ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

                                    ПИСЬМО
                      от 3 февраля 2003 г. N 03-ИК-09/1755

                        О ПРИЕМЕ ИНФОРМАЦИИ И ДОКУМЕНТОВ,
                      СОСТАВЛЯЮЩИХ СИСТЕМУ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА,
                       БЕЗ ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРА С ЭМИТЕНТОМ

     В связи с участившимися случаями приема профессиональными участниками
рынка  ценных  бумаг,  осуществляющими  деятельность  по  ведению реестров
владельцев  именных  ценных  бумаг  (далее  -  регистраторы), информации и
документов,  составляющих систему ведения реестра эмитента, без заключения
с эмитентом договора на ведение реестра ФКЦБ России разъясняет.
     Как  следует из содержания норм пункта 1 статьи 8 Федерального закона
от  22.04.1996  N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", пунктов 2, 3 и 4 статьи 44
Федерального  закона  от  26.12.1995  N 208-ФЗ "Об акционерных обществах",
разделов 1, 4 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг,
утвержденного  Постановлением  ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27, Положения о
порядке  передачи  информации  и  документов, составляющих систему ведения
реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ
России  от  24.06.1997  N  21,  ведение  реестра  эмитента  осуществляется
регистратором только на основании соответствующего договора.
     В  связи  с  изложенным ФКЦБ России сообщает, что прием регистратором
информации  и  документов, составляющих систему ведения реестра владельцев
именных  ценных бумаг эмитента, без заключения соответствующего договора с
эмитентом  является  нарушением  законодательства  Российской  Федерации о
рынке  ценных бумаг и требований ФКЦБ России, предъявляемых к деятельности
регистраторов.  Подобное  нарушение может являться основанием для принятия
ФКЦБ  России решения о приостановлении или аннулировании действия лицензии
на осуществление деятельности по ведению реестра.

     Председатель
     И.В.КОСТИКОВ

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510