4 ноября 1994 года N 2063
--------------------------------------------------------------------------
УКАЗ
ПРЕЗИДЕНТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
О МЕРАХ ПО ГОСУДАРСТВЕННОМУ РЕГУЛИРОВАНИЮ
РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(в ред. Указов Президента РФ от 22.03.1996 N 413,
от 25.07.2000 N 1358, от 18.01.2002 N 60, от 29.11.2004 N 1480)
В целях обеспечения государственного регулирования на финансовом
рынке и рынке ценных бумаг в Российской Федерации, а также отношений,
складывающихся в процессе обращения ценных бумаг, пресечения
злоупотреблений и нарушений прав граждан и на основании пунктов 1 и 2
статьи 80 Конституции Российской Федерации постановляю:
1. Установить, что:
предпринимательская деятельность на рынке ценных бумаг в Российской
Федерации, в том числе предоставление услуг по размещению, купле и продаже
ценных бумаг, осуществляется исключительно профессиональными участниками
на основании лицензий, выдаваемых в порядке, определяемом действующим
законодательством Российской Федерации;
предпринимательская деятельность на финансовом рынке в Российской
Федерации, в том числе оказание финансовых услуг, привлечение на
коммерческой основе финансовых средств граждан и юридических лиц, не
связанное с эмиссией и обращением ценных бумаг, осуществляется банками,
иными кредитно-финансовыми учреждениями на основании лицензий, выдаваемых
Центральным банком Российской Федерации, а также страховыми организациями
на основании лицензий, выдаваемых Федеральной службой России по надзору за
страховой деятельностью;
эмиссия ценных бумаг осуществляется исключительно на основе
регистрации в уполномоченных государственных органах, если иное не
установлено законодательными актами Российской Федерации.
Ограничения деятельности граждан и юридических лиц, выступающих на
рынке ценных бумаг или финансовом рынке в качестве инвесторов, в том числе
по приобретению акций и иных ценных бумаг, могут устанавливаться
федеральными законами и указами Президента Российской Федерации.
2. Установить, что на рынке ценных бумаг осуществляются следующие
виды предпринимательской деятельности:
брокерская деятельность - совершение гражданско-правовых сделок с
ценными бумагами на основании договоров комиссии и/или поручения;
дилерская деятельность - совершение сделок купли-продажи ценных бумаг
от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и
продажи ценных бумаг с обязательством покупки и продажи этих ценных бумаг
по объявленным ценам;
депозитарная деятельность - деятельность по хранению ценных бумаг
и/или учету прав на ценные бумаги;
деятельность по ведению и хранению реестра акционеров - деятельность,
которую осуществляет держатель реестра акционеров в порядке, установленном
законодательством Российской Федерации;
расчетно-клиринговая деятельность по ценным бумагам - деятельность по
определению взаимных обязательств по поставке (переводу) ценных бумаг
участников операций с ценными бумагами;
расчетно-клиринговая деятельность по денежным средствам -
деятельность по определению взаимных обязательств и/или по поставке
(переводу) денежных средств в связи с операциями с ценными бумагами;
деятельность по организации торговли ценными бумагами -
предоставление услуг, способствующих заключению сделок с ценными бумагами
между профессиональными участниками рынка ценных бумаг, включая
деятельность фондовых бирж.
3. Установить, что государственное регулирование деятельности на
рынке ценных бумаг и финансовом рынке осуществляется путем:
лицензирования деятельности банков, страховых и иных
кредитно-финансовых учреждений, профессиональных участников рынка ценных
бумаг и фондовых бирж;
обеспечения контроля за деятельностью банков, страховых и иных
кредитно-финансовых учреждений, профессиональных участников рынка ценных
бумаг и фондовых бирж;
запрещения и пресечения деятельности граждан и юридических лиц,
осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг и
финансовом рынке без получения соответствующих лицензий;
контроля за соблюдением эмитентами порядка регистрации эмиссии ценных
бумаг и условий размещения, предусмотренных проспектами эмиссии;
обеспечения системы контроля за достоверностью информации о
результатах экономической деятельности, предоставляемой эмитентами
владельцам ценных бумаг;
создания системы обеспечения прав инвесторов и контроля за
соблюдением их прав эмитентами ценных бумаг, банками, страховыми и иными
кредитно-финансовыми учреждениями, профессиональными участниками рынка
ценных бумаг и фондовыми биржами;
контроля за достоверностью предоставляемой эмитентами и
профессиональными участниками рынка ценных бумаг информации.
4. Установить, что впредь до принятия федерального закона,
устанавливающего требования, предъявляемые к ценным бумагам, к публичному
размещению с соблюдением предусмотренных законодательством Российской
Федерации требований, допускаются:
государственные ценные бумаги;
именные акции акционерных обществ и банков;
опционы на ценные бумаги, варранты на ценные бумаги;
облигации, включая облигации, выпускаемые органами государственной
власти субъектов Российской Федерации и органами местного самоуправления;
жилищные сертификаты;
иные ценные бумаги, обращение которых разрешено в соответствии с
федеральными законами и международными договорами Российской Федерации.
5. Правительству Российской Федерации по согласованию с Центральным
банком Российской Федерации принять до конца 1994 года меры по прекращению
предпринимательской деятельности на рынке ценных бумаг и финансовом рынке,
осуществляемой без соответствующих лицензий, а также выпуска и обращения
ценных бумаг, не предусмотренных федеральными законами и настоящим Указом,
а также выпуска и обращения ценных бумаг, не зарегистрированных в
установленном порядке.
6. Утратил силу. - Указ Президента РФ от 29.11.2004 N 1480.
7. Установить, что ограничения на совмещение отдельных видов
профессиональной деятельности с ценными бумагами и операций с ценными
бумагами устанавливаются федеральными законами, указами Президента
Российской Федерации, постановлениями Правительства Российской Федерации и
постановлениями Федеральной комиссии.
8. Утратил силу. - Указ Президента РФ от 18.01.2002 N 60.
9. Утратил силу. - Указ Президента РФ от 29.11.2004 N 1480.
10. Утратил силу. - Указ Президента РФ от 18.01.2002 N 60.
11. Правительству Российской Федерации в месячный срок:
утвердить персональный состав членов Федеральной комиссии по ценным
бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации и
Примерное положение о региональной комиссии по ценным бумагам и фондовому
рынку;
внести необходимые изменения, вытекающие из настоящего Указа, в
Положение об акционерных обществах, утвержденное Постановлением Совета
Министров РСФСР от 25 декабря 1990 г. N 601, и в Положение о выпуске и
обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденное
Постановлением Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. N 78;
установить численность рабочего аппарата - исполнительной дирекции
Федеральной комиссии.
12. Федеральной комиссии в трехмесячный срок установить новый порядок
лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а
также порядок квалификации всех финансовых инструментов и определения их
видов.
13. Федеральной комиссии в трехмесячный срок разработать и
представить проект Федерального закона о внесении изменений в действующее
законодательство об уголовной и административной ответственности,
предусматривающее ответственность участников рынка ценных бумаг за
нарушение законодательства о рынке ценных бумаг, а также безлицензионную
деятельность.
14. Считать утратившими силу:
Положение о Комиссии по ценным бумагам и фондовым биржам при
Президенте Российской Федерации, утвержденное распоряжением Президента
Российской Федерации от 9 марта 1993 г. N 163-рп;
абзац шестой пункта 1 Указа Президента Российской Федерации от 11
июня 1994 г. N 1233 "О защите интересов инвесторов".
Установить, что ранее принятые решения Правительства Российской
Федерации и федеральных органов исполнительной власти действуют в части,
не противоречащей настоящему Указу.
15. Настоящий Указ вступает в силу с момента его опубликования.
Президент
Российской Федерации
Б.ЕЛЬЦИН
Москва, Кремль
4 ноября 1994 года
N 2063
Утверждено
Указом Президента
Российской Федерации
от 4 ноября 1994 г. N 2063
ПОЛОЖЕНИЕ
О ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ
РЫНКУ ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Утратило силу. - Указ Президента РФ от 29.11.2004 N 1480.
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510