Распоряжение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 22 сентября 1997 г. N 1094-р
"О порядке представления финансовых отчетов
инвестиционных фондов, специализированных инвестиционных фондов
приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан, и отчетности
управляющих специализированных инвестиционных фондов приватизации,
аккумулирующих приватизационные чеки граждан"
В соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от
4 февраля 1997 г. N 119 "Вопросы Федеральной комиссии по рынку ценных
бумаг" установить:
1. Финансовые отчеты инвестиционных фондов и специализированных
инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки
граждан, имеющих соответствующие лицензии (далее - инвестиционный фонд),
состав и сроки представления которых установлены пунктом 37 Положения об
инвестиционных фондах и пунктом 40 Положения о специализированных
инвестиционных фондах приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки
граждан, утвержденных Указом Президента Российской Федерации от 7 октября
1992 г. N 1186 "О мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе
приватизации государственных и муниципальных предприятий", начиная с
финансовых отчетов по итогам третьего квартала 1997 г. подлежат
представлению в региональные отделения Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг в соответствии с Перечнем регистрирующих органов,
осуществляющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг на
территории Российской Федерации, утвержденным распоряжением Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг от 28 мая 1997 г. N 268-р.
2. Отчетность управляющих специализированных инвестиционных фондов
приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан, имеющих
соответствующие лицензии (далее - управляющие), состав и сроки
представления которой предусмотрены пунктом 13 Порядка лицензирования
деятельности управляющих специализированных инвестиционных фондов
приватизации, аккумулировавших приватизационные чеки граждан до 1 июля
1994 г., утвержденного распоряжением Государственного комитета Российской
Федерации по управлению государственным имуществом от 18 октября 1994 г. N
2528-р, начиная с отчетности по итогам третьего квартала 1997 г. подлежит
представлению в региональные отделения Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг, в которые в соответствии с пунктом 1 настоящего распоряжения
представляются финансовые отчеты специализированных инвестиционных фондов
приватизации, заключивших с управляющими договоры об управлении
инвестиционным фондом.
3. Региональные отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг,
в которые в соответствии с пунктом 1 настоящего распоряжения
представляются финансовые отчеты инвестиционных фондов, обязаны принимать
финансовые отчеты инвестиционных фондов и отчетность управляющих,
представляемые в соответствии с настоящим распоряжением, а также
осуществлять контроль за полнотой и своевременностью их представления.
Региональные отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
обязаны представлять в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг
информацию о деятельности инвестиционных фондов согласно приложению в
следующие сроки:
по итогам I квартала - не позднее 15 мая;
по итогам II квартала - не позднее 15 августа;
по итогам III квартала - не позднее 15 ноября;
по итогам года - не позднее 15 марта года, следующего за отчетным.
Председатель Д.В. Васильев
Приложение
к распоряжению ФКЦБ
от 22 сентября 1997 г. N 1094-р
Информация
о деятельности инвестиционных фондов и специализированных
инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки
граждан, представляемая региональными отделениями Федеральной комиссии по
рынку ценных бумаг
1. Сводная информация об инвестиционных фондах и специализированных
инвестиционных фондах приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки
граждан (далее - чековый инвестиционный фонд).
Сводная информация об инвестиционных фондах и чековых инвестиционных
фондах (далее - инвестиционный фонд) представляется с разбивкой по
регионам (субъектам Российской Федерации), находящимся на территории
регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
1.1. Количество инвестиционных фондов
------------¦--------------¦--------------¦--------------¦--------------¦
Наименование¦Общее ¦Количество ¦Количество ¦Количество ¦
региона ¦количество ¦чековых ¦инвестиционных¦инвестиционных¦
¦инвестиционных¦инвестиционных¦фондов ¦фондов ¦
¦фондов (3+4+5)¦фондов ¦закрытого ¦открытого ¦
¦ ¦ ¦типа ¦типа ¦
------------+--------------+--------------+--------------+--------------+
1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦
------------+--------------+--------------+--------------+--------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
------------+--------------+--------------+--------------+--------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
Всего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
------------+--------------+--------------+--------------+---------------
1.2. Общая величина активов по балансовой стоимости всех
инвестиционных фондов, действующих на территории регионального отделения
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, а также средняя величина
активов в расчете на один инвестиционный фонд (с разбивкой по регионам):
-----------¦-----------¦-----------¦------------¦------------¦----------¦
Наиме- ¦ Общая ¦ Общая ¦ Общая ¦ Общая ¦ Средняя ¦
нование ¦ величина ¦ величина ¦ величина ¦ величина ¦ величина ¦
региона ¦ активов ¦ активов ¦ активов ¦ активов ¦ активов ¦
¦ всех ¦ всех ¦ всех ¦ всех ¦ в расчете¦
¦ инвести- ¦ чековых ¦ инвести- ¦ инвести- ¦ на один ¦
¦ ционных ¦ инвести- ¦ ционных ¦ ционных ¦ инвести- ¦
¦ фондов ¦ ционных ¦ фондов ¦ фондов ¦ ционный ¦
¦ ¦ фондов ¦ открытого ¦ закрытого ¦ фонд ¦
¦ ¦ ¦ типа ¦ типа ¦ ¦
-----------+-----------+-----------+------------+------------+----------+
1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦
-----------+-----------+-----------+------------+------------+----------+
-----------+-----------+-----------+------------+------------+----------+
-----------+-----------+-----------+------------+------------+----------+
Всего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
-----------+-----------+-----------+------------+------------+----------¦
1.3. Общее количество акционеров всех инвестиционных фондов,
действующих на территории регионального отделения Федеральной комиссии по
рынку ценных бумаг, среднее количество акционеров в расчете на один
инвестиционный фонд, средняя величина активов по балансовой стоимости в
расчете на одного акционера (с разбивкой по регионам):
------------¦----------------¦------------------¦-----------------------¦
Наименование¦Общее количество¦Среднее количество¦Средняя величина ¦
региона ¦акционеров всех ¦акционеров в ¦активов по балансовой ¦
¦инвестиционных ¦расчете на один ¦стоимости в ¦
¦фондов ¦инвестиционный ¦расчете на одного ¦
¦ ¦фонд ¦акционера (тыс. руб.) ¦
------------+----------------+------------------+-----------------------+
1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦
------------+----------------+------------------+-----------------------+
¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
------------+----------------+------------------+-----------------------+
Всего ¦ ¦ ¦ ¦
------------+----------------+------------------+-----------------------¦
1.4. Усредненная структура инвестиционных вложений инвестиционных
фондов, действующих на территории регионального отделения Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг (с разбивкой по регионам):
Наименование региона:
------------------¦--------------------------¦--------------------------¦
¦В процентном выражении ¦В абсолютном выражении ¦
¦ ¦ (тыс. руб.) ¦
+-------------¦------------+-------------¦------------+
¦по балансовой¦по оценочной¦по балансовой¦по оценочной¦
¦стоимости ¦стоимости ¦стоимости ¦стоимости ¦
------------------+-------------+------------+-------------+------------+
Всего совокупный ¦ 100% ¦ 100% ¦ ¦ ¦
инвестиционный ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
портфель всех ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
инвестиционных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
фондов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
------------------+-------------+------------+-------------+------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
Доли в ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
совокупном ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
инвестиционном ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
портфеле: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
------------------+-------------+------------+-------------+------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
государственные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
ценные бумаги ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
(отдельно по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
каждому виду ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
государственных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
ценных бумаг) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
------------------+-------------+------------+-------------+------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
акции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
приватизированных¦ ¦ ¦ ¦ ¦
предприятий ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
------------------+-------------+------------+-------------+------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
акции банков и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
иных кредитных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
организаций ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
------------------+-------------+------------+-------------+------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
акции других ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
инвестиционных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
фондов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
------------------+-------------+------------+-------------+------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
облигации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
------------------+-------------+------------+-------------+------------¦
1.5. Средняя доля инвестиционных вложений в ценные бумаги, имеющие
котировки в Российской торговой системе, рассчитанная по всем
инвестиционным фондам, действующим на территории регионального отделения
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, исходя из балансовой стоимости
инвестиционных вложений (с разбивкой по регионам):
----------------------¦-------------------------------------------------¦
Наименование региона ¦ Доля инвестиционных вложений в Ценные Бумаги, ¦
¦ имеющие котировки в Российской Торговой Системе ¦
¦ (в % по балансовой стоимости) ¦
----------------------+-------------------------------------------------+
1 ¦ 2 ¦
----------------------+-------------------------------------------------+
¦ ¦
----------------------+-------------------------------------------------+
¦ ¦
----------------------+-------------------------------------------------+
¦ ¦
----------------------+-------------------------------------------------¦
1.6. Случаи трансформаций (изменений вида деятельности,
реорганизаций, ликвидаций) инвестиционных фондов, действующих на
территории регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных
бумаг (с разбивкой по регионам):
----------------¦------------------------¦---------------¦--------------¦
Наименование ¦Наименование ¦Тип ¦ Дата ¦
региона ¦инвестиционного фонда ¦трансформации ¦ трансформации¦
¦и его местонахождения ¦ ¦ ¦
----------------+------------------------+---------------+--------------+
1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦
----------------+------------------------+---------------+--------------+
¦ ¦ ¦ ¦
----------------+------------------------+---------------+--------------+
¦ ¦ ¦ ¦
----------------+------------------------+---------------+--------------+
¦ ¦ ¦ ¦
----------------+------------------------+---------------+--------------+
¦ ¦ ¦ ¦
----------------+------------------------+---------------+--------------¦
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510