Нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов,паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
(некредитные  организации)

До 1 января 2008 года

Нормативы достаточности собственных средств по видам деятельности:
  С 1 января 2008 С 1 января 2009

Дилерская деятельность

 5 млн. руб 5 млн. руб
* при этом норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую деятельность и оказывающих услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг 35 млн. руб 35 млн. руб
Брокерская деятельность 10 млн. руб 10 млн. руб
* при этом норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность и оказывающих услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг 35 млн. руб. 35 млн. руб.
Деятельность по управлению ценными бумагами 10 млн. руб 10 млн. руб
Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг) 30 млн. руб 30 млн. руб
Депозитарная деятельность 40 млн. руб 40 млн. руб
* при этом норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, связанную с осуществлением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг (расчетный депозитарий) 200 млн. руб 200 млн. руб
** при этом норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность и являющихся эмитентами российских депозитарных расписок 200 млн. руб 200 млн. руб
Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг 60 млн. руб 100 млн. руб
Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг 60 млн. руб 60 млн. руб
Фондовая биржа 100 млн. руб. 120 млн. руб

Совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Клиринговая и депозитарная деятельность 60 млн. руб 60 млн. руб
Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговая деятельность 80 млн. руб 80 млн. руб
Клиринговая деятельность с деятельность фондовой биржи 150 млн. руб 150 млн. руб
Деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и (или) деятельность по управлению активами страховых резервов страховых организаций 60 млн. руб. 60 млн. руб.
Депозитарная деятельность и деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов 50 млн. руб. 50 млн. руб.
Брокерская и дилерская деятельность, и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг 35 млн. руб. 35 млн. руб.
Брокерская и (или) дилерская деятельность с депозитарной деятельностью и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг 50 млн. руб 50 млн. руб
Брокерская и (или) дилерская деятельность с депозитарной деятельностью и деятельностью специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг - 60 млн. руб 60 млн. руб

Депозитарная деятельность, связанную с осуществлением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с этими организаторами торговли и (или) клиринговыми организациями (расчетный депозитарий), и клиринговую деятельность -

250 млн. руб. 250 млн. руб.

Норматив достаточности собственных средств

Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов 30 млн. руб 40 млн. руб
  Приказ ФСФР от 24.04.2007 
№ 07-50/пз-н

** При совмещении нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, если иное не предусмотрено настоящим приказом, норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг определяется в соответствии с наибольшим из нормативов достаточности собственных средств, установленных для соответствующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг  (за исключением кредитных организаций) нормативы достаточности собственных средств и иные требования направлены на снижение рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510