Зарегистрировано в Минюсте РФ 26 декабря 2005 г. N 7311
--------------------------------------------------------------------------
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 27 октября 2005 г. N 05-53/пз-н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА
СОВЕРШЕНИЯ МАРЖИНАЛЬНЫХ СДЕЛОК ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ
УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ
БРОКЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ДЛЯ ОПРЕДЕЛЕННОЙ
КАТЕГОРИИ КЛИЕНТОВ
(в ред. Приказов ФСФР РФ от 07.03.2006 N 06-23/пз-н,
от 09.10.2007 N 07-102/пз-н)
В соответствии с пунктом 3 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96
N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст.
3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N
31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426) приказываю:
1. Утвердить прилагаемый Порядок совершения маржинальных сделок
профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими
брокерскую деятельность для определенной категории клиентов.
2. Настоящий Приказ вступает в силу с 01.05.2006.
(п. 2 в ред. Приказа ФСФР РФ от 07.03.2006 N 06-23/пз-н)
3. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на
заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам В.Ю.
Стрельцова.
Руководитель
О.В.ВЬЮГИН
Утвержден
Приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 27.10.2005 N 05-53/пз-н
ПОРЯДОК
СОВЕРШЕНИЯ МАРЖИНАЛЬНЫХ СДЕЛОК ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ
УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ
БРОКЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ДЛЯ ОПРЕДЕЛЕННОЙ
КАТЕГОРИИ КЛИЕНТОВ
(в ред. Приказа ФСФР РФ от 07.03.2006 N 06-23/пз-н)
1. Настоящий Порядок совершения маржинальных сделок профессиональными
участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность
для определенной категории клиентов (далее - Порядок), устанавливает
критерии, на основании которых брокер вправе, при совершении маржинальных
сделок и сделок купли-продажи ценных бумаг (за исключением срочных сделок,
заключенных на фондовой бирже), совершаемых на торгах организатора
торговли (в том числе, когда в соответствии с правилами проведения торгов
заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой
организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением и/или на условиях
исполнения обязательств по сделке в день ее заключения, в случае, если в
момент заключения сделок суммы денежных средств, либо количества ценных
бумаг клиента в соответствии с требованиями, установленными федеральным
органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, недостаточно для
исполнения обязательств по заключенным сделкам (далее - необеспеченные
сделки), отнести клиента к определенной категории клиентов (далее - клиент
с повышенным уровнем риска), а также требования к совершению брокером
маржинальных и необеспеченных сделок на основании поручений клиентов с
повышенным уровнем риска.
(п. 1. в ред. Приказа ФСФР РФ от 09.10.2007 N 07-102/пз-н)
2. При совершении брокером по поручению клиентов маржинальных и
необеспеченных сделок брокер вправе отнести клиента к категории клиентов с
повышенным уровнем риска в случае, если брокер является участником торгов
на фондовой бирже и/или иных организаторах торговли на рынке ценных бумаг
(далее - организаторы торговли), имеющих соответствующую лицензию
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
3. Брокер вправе отнести клиента к категории клиентов с повышенным
уровнем риска при соблюдении одновременно следующих условий:
договор об оказании брокерских услуг, заключенный между брокером и
клиентом, предусматривает совершение брокером в интересах этого клиента
маржинальных сделок с ограничениями, предусмотренными пунктом 6 настоящего
Порядка;
до момента отнесения брокером клиента к категории клиентов с
повышенным уровнем риска клиент должен пользоваться брокерскими услугами
на рынке ценных бумаг в течение не менее 6 месяцев, непосредственно
предшествующих дате принятия брокером решения об отнесении клиента к
категории клиентов с повышенным уровнем риска, причем в течение 3 месяцев,
непосредственно предшествующих дате принятия брокером решения об отнесении
клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска, в интересах этого
клиента совершались маржинальные и/или необеспеченные сделки;
сумма денежных средств клиента, учитываемых по счету внутреннего
учета расчетов с клиентом по денежным средствам, и рыночной стоимости
ценных бумаг клиента, учитываемых по счету внутреннего учета расчетов с
клиентом по ценным бумагам, фьючерсным контрактам и опционам,
соответствующих критериям ликвидности ценных бумаг, установленным
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, должна
быть не менее 600 000 рублей;
сумма собственных средств брокера, рассчитанная в соответствии с
методикой расчета собственных средств, утвержденной федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг (для некредитных организаций),
должна составлять не менее 100 000 000 рублей.
4. Брокер вправе в договоре с клиентом установить дополнительные
условия, при соблюдении которых он вправе отнести клиента к категории
клиентов с повышенным уровнем риска.
5. При совершении брокером маржинальных и необеспеченных сделок для
клиентов с повышенным уровнем риска применяются требования, установленные
законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг для совершения маржинальных сделок и необеспеченных
сделок, с учетом особенностей, установленных в настоящем Порядке.
6. Брокер вправе установить в договоре с клиентом с повышенным
уровнем риска следующие ограничения:
ограничительный уровень маржи не менее 25%;
величину скидки не менее 15%;
уровень маржи для направления требования не менее 20%.
7. Брокер вправе не относить клиента к категории клиентов с
повышенным уровнем риска, если соблюдены все условия, предусмотренные
пунктом 3 настоящего Порядка, в случаях, предусмотренных в договоре об
оказании брокерских услуг, заключенном между брокером и клиентом.
8. Брокер вправе исключить клиента из категории клиентов с повышенным
уровнем риска по следующим основаниям:
по требованию самого клиента, поданному в письменном виде, если иной
вид подачи требования не предусмотрен в договоре клиентом с повышенным
уровнем риска;
в случаях, предусмотренных договором о брокерском обслуживании,
заключенным между клиентом с повышенным уровнем риска и брокером.
9. В случае если сумма денежных средств клиента, учитываемых по счету
внутреннего учета расчетов с клиентом по денежным средствам, и рыночной
стоимости ценных бумаг клиента, учитываемых по счету внутреннего учета
расчетов с клиентом по ценным бумагам, фьючерсным контрактам и опционам,
соответствующих критериям ликвидности ценных бумаг, установленным
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг,
становится менее 600 000 рублей, брокер не вправе:
заключать сделку, а также совершать операцию с денежными средствами
и/или ценными бумагами, приводящую к изменению остатка по счету
внутреннего учета денежных средств и/или ценных бумаг клиента, и/или по
счету внутреннего учета расчетов с клиентом по денежным средствам и/или
ценных бумаг, приводящую к уменьшению уровня маржи ниже 50%, а также
приводящую к уменьшению уровня маржи, в случае, если уровень маржи ниже
50%, если более высокий ограничительный уровень маржи не предусмотрен в
договоре с клиентом, за исключением расчетов по ранее заключенным сделкам.
10. В случае если собственные средства брокера становятся меньше
установленной в абзаце 5 пункта 3 Порядка величины с момента расчета
собственных средств, при котором брокером было выявлено, что они не
удовлетворяют требованиям, установленным в настоящем Порядке, и до момента
их увеличения до требуемой величины, брокер не вправе:
отнести клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска;
заключать сделку, а также совершать операцию с денежными средствами
и/или ценными бумагами, приводящую к изменению остатка по счету
внутреннего учета денежных средств и/или ценных бумаг клиента, и/или по
счету внутреннего учета расчетов с клиентом по денежным средствам и/или
ценных бумаг, приводящую к уменьшению уровня маржи ниже 50%, а также
приводящую к уменьшению уровня маржи в случае, если уровень маржи ниже
50%, если более высокий ограничительный уровень маржи не предусмотрен в
договоре с клиентом, за исключением расчетов по ранее заключенным сделкам.
11. Брокер обязан исключить клиента из категории клиентов с
повышенным уровнем риска со следующего рабочего дня, следующего за днем,
когда он в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных
бумагах произвел реализацию принадлежащих клиенту ценных бумаг,
составляющих обеспечение, или покупку ценных бумаг за счет денежных
средств клиента, составляющих обеспечение, в количестве, достаточном для
погашения части займа, без соответствующего поручения со стороны клиента,
и не вправе применять к такому клиенту уровни маржи и размер скидки,
предусмотренные в пункте 6 настоящего Порядка.
12. В случае исключения брокером клиента из категории клиентов с
повышенным уровнем риска по основаниям, предусмотренным в пункте 8
настоящего Порядка, повторное отнесение клиента к категории клиентов с
повышенным уровнем риска возможно в соответствии с условиями договора о
брокерском обслуживании, заключенного между клиентом и брокером, но не
ранее окончания рабочего дня, в который произошло исключение клиента из
категории клиентов с повышенным уровнем риска.
13. В случае исключения брокером клиента из категории клиентов с
повышенным уровнем риска по основаниям, предусмотренным в пункте 11
настоящего Порядка, повторное отнесение клиента к категории клиентов с
повышенным уровнем риска возможно в соответствии с условиями договора о
брокерском обслуживании, заключенного между клиентом и брокером, но не
ранее 15 рабочих дней, следующих за днем исключения клиента из категории
клиентов с повышенным уровнем риска.
В случае если клиент совершает операции, в результате которых уровень
маржи становится более 50% и не снижается в течение 5 рабочих дней,
отнесение клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска возможно
через 5 рабочих дней после исключения.
14. Не позднее окончания рабочего дня, следующего за рабочим днем,
когда брокером было принято решение об отнесении/исключении клиента к/из
категории клиентов с повышенным уровнем риска, брокер обязан направить
клиенту уведомление об отнесении/исключении. При этом в случае исключения
в уведомлении должна содержаться причина, по которой брокером было принято
решение об исключении.
15. Брокер обязан вести реестр клиентов с повышенным уровнем риска
(далее - Реестр), в который обязан вносить информацию о таких клиентах.
16. Клиент считается отнесенным брокером к категории клиентов с
повышенным уровнем риска с момента внесения брокером записи о его
включении в Реестр.
17. В Реестре должна содержаться следующая информация о клиенте с
повышенным уровнем риска:
фамилия, имя, отчество для физического лица или полное наименование
для юридического лица;
код клиента, присвоенный брокером;
номер и дата договора на брокерское обслуживание;
дата внесения записи о клиенте с повышенным уровнем риска в Реестр;
дата исключения клиента с повышенным уровнем риска из Реестра;
причина исключения клиента с повышенным уровнем риска из Реестра;
дата повторного включения клиента с повышенным уровнем риска в
Реестр;
причина повторного включения клиента с повышенным уровнем риска в
Реестр.
18. Клиент считается исключенным брокером из категории клиентов с
повышенным уровнем риска с момента внесения брокером записи о его
исключении из Реестра.
19. По запросу клиента с повышенным уровнем риска брокер обязан
предоставить ему выписку из Реестра, содержащую информацию о данном
клиенте с повышенным уровнем риска, предусмотренную пунктом 17 настоящего
Порядка.
20. Документами, подтверждающими факт, изложенный в абзаце 3 пункта 3
настоящего Порядка, являются договор о брокерском обслуживании, отчеты,
предоставленные клиенту брокером в соответствии с нормативными правовыми
актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг,
или выписка из Реестра для клиентов с повышенным уровнем риска.
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510