Документы необходимые для
предпроверочного анализа
Документы, необходимые для предпроверочного
анализа деятельности кредитной организации:
- Лицензия на осуществление банковских операций
- Отчетность, представляемая кредитной
организацией в территориальное учреждение Банка
России :
- оборотная ведомость по счетам бухгалтерского
учета кредитной организации (форма N 101, месячная)
- отчет о прибылях и убытках кредитной
организации (форма N 102,
квартальная)
- информация, представляемая кредитными
организациями - эмитентами ценных бумаг
- Акты предыдущей инспекционной проверки
операций кредитной организации со
сберегательными (депозитными) сертификатами.
- Аудиторские заключения.
- Претензии к кредитной организации (письма,
жалобы вкладчиков, переписка с юридическими
лицами по вопросу невыполнения обязательств по
вкладам (депозитам), имеющиеся в территориальном
учреждении Банка России).
(Письмо Банка России от
08.02.2001 "О Методических рекомендациях по
проверке операций кредитных организаций со
сберегательными (депозитными) сертификатами"
№ 20-Т,п. II)
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510