Уведомления специализированным депозитарием органов регулирования

Специализированный депозитарий уведомляет Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг, а также акционерный инвестиционный фонд и его управляющую компанию или управляющую компанию паевого инвестиционного фонда о нарушениях и несоответствиях, выявленных при осуществлении контроля за указанными управляющими компаниями, не позднее трех дней со дня их выявления.

• Требования к содержанию уведомления о выявлении нарушения

Специализированный депозитарий уведомляет Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг об устранении управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда или управляющей компанией паевого инвестиционного фонда выявленных нарушений (несоответствий) не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их устранения.

• Требования к содержанию уведомления об устранении нарушения

В случае, если нарушение (несоответствие) не устранено управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда или управляющей компанией паевого инвестиционного фонда в течение установленного срока, специализированный депозитарий не позднее следующего дня после окончания указанного срока уведомляет об этом Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг.

• Требования к содержанию уведомления о факте неустранения нарушения (несоответствия)

(Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 10 февраля 2004 г. N 04-3/пс "О регулировании деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" , ст. 4.10-4.12)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510