Указание ЦБ РФ от 15 июля 2008 г. N 2044-У
"О внесении изменений в
Положение Банка России от 4 июня 2003 года N 230-П "О реорганизации
кредитных организаций в форме слияния и присоединения"
1. Внести в Положение Банка России от 4 июня 2003 года N 230-П "О
реорганизации кредитных организаций в форме слияния и присоединения",
зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 7 июля 2003
года N 4868; 30 ноября 2005 года N 7217; 4 июля 2006 года N 8022; 19
декабря 2006 года N 8638; 17 мая 2007 года N 9498; 13 декабря 2007 года
N 10704 ("Вестник Банка России" от 16 июля 2003 года N 39; от 7 декабря
2005 года N 64; от 12 июля 2006 года N 39; от 27 декабря 2006 года N 73;
от 30 мая 2007 года N 32; от 26 декабря 2007 года N 71), следующие
изменения.
1.1. В абзацах первом - третьем пункта 3.2, в абзаце третьем пункта
3.4 и в абзаце третьем пункта 4.3 слово "состояние" в соответствующем
падеже заменить словом "положение" в соответствующем падеже.
1.2. Пункт 3.5 дополнить абзацем следующего содержания:
"В течение трех рабочих дней со дня принятия решения, указанного в
абзаце первом настоящего пункта, Банк России (Департамент лицензирования
деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка
России) направляет каждой из реорганизуемых кредитных организаций
телеграфное сообщение о необходимости раскрытия неограниченному кругу лиц
информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное)
влияние на решения, принимаемые органами управления кредитной организации
(в случае если с даты государственной регистрации реорганизуемых кредитных
организаций прошло менее двух лет и ходатайство о государственной
регистрации "Кредитной организации" и выдаче ей лицензии на осуществление
банковских операций предполагает предоставление лицензии на привлечение во
вклады денежных средств физических лиц в рублях или лицензии на
привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях и
иностранной валюте). Раскрытие такой информации и направление в
территориальное учреждение Банка России по месту предполагаемого
нахождения "Кредитной организации" письменного подтверждения о раскрытии
информации осуществляется в порядке, установленном нормативным актом Банка
России, регламентирующим процедуру регистрации кредитных организаций и
лицензирования банковской деятельности.".
1.3. Абзац третий пункта 3.6 после слов "в результате слияния
кредитных организаций" дополнить словами ", а также о представлении всеми
реорганизуемыми кредитными организациями письменного подтверждения,
указанного в абзаце втором пункта 3.5 настоящего Положения (если с даты
государственной регистрации реорганизуемых кредитных организаций прошло
менее двух лет и ходатайство о государственной регистрации "Кредитной
организации" и выдаче ей лицензии на осуществление банковских операций
предполагает предоставление лицензии на привлечение во вклады денежных
средств физических лиц в рублях или лицензии на привлечение во вклады
денежных средств физических лиц в рублях и иностранной валюте),".
1.4. В пункте 3.8 слова "а также выполнять требования к размеру
собственных средств (капитала) в случае ходатайства о выдаче Генеральной
лицензии на осуществление банковских операции" заменить словами "выполнять
требования к размеру собственных средств (капитала) (если ходатайство о
государственной регистрации "Кредитной организации" и выдаче ей лицензии
на осуществление банковских операций предполагает предоставление
Генеральной лицензии), выполнять требования к размеру собственных средств
(капитала) и раскрывать неограниченному кругу лиц информацию о лицах,
оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения,
принимаемые органами управления кредитной организации (если с даты
государственной регистрации реорганизуемых кредитных организаций прошло
менее двух лет и ходатайство о государственной регистрации "Кредитной
организации" и выдаче ей лицензии на осуществление банковских операций
предполагает предоставление лицензии на привлечение во вклады денежных
средств физических лиц в рублях или лицензии на привлечение во вклады
денежных средств физических лиц в рублях и иностранной валюте).".
1.5. Пункт 4.5 дополнить абзацем следующего содержания:
"В течение трех рабочих дней со дня принятия решения, указанного в
абзаце первом настоящего пункта, Банк России (Департамент лицензирования
деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка
России) направляет каждой из реорганизуемых кредитных организаций
телеграфное сообщение о необходимости раскрытия неограниченному кругу лиц
информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное)
влияние на решения, принимаемые органами управления кредитной организации
(в случае если с даты государственной регистрации реорганизуемых кредитных
организаций прошло менее двух лет и "Кредитная организация" ходатайствует
о выдаче ей лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических
лиц в рублях или лицензии на привлечение во вклады денежных средств
физических лиц в рублях и иностранной валюте). Раскрытие такой информации
и направление в территориальное учреждение Банка России по месту
нахождения "Кредитной организации" письменного подтверждения о раскрытии
информации осуществляется в порядке, установленном нормативным актом Банка
России, регламентирующим процедуру регистрации кредитных организаций и
лицензирования банковской деятельности.".
1.6. Абзац третий пункта 4.6 после слов "и записи(ей) о прекращении
деятельности присоединенной(ых) кредитной(ых) организации)" дополнить
словами ", а также о представлении всеми реорганизуемыми кредитными
организациями письменного подтверждения, указанного в абзаце втором пункта
4.5 настоящего Положения (если с даты государственной регистрации
реорганизуемых кредитных организаций прошло менее двух лет и "Кредитная
организация" ходатайствует о выдаче ей лицензии на привлечение во вклады
денежных средств физических лиц в рублях или лицензии на привлечение во
вклады денежных средств физических лиц в рублях и иностранной валюте),".
1.7. В пункте 4.8 слова "а также выполнять требования к размеру
собственных средств (капитала) в случае ходатайства о выдаче Генеральной
лицензии на осуществление банковских операций" заменить словами "выполнять
требования к размеру собственных средств (капитала) (если "Кредитная
организация" ходатайствует о выдаче ей Генеральной лицензии), выполнять
требования к размеру собственных средств (капитала) и раскрывать
неограниченному кругу лиц информацию о лицах, оказывающих существенное
(прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления
кредитной организации (если с даты государственной регистрации
реорганизуемых кредитных организаций прошло менее двух лет и "Кредитная
организация" ходатайствует о выдаче ей лицензии на привлечение во вклады
денежных средств физических лиц в рублях или лицензии на привлечение во
вклады денежных средств физических лиц в рублях и иностранной валюте).".
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня
его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель Центрального банка
Российской Федерации С.М. Игнатьев
Зарегистрировано в Минюсте РФ 28 июля 2008 г.
Регистрационный N 12036
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510