Зарегистрировано в Минюсте РФ 15 апреля 2008 г. N 11536
------------------------------------------------------------------
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 12 марта 2008 г. N 08-8/пз-н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
О ПОРЯДКЕ И СРОКАХ УВЕДОМЛЕНИЯ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ,
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ И ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ
ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ЛИЦОМ, ВЛАДЕЮЩИМ (ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ
ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ) 5 И БОЛЕЕ ПРОЦЕНТАМИ
ОБЫКНОВЕННЫХ АКЦИЙ (ДОЛЕЙ) УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
ИЛИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
В соответствии с пунктом 13 статьи 38, пунктом 14 статьи 44 и пунктом
2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об
инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации,
2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247), Положением о Федеральной
службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства
Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N
13, ст. 1400; 2006, N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417), приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке и сроках уведомления
управляющей компании, специализированного депозитария и Федеральной службы
по финансовым рынкам лицом, владеющим (осуществляющим доверительное
управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) управляющей
компании или специализированного депозитария.
2. Установить, что в течение двух месяцев с даты вступления в силу
настоящего Приказа:
а) лица, владеющие (осуществляющие доверительное управление) 5 и
более процентами обыкновенных акций (долей) управляющей компании должны
уведомить эту управляющую компанию и Федеральную службу по финансовым
рынкам о своем соответствии (несоответствии) требованиям пункта 10 и 12
статьи 38 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об
инвестиционных фондах";
б) лица, владеющие (осуществляющие доверительное управление) 5 и
более процентами обыкновенных акций (долей) специализированного
депозитария должны уведомить этот специализированный депозитарий и
Федеральную службу по финансовым рынкам о своем соответствии
(несоответствии) требованиям пункта 13 статьи 44 Федерального закона от 29
ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах";
в) управляющие компании и специализированные депозитарии в случае
несоответствия лиц, владеющих (осуществляющих доверительное управление) 5
и более процентами их обыкновенных акций (долей), требованиям Федерального
закона "Об инвестиционных фондах" обязаны принять меры по соблюдению
требований, указанных в пункте 14 статьи 38 и в пункте 15 статьи 44
Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных
фондах".
3. Настоящий Приказ не распространяется на лиц, владеющих
(осуществляющих доверительное управление) 5 и более процентами
обыкновенных акций (долей) кредитных организаций, осуществляющих
деятельность специализированного депозитария.
Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ
Утверждено
Приказом ФСФР России
от 12 марта 2008 г. N 08-8/пз-н
ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ И СРОКАХ УВЕДОМЛЕНИЯ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ,
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ И ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ
ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ЛИЦОМ, ВЛАДЕЮЩИМ (ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ
ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ) 5 И БОЛЕЕ ПРОЦЕНТАМИ
ОБЫКНОВЕННЫХ АКЦИЙ (ДОЛЕЙ) УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
ИЛИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
1. Настоящее Положение устанавливает порядок и сроки уведомления
управляющей компании, специализированного депозитария и Федеральной службы
по финансовым рынкам лицом, владеющим (осуществляющим доверительное
управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) управляющей
компании или специализированного депозитария (далее по тексту - владелец
или доверительный управляющий).
2. Владелец или доверительный управляющий обязан направить заказным
почтовым отправлением с уведомлением о вручении и посредством факсимильной
связи (электронного сообщения) в адрес управляющей компании,
специализированного депозитария и Федеральной службы по финансовым рынкам
уведомление о приобретении в собственность владельцем или в состав
имущества, находящегося у доверительного управляющего в доверительном
управлении, обыкновенных акций (долей) управляющей компании или
специализированного депозитария (далее - уведомление) по форме согласно
приложению N 1 к настоящему Положению в течение 5 рабочих дней:
а) с момента перехода прав на обыкновенные акции управляющей компании
или специализированного депозитария, если управляющая компания или
специализированный депозитарий являются акционерным обществом;
б) с момента государственной регистрации изменений в учредительные
документы общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью в
связи с совершением уступки доли (части доли) в уставном капитале общества
с ограниченной (дополнительной) ответственностью, если управляющая
компания или специализированный депозитарий являются обществом с
ограниченной (дополнительной) ответственностью;
в) с момента передачи в доверительное управление обыкновенных акций
управляющей компании или специализированного депозитария, если управляющая
компания или специализированный депозитарий являются акционерным
обществом;
г) с момента передачи в доверительное управление доли в уставном
капитале общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, если
управляющая компания или специализированный депозитарий являются обществом
с ограниченной (дополнительной) ответственностью.
3. Уведомление направляется с приложением подтверждающих документов:
а) владелец обязан приложить документы, подтверждающие переход прав
на акции (выписку из системы ведения реестра, выписку по счету депо),
совершение уступки доли (части доли) в уставном капитале общества с
ограниченной (дополнительной) ответственностью (копию учредительных
документов с внесенными в них в установленном порядке изменениями);
б) доверительный управляющий обязан приложить документы,
подтверждающие передачу в доверительное управление акций (копию договора
доверительного управления, выписку из системы ведения реестра, выписку по
счету депо) или доли в уставном капитале общества с ограниченной
(дополнительной) ответственностью (копию соответствующего договора,
заверенную исполнительным органом общества с ограниченной (дополнительной)
ответственностью).
4. Помимо документов, прилагаемых к уведомлению, в срок, указанный в
пункте 2 настоящего Положения, владелец или доверительный управляющий
(юридические лица) представляют следующие документы, заверенные
уполномоченным лицом и оттиском печати владельца или доверительного
управляющего:
а) справку о видах деятельности, которые осуществлялись владельцем
или доверительным управляющим, с указанием лицензирующего органа, даты
выдачи, номера лицензии и срока ее действия, если в соответствии с
законодательством Российской Федерации для осуществления видов
деятельности требуются (требовались) специальные разрешения (лицензии);
б) перечень коммерческих организаций, являющихся основными или
преобладающими обществами по отношению к владельцу или доверительному
управляющему, с указанием сведений согласно подпункту "а" настоящего
пункта.
5. Помимо документов, прилагаемых к уведомлению, владелец или
доверительный управляющий (физические лица) в срок, не превышающий двух
месяцев с даты направления уведомления, представляют следующие документы:
а) справку о наличии (отсутствии) судимости, полученную в
установленном порядке;
б) копию трудовой книжки, заверенную в установленном порядке;
в) выписку (справку) из реестра дисквалифицированных лиц, полученную
в установленную порядке.
6. Документы, указанные в пунктах 3 - 5 настоящего Положения,
направляются владельцем или доверительным управляющим заказным почтовым
отправлением с уведомлением о вручении или передаются под роспись.
7. Управляющая компания, специализированный депозитарий, а также
Федеральная служба по финансовым рынкам должны обеспечить
конфиденциальность полученных сведений. Разглашение указанных сведений
влечет предусмотренную законодательством Российской Федерации
ответственность.
8. Направление уведомления о соответствии (несоответствии) владельца
или доверительного управляющего требованиям Федерального закона от 29
ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" осуществляется ежегодно
не позднее одного года с момента направления предыдущего уведомления по
форме, предусмотренной для уведомления о приобретении в собственность
(приобретении в состав имущества, находящегося в доверительном управлении)
акций (долей), согласно приложению N 1 к настоящему Положению, в случае
изменения обстоятельств в отношении владельца или доверительного
управляющего, ранее представивших указанное уведомление.
Приложение N 1
к Положению о порядке и сроках
уведомления управляющей компании,
специализированного депозитария
и Федеральной службы по финансовым
рынкам лицом, владеющим (осуществляющим
доверительное управление) 5 и более
процентами обыкновенных акций
(долей в уставном капитале)
управляющей компании или
специализированного депозитария
Исх. N
от "__" ________________
УВЕДОМЛЕНИЕ
о приобретении в собственность (приобретении в состав
имущества, находящегося в доверительном управлении)
акций (долей)
___________________________________________________________
(полное фирменное наименование управляющей компании или
специализированного депозитария, акции (доли) которых
были приобретены в собственность (приобретены в состав
имущества, находящегося в доверительном управлении)
+---+---------------+------------+---------------+---------------+-------------+-----------+---------+
¦ N ¦ Полное ¦ Место ¦ Дата и номер ¦ Основной ¦ Указание на ¦ Доля владельца ¦
¦п/п¦ фирменное ¦ нахождения ¦свидетельства о¦государственный¦приобретение ¦ (доверительного ¦
¦ ¦ наименование ¦юридического¦государственной¦регистрационный¦ в ¦ управляющего) в ¦
¦ ¦ владельца ¦лица (адрес ¦ регистрации ¦ номер ¦собственность¦ уставном капитале ¦
¦ ¦(доверительного¦регистрации ¦ юридического ¦ юридического ¦ или на +-----------¦---------+
¦ ¦ управляющего) ¦физического ¦ лица (серия, ¦ лица ¦приобретение ¦ по ¦ в ¦
¦ ¦ (для ¦ лица) ¦номер паспорта ¦ ¦ в состав ¦номинальной¦процентах¦
¦ ¦ физического ¦ ¦ физического ¦ ¦ имущества, ¦ стоимости ¦ от ¦
¦ ¦лица - фамилия,¦ ¦ лица, а также ¦ ¦находящегося ¦ ¦уставного¦
¦ ¦имя, отчество) ¦ ¦ дата выдачи и ¦ ¦ в ¦ ¦капитала ¦
¦ ¦ ¦ ¦орган, выдавший¦ ¦доверительном¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ паспорт) ¦ ¦ управлении ¦ ¦ ¦
+---+---------------+------------+---------------+---------------+-------------+-----------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦
+---+---------------+------------+---------------+---------------+-------------+-----------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+------------+---------------+---------------+-------------+-----------+---------+
Настоящим уведомлением, а также приложенными к нему документами
подтверждаю свое соответствие/несоответствие (указать нужное) требованиям
Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных
фондах".
Приложение: на __ л. в 1 экз.
Наименование должности
юридического лица <*> Личная подпись Расшифровка подписи
М.П. <*> ______________
--------------------------------
<*> Поля включаются только юридическими лицами.
------------------------------------------------------------------
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510