"Утверждено"
решением Общего собрания
представителей членов АУВЕР
от "29" апреля 1998 г.
Протокол № 6
С Т А Н Д А Р Т
о порядке раскрытия информации
о фактах выдачи векселей,
о фактах неплатежа по векселям, неакцепта векселей,
а также о фактах утраты, хищения и блокирования векселей
Москва, 1998 г.
Введение в действие Стандарта АУВЕР
Общим собранием представителей членов АУВЕР от 29 апреля 1998 года
(Протокол № 6) по Стандарту о раскрытии информации принято следующее
решение:
1. Часть первую Стандарта о раскрытии информации (Форма АУВЕР - И01) по
фактам выдачи векселя (группы векселей) принять в рекомендательной форме.
Член Ассоциации в праве предоставлять данную информацию по собственной
инициативе;
2. Части вторую и третью Стандарта о раскрытия информации (Форма АУВЕР -
И02 и Форма АУВЕР - И03) по фактам неплатежа по векселю, неакцепта
векселя, а также по фактам утраты, хищения или блокирования векселя
(группы векселей) принять к обязательному исполнению членами АУВЕР.
1. Общие положения.
1.1. Все члены Ассоциации Участников Вексельного Рынка (в дальнейшем
АУВЕР или Ассоциация), совершающие операции с векселями, обязаны
раскрывать информацию о фактах событий, перечисленных в п. 1.2., и в
порядке, предусмотренном настоящим Стандартом. Настоящий Стандарт
применяется в отношении векселей, в которых векселедателем или
плательщиком выступает член Ассоциации, и который составлен в соответствии
со "Стандартом выпуска и погашения векселей" Ассоциации. Раскрытие данной
информации является одним из способов защиты прав участников вексельного
рынка, совершающих операции с векселями.
1.2. Раскрытию подлежит информация о фактах:
1. выдачи векселей в соответствии с Формой АУВЕР - И01;
2. неплатежа по предъявленным векселям в соответствии с Формой АУВЕР
- И02;
3. неакцепта векселей в соответствии с Формой АУВЕР - И02.
4. утраты, хищения и блокирования векселей в соответствии с Формой
АУВЕР - И03
1.3. Настоящий Стандарт устанавливает процедуру, гарантирующую
участникам АУВЕР нахождение и получение раскрываемой информации.
1.4. В настоящем Стандарте используются следующие термины и понятия:
раскрытие информации - обеспечение ее доступности всем членам АУВЕР,
независимо от источника и целей получения этой информации по процедуре,
гарантирующей ее нахождение и получение, согласно стандартам АУВЕР;
раскрыватель информации - член АУВЕР, обязанный по векселям, или член
АУВЕР, столкнувшийся с фактами неплатежа или неакцепта по предъявленным
векселям, или векселедержатель, опротестовавший вексель члена АУВЕР, и
добровольно раскрывающий информацию в соответствии с настоящим Стандартом
АУВЕР;
раскрываемая информация - совокупность сведений о векселях и лицах,
обязанных по векселям, которые раскрыватели обязаны раскрывать в
соответствии с настоящим Стандартом АУВЕР;
заявитель - лицо (включая физические лица и учреждения, в том числе
не члены АУВЕР), заявляющее в Ассоциацию о фактах утраты, хищения и
блокирования векселей, и добровольно сообщающее эти факты в соответствии с
требованиями настоящего Стандарта;
группа векселей - векселя с едиными признаками и объединенные одной
серией типографского бланка векселя с номера по номер;
информационная система - совокупность сведений, технологий, средств
вычислительной техники и связи, обеспечивающих возможность доступа членам
АУВЕР к раскрываемой информации по векселям и обязанным по ним лицам, а
также к неплательщикам по векселям;
информационная форма АУВЕР - перечень обязательных сведений о
векселе, о лице, обязанном по векселю, или лице - неплательщике по
векселю, неакцептанте векселя, или об имеющейся информации об утрате,
хищении или блокировании векселя, а также о раскрывателе информации,
расположенных в определенном порядке и подготовленных к автоматическому
вводу в информационную систему;
технический центр - специализированное подразделение при
Административном комитете АУВЕР, обеспечивающее сбор, хранение и
распространение раскрываемой информации, а также являющееся центром
хранения электронных ключей и подписей для защиты и идентификации входящей
и выходящей информации;
пользователь информации - член АУВЕР, обращающийся к информационной
системе за получением необходимой ему информации, или другое лицо, имеющее
санкционированный доступ к этой информации;
регистрационные документы - документы, предоставляемые в
Информационный комитет АУВЕР членами Ассоциации и не членами Ассоциации (в
предусмотренных настоящим Стандартом случаях) при выпуске векселя, при
факте неплатежа по векселю, неакцепте векселя, а также при факте утраты,
хищения или блокирования векселей.
недобросовестный раскрыватель - член Ассоциации, предоставляющий
информацию, не соответствующую требованиям Стандарта АУВЕР.
2. Объем (состав) раскрываемой информации и сроки ее раскрытия.
2.1. Раскрытию подлежит вся информация, содержащаяся в
регистрационных документах и соответствующая стандартам АУВЕР.
2.2. Состав раскрываемой информации раскрывателем о выдаче векселя
(группы векселей) определяется стандартной формой информационного
сообщения АУВЕР 01 (Форма АУВЕР-И01), представленному в Приложении № 1 к
настоящему Стандарту.
2.3. Состав раскрываемой информации раскрывателем о факте неплатежа
по векселю (группы векселей) и неакцепта векселя (группы векселей)
определяется стандартной формой информационного сообщения АУВЕР 02 (Форма
АУВЕР-И02), представленному в Приложении № 2 к настоящему Стандарту.
2.4. Состав раскрываемой информации о факте утраты, хищения или
блокирования векселя (группы векселей) определяется стандартной формой
информационного сообщения АУВЕР 03 (Форма АУВЕР-И03), представленному в
Приложении № 3 к настоящему Стандарту.
2.5. Информация о выдаче векселя подлежит раскрытию в течении одного
рабочего дня с момента выдачи векселя.
3. Предоставление информации.
3.1. Вся раскрываемая информация предоставляется членам АУВЕР по их
запросу в соответствии со Стандартом АУВЕР бесплатно и с соблюдением
правил информационной безопасности из имеющихся в распоряжении
Информационной системы АУВЕР данных с удаленным доступом в режиме
"on-line".
3.2. Раскрываемая информация предоставляется членам АУВЕР в
электронном виде в течение суток, либо высылается в их адрес на бумажном
носителе в течение трех рабочих дней с момента поступления запроса.
3.3. По решению Совета Ассоциации информация, перечисленная в п.п.
3.1., 3.2., может быть разрешена или рекомендована для открытого доступа,
или для предоставления организациям, не входящим в АУВЕР, на договорной
основе.
3.4. Перечень предоставляемых дополнительных информационных услуг
Техническим центром определяется решением Совета Ассоциации.
4. Порядок раскрытия и сбора информации,
ответственность за ее достоверность.
4.1. Вся ответственность за своевременность, достоверность и полноту
раскрываемой информации лежит на раскрывателе. Сведения о недобросовестном
раскрывателе передаются в Дисциплинарный комитет АУВЕР и / или Комитет по
надзору АУВЕР.
4.2.Сроки на раскрытие информации устанавливаются Информационным
комитетом АУВЕР.
4.3. Обмен информацией раскрывателя с Техническим Центром происходит
по глобальным компьютерным сетям Internet посредством электронной почты в
виде, соответствующем техническим требованиям Информационной системы. В
случае отсутствия у раскрывателя необходимых технических средств,
раскрываемая информация может быть передана в Технический Центр в
машинописном виде, оформленная в соответствии с настоящим Стандартом
АУВЕР.
4.4. Сбор раскрываемой информации осуществляется Техническим Центром
по мере поступления ее от раскрывателей и в соответствии с настоящим
Стандартом АУВЕР. Для получения стандартной раскрываемой информации
выделяется необходимое число адресов электронной почты. Технические
возможности Информационной системы должны позволять автоматическую
обработку поступающей стандартной информации. Для поступления
нестандартной информации выделется отдельное необходимое число адресов
электронной почты. Нестандартная информация, поступившая по адресу,
предназначенному для стандартной обработки, не обрабатывается. В случае
необходимости, она может анализироваться как источник потенциальной угрозы
безопасности Информационной системы. Нестандартная информация, поступившая
по предназначенному для этого адресу, рассматривается в рабочем порядке.
4.5. Технический центр подтверждает получение раскрываемой
информации. Получение информации в стандартной форме подтверждается
автоматическим отправлением уведомления о получении по глобальным
компьютерным сетям Internet посредством электронной почты в виде,
соответствующем техническим требованиям Информационной системы. По
специальному запросу члена Ассоциации, подтверждение о получении может
быть направлено ему в письменном виде.
4.6. На Техническом центре лежит вся ответственность за не
искаженность приема, правильность обработки, надежность хранения и
доступность информации в пределах технических возможностей Информационной
системы.
4.7. Идентификаторы раскрывателя хранятся в Техническом центре АУВЕР.
4.8. Технический центр регулярно представляет в Информационный
комитет отчеты о своей деятельности, а также предложения по
совершенствованию технических возможностей Информационной системы. По
специальному указанию Информационного комитета, Технический центр может
произвести статистический анализ потоков поступающей информации или иную
ее обработку.
4.9. На Техническом центре АУВЕР лежит вся ответственность за
адекватность работы Информационной системы АУВЕР.
5. Публикация раскрываемой информации.
5.1. Раскрываемая информация, предназначенная для всеобщего
ознакомления, может быть опубликована нижеследующими путями:
1) размещение на Web-сервере Ассоциации и иные способы
распространения информации в глобальных компьютерных сетях Internet;
2) опубликование и распространение пресс-релизов или иных печатных
материалов в средствах массовой информации;
3) предоставление информационным агентствам;
4) участие в публичных мероприятиях и подготовка для них выступлений,
стендов и других информационных материалов.
5.2. Объем информации, передаваемой Информационным агентствам,
утверждается Советом Ассоциации.
6. Ответственность недобросовестного раскрывателя.
6.1. В случае недобросовестного раскрытия информации раскрывателем,
Технический центр уведомляет об этом Информационный комитет и
Дисциплинарный комитет АУВЕР.
6.2. В Информационной системе делается соответствующая пометка о
недобросовестном раскрывателе информации.
6.3. Меры воздействия в отношении недобросовестного раскрывателя
выносятся Дисциплинарным комитетом АУВЕР.
Приложение № 1
Информационная форма Ассоциации Участников Вексельного Рынка.
Состав и структура информации о выдаче векселя (группы векселей)
(Форма АУВЕР-И01)
I. ВСЯ РАСКРЫВАЕМАЯ ИНФОРМАЦИЯ о выдаче векселя (группы векселей)
содержится в регистрационных документах, направляемых выдающим лицом в
качестве раскрывателя информации в Технический центр в электронном виде
без документарного подтверждения.
II. ИНФОРМАЦИЯ О ВЫДАЧЕ ВЕКСЕЛЯ (группы векселей) включает в себя:
- сведения о векселе (группы векселей), по которому(-ой) раскрыватель
берет на себя обязательства;
- сведения о плательщике по векселю (группы векселей);
- сведения об авалисте (если он есть);
- сведения о депозитарии (если вексель депонируется);
- сведения о раскрывателе информации;
- описание сертификата качества типографского вида векселя;
- другие сведения (если они есть).
III. РЕГИСТРАЦИОННЫЕ ДОКУМЕНТЫ состоят из
- анкеты по сбору информации в электронном виде, заверенной
идентификатором раскрывателя, или в машинописном виде, заверенной подписью
и печатью раскрывателя и пригодной для считывания сканером.
IV. А Н К Е Т А по сбору информации состоит из следующих пунктов
(полей):
1. Сведения о векселе:
1) Реквизиты векселя:
- серия векселя
- номер векселя
- дата составления
- место составления
- простой или переводный - множественность экземпляров в единицах
- срок платежа
- место платежа
- сумма векселя (млн. руб)
2) Дополнительные сведения о векселе:
- наличие акцепта (при переводном векселе) (да, нет)
- наличие аваля (да, нет)
- депонирование векселя в депозитарии (да, нет)
- описание сертификата качества типографского вида векселя
2. Сведения о векселедателе (раскрывателе):
- Код ИНН
- организационно - правовая форма
- номер банковской лицензии или свидетельства о регистрации
- полное наименование
- сокращенное наименование
- фактическое местонахождение векселедателя
- телефон, факс
- адрес электронной почты (если есть)
3. Финансовое состояние векселедателя:
- официальный консолидированный баланс за истекший отчетный квартал
- сведения о просроченной дебиторской и кредиторской задолженности
- сведения о прибыли и убытках
4. Сведения об акцептанте (в случае выдачи переводного векселя):
- Код ИНН
- организационно - правовая форма
- полное наименование
- сокращенное наименование
- фактическое местонахождение плательщика
- телефон, факс
- адрес электронной почты (если есть)
5. Сведения об авалисте (в случае наличия аваля):
- Код ИНН
- организационно - правовая форма
- полное наименование
- сокращенное наименование
- фактическое местонахождение авалиста
- телефон, факс
- адрес электронной почты (если есть)
6. Сведения о вексельном депозитарии:
- Код ИНН
- организационно - правовая форма
- номер лицензии
- полное наименование
- сокращенное наименование
- фактическое местонахождение депозитария
- телефон, факс
- адрес электронной почты (если есть)
Приложение № 2
Информационная форма Ассоциации Участников Вексельного Рынка.
Состав и структура информации о факте неплатежа по векселю,
неакцепта векселя
(Форма АУВЕР-И02)
I. ВСЯ РАСКРЫВАЕМАЯ ИНФОРМАЦИЯ о факте неплатежа по векселю (группы
векселей), неакцепта векселя (группы векселей) содержится в
регистрационных документах, направляемых раскрывателем в Технический
центр.
II. ИНФОРМАЦИЯ О ФАКТЕ НЕПЛАТЕЖА по векселю (группы векселей)
включает в себя:
- сведения о неоплаченном или неакцептованном векселе;
- сведения о плательщике (неакцептанте) по векселю;
- сведения о раскрывателе информации;
- другие сведения (если они есть).
III. РЕГИСТРАЦИОННЫЕ ДОКУМЕНТЫ состоят из
- анкеты по сбору информации в электронном виде, заверенной
идентификатором раскрывателя, или в машинописном виде, заверенной подписью
и печатью раскрывателя и пригодной для считывания сканером;
- нотариально заверенной копии акта протеста в неплатеже или
неакцепте векселя;
- письменное заявление в АУВЕР на бланке организации за подписью
уполномоченного (-ных) лица, заверенные печатью, в случае, если протест не
оформлялся.
IV. А Н К Е Т А по сбору информации состоит из следующих пунктов
(полей):
1. Сведения о векселе:
1) Реквизиты векселя:
- серия векселя (по группе векселей, с № ... по № ..., имеющих единые
признаки)
- номер векселя
- дата составления
- место составления
- простой или переводный - множественность экземпляров в единицах
- срок платежа
- место платежа
- сумма векселя (млн. рублей)
2) Дополнительные сведения о векселе:
- дата составления и номер Акта протеста в неплатеже по векселю
- дата составления и номер Акта протеста в неакцепте векселя (если
есть)
- указание причины неакцепта векселя, если присутствует в Акте
протеста
- реквизиты нотариата (нотариуса), который осуществил протест
2. Сведения о векселедателе(в случае неплатежа по простому векселю):
- Код ИНН
- организационно - правовая форма
- полное наименование
- сокращенное наименование
- фактическое местонахождение векселедателя
- телефон, факс
- адрес электронной почты (если есть)
3. Сведения об акцептанте (в случае неплатежа по переводному
векселю):
1) Сведения об акцептанте:
- Код ИНН
- организационно - правовая форма
- полное наименование
- сокращенное наименование
- фактическое местонахождение акцептанта
- телефон, факс
- адрес электронной почты (если есть)
4. В случае неакцепта векселя (группы векселей):
1) Сведения об акцептанте:
- Код ИНН
- организационно - правовая форма
- полное наименование
- сокращенное наименование
- фактическое местонахождение акцептанта
- телефон, факс
- адрес электронной почты (если есть)
2) Сведения о векселедателе:
- Код ИНН
- организационно - правовая форма
- полное наименование
- сокращенное наименование
- фактическое местонахождение векселедателя
- телефон, факс
- адрес электронной почты (если есть)
5. Сведения о раскрывателе информации:
- Код ИНН
- организационно - правовая форма
- полное наименование
- сокращенное наименование
- фактическое местонахождение раскрывателя
- телефон, факс
- адрес электронной почты (если есть)
Приложение № 3
Информационная форма Ассоциации Участников Вексельного Рынка
Состав и структура информации о фактах утраты, хищения или
блокирования векселя (группы векселей)
(Форма АУВЕР - И03)
I. ВСЯ РАСКРЫВАЕМАЯ ИНФОРМАЦИЯ о фактах утраты, хищения и
блокирования векселя (группы векселей) содержится в регистрационных
документах, направляемых раскрывателем в Технический центр.
II. ИНФОРМАЦИЯ О ФАКТАХ УТРАТЫ, ХИЩЕНИЯ И БЛОКИРОВАНИЯ векселя
(группы векселей) включает в себя:
- сведения об утраченном векселе;
- сведения о похищенном векселе;
- сведения о блокированном векселе.
III. РЕГИСТРАЦИОННЫЕ ДОКУМЕНТЫ состоят из:
- заявления лица - заявителя информации о факте утраты, хищения или
блокирования векселя (группы векселей) установленного образца;
- анкеты по сбору информации в электронном виде, заверенной
идентификатором раскрывателя или в машинописном виде, заверенной подписью
и печатью раскрывателя и пригодной для считывания сканером.
IV. А Н К Е Т А по сбору информации состоит из следующих пунктов
(полей):
1. Сведения о свершившемся факте:
- утраты (включая выбытие из владения путем потери);
- хищения (путем кражи, мошенничества, присвоения, растраты и других,
предусмотренных законодательством способов);
- блокирования (блокирование осуществляется путем ареста векселей
уполномоченными правоохранительными органами, наличием притязаний на
векселя третьих лиц и др.).
2. Сведения о векселе:
- наименование векселедателя (с указанием организационно - правовой
формы)
- серия векселя (по группе векселей с номера по номер, имеющих единые
признаки)
- номер векселя
- дата составления
- место составления
- сумма векселя (млн. рублей)
3. Сведения о заявителе:
1. Для юридических лиц - наименование организации с указанием
организационно - правовой формы, кода ИНН, фактического места нахождения,
фамилии, имени, отчества лица, выступившего заявителем, телефона, факса,
адреса электронной почты;
2. Для физических лиц - фамилия, имя, отчество, паспорт номер и
серия, кем и когда выдан, место регистрации, телефон или иное средство для
связи;
3. Для государственных органов и учреждений - наименование органа или
учреждения, фактическое местонахождение, фамилия, имя, отчество лица,
выступившего заявителем, телефон, факс, адрес электронной почты.
4. Примечания
Данный пункт (поле) состоит из краткого описания о факте утраты,
хищения или блокирования векселя. Например, "по данному факту возбуждено
уголовное дело № ___ от ________", "данные векселя арестованы РУВД № 5 ЦАО
г. Москвы" и т.д.
V. ЗАЯВЛЕНИЕ В ИНФОРМАЦИОННЫЙ КОМИТЕТ АУВЕР
Заявление, подаваемое в Информационный комитет АУВЕР о факте утраты,
хищения или блокирования векселя, передается в подлиннике за подписью
уполномоченного лица, скрепленное печатью заявителя (для физических лиц -
не требуется), имеющее исходящий номер, и должно быть следующего образца:
Председателю Информационного комитета АУВЕР
З А Я В Л Е Н И Е
Наименование организации, фактическое местонахождение, сообщает о
факте утраты (хищения или блокирования) векселя (группы векселей) и просит
довести данную информацию до членов Ассоциации. При хищении или
блокировании векселя (группы векселей) должен быть указан номер уголовного
дела, в каком органе внутренних дел данное дело заведено и другая
необходимая информация; при утрате векселя (группы векселей) должны быть
указаны обстоятельства утраты.
Достоверность данной информации гарантируем.
К заявлению прилагаем перечень утраченных (похищенных или
заблокированных) векселей.
Ф.И.О., должность лица, направляющего заявление, подпись, печать,
дата.
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510