Ведение учетного журнала

Ведение учетного журнала осуществляется отдельно по каждому акционерному инвестиционному фонду, паевому инвестиционному фонду, а также по каждому инвестиционному портфелю управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений.

Запись в учетном журнале должна содержать:

• дату
• время выдачи согласия на совершение сделки
• вид сделки,
• указание сторон сделки
• предмет сделки
• срок исполнения обязанностей сторон по сделке и иных ее существенных условий,
• указание вида сделок (договор купли-продажи, фьючерсный контракт, опционный контракт) и наименования организатора торговли на рынке ценных бумаг, на торгах которого совершается сделка (сделки)(в случае выдачи согласия на совершение сделки (сделок) с ценными бумагами на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг)
• дату и время подписания специализированным депозитарием распоряжения о выдаче или о списании и перечислении денежных средств с указанием суммы денежных средств, полного фирменного наименования кредитной организации, номера банковского счета и основания выдачи (перечисления) денежных средств

Регистрация осуществляется последовательно по времени выдачи согласия на распоряжение имуществом.

(Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 10 февраля 2004 г. N 04-3/пс
"О регулировании деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" , ст. 2.3)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510