Документы подаваемые при регистрации правил доверительного управления

Для регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом управляющая компания паевого инвестиционного фонда (далее именуется - управляющая компания) представляет:

заявление о регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

решение управляющей компании об утверждении правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

копия лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по доверительному управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, действие которой не приостановлено (до получения бланка лицензии может быть представлена выписка из реестра лицензий на осуществление деятельности по доверительному управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами);

заверенная управляющей компанией копия договора управляющей компании со специализированным депозитарием паевого инвестиционного фонда, сведения о котором содержатся в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом (далее - специализированный депозитарий);

копия лицензии специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, действие которой не приостановлено (до получения бланка лицензии может быть представлена выписка из реестра лицензий на осуществление деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов);

заверенная управляющей компанией копия договора о ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, заключенного управляющей компанией с лицом, осуществляющим ведение такого реестра, сведения о котором содержатся в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом (далее - лицо, осуществляющее ведение реестра);  

копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, действие которой не приостановлено, за исключением случая, когда ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда осуществляется специализированным депозитарием;

заверенная управляющей компанией копия договора о проведении аудиторских проверок, заключенного управляющей компанией с аудитором паевого инвестиционного фонда, сведения о котором содержатся в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом (далее - аудитор);

заверенная управляющей компанией копия документа, подтверждающего наличие у аудитора лицензии на осуществление аудиторской деятельности;

копия документа, подтверждающего присвоение паевому инвестиционному фонду кода Общероссийского классификатора предприятий и организаций (представляется до принятия Федеральной службой по финансовым рынкам решения о регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом);

списки аффилированных лиц управляющей компании, специализированного депозитария, аудитора, лица, осуществляющего ведение реестра, заверенные соответственно управляющей компанией, специализированным депозитарием, аудитором, лицом, осуществляющим ведение реестра, на дату не ранее 7 дней до даты представления документов для регистрации правил доверительного управления в Федеральную службу по финансовым рынкам.

Список аффилированных лиц должен содержать следующие сведения:

• для юридических лиц: полное фирменное наименование юридического лица, место нахождения юридического лица, а также основание (основания), в силу которого лицо признается аффилированным, доля в уставном капитале юридического лица;

• для физических лиц: фамилия, имя, отчество и реквизиты документа, удостоверяющего личность, место жительства, основание (основания), в силу которого лицо признается аффи

• лированным, доля в уставном капитале юридического лица;

информация об учредителях (участниках) управляющей компании паевого инвестиционного фонда и учредителях (участниках) учредителей (участников) управляющей компании паевого инвестиционного фонда на дату создания управляющей компании и на дату представления документов для регистрации правил доверительного управления в Федеральную службу по финансовым рынкам, а именно:

• для юридических лиц: полное фирменное наименование юридического лица, дата регистрации, государственный регистрационный номер, местонахождение юридического лица, индивидуальный номер налогоплательщика, а также фамилию, имя, отчество (полное фирменное наименование) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, долю в уставном капитале юридического лица;

• для физических лиц: фамилия, имя, отчество и реквизиты документа, удостоверяющего личность, место жительства, долю в уставном капитале юридического лица;

оригиналы платежных поручений об уплате государственной пошлины, которые должны иметь отметку банка об их исполнении.

(Положение  ФСФР  ФСФР от 21.12.2006  N 06-154/пз-н "О регистрации правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами и изменений и дополнений в них", п. 2)