие принудительных мер воздействия (за исключением
штрафных санкций) со стороны регулирующих, контролирующих и
надзорных органов по фактам нарушения банковского законодательства
и законодательства о рынке ценных бумаг в течение последних
6 месяцев до даты подачи заявления о предоставлении статуса
Первичного Дилера.
9. Наличие удаленных рабочих мест.
Для некредитных организаций
1. Срок работы в качестве Дилера - не менее 6 месяцев на дату
подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.
2. Размер собственного капитала, рассчитываемого в
установленном порядке, по состоянию на 1 число месяца подачи
заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера - не менее
5 млн. ЭКЮ (в рублевом эквиваленте).
3. Рыночная стоимость собственного портфеля ГКО, ОФЗ,
обращающихся на ОРЦБ (по состоянию на каждый день), - не менее 500
млн. рублей в течение последних 3 месяцев до даты подачи заявления
о предоставлении статуса Первичного Дилера.
Доля облигаций федерального займа с постоянным купонным
доходом в портфеле Первичного Дилера должна составлять не менее
20%, или не менее 500 млн. руб. (по рыночной стоимости).
Под рыночной стоимостью собственного портфеля ГКО, ОФЗ в целях
настоящего Распоряжения понимается стоимость собственного портфеля
ГКО, ОФЗ (без учета заложенных облигаций и облигаций, проданных по
операциям репо), увеличенная на величину стоимости облигаций,
проданных Банку России по операциям репо, с коэффициентом 0.7,
увеличенная на стоимость облигаций, заложенных по договорам
ломбардного кредитования с Банком России, с коэффициентом 0.7, а
также увеличенная на стоимость облигаций, переведенных на разделы
"Блокировано Банком России" и "Блокировано под кредитный аукцион
Банка России" счета "депо" кандидата, с коэффициентом 1.
(п. 3 в ред. Указания ЦБ РФ от 24.04.98 N 219-У, в ред. Указания
ЦБ РФ от 22.07.98 N 297-У)
4. Положительные финансовые результаты, определенные
нарастающим итогом с начала года на дату подачи заявления о
предоставлении статуса Первичного Дилера, а также отсутствие
неперекрытых убытков прошлых лет.
5. Наличие положительного аудиторского заключения по итогам
работы за предыдущий год.
6. Отсутствие просроченной задолженности по платежам в бюджет
по состоянию на 1 число месяца подачи заявления о предоставлении
статуса Первичного Дилера.
7. Отсутствие принудительных мер воздействия (за исключением
штрафных санкций) со стороны регулирующих, контролирующих и
надзорных органов по фактам нарушения законодательства о рынке
ценных бумаг в течение последних 6 месяцев до даты подачи
заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.
9. Наличие удаленных рабочих мест.
Требования, предусмотренные настоящим Распоряжением для
кредитных и некредитных организаций, в полном объеме
распространяются на Первичных Дилеров и должны соблюдаться ими в
течение всего периода работы на рынке ГКО - ОФЗ в качестве
Первичного Дилера.
(абзац введен Указанием ЦБ РФ от 22.07.98 N 297-У)
Первый заместитель
Председателя Банка России
С.В.АЛЕКСАШЕНКО
------------------------------------------------------------------
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510