Правила проведения валютных операций на
Московской Межбанковской Валютной Бирже
(Утв. на заседании Биржевого совета 11 января 1993 г., протокол N 9)
Раздел I. Общие положения (п.п. 1 - 13)
Раздел II. Оформление заявок участниками (п.п. 14 - 16)
торгов
Раздел III. Определение рыночного курса (п.п. 17 - 21)
Раздел IV. Оформление заключенных сделок (п.п. 22 - 24)
и расчеты
Раздел V. Комиссионное вознаграждение (п.п. 25 - 27)
Раздел VI. Отчетность участников торгов (п.п. 28 - 29)
Приложение 4. Порядок расчетов по сделкам с долларами США на ММВБ
Приложение 5. Порядок расчетов по сделкам с немецкими марками на
торгах ММВБ
Приложение 6. Порядок расчетов по сделкам с украинскими карбован-
цами на ММВБ
I. Общие положения
1. Настоящие Правила определяют порядок проведения биржевых торгов,
а также способ установления текущего курса иностранной валюты к рублю на
Московской Межбанковской Валютной Бирже (далее - ММВБ). Приложения к
настоящим Правилам являются их неотъемлемой частью.
2. Биржевые торги проводятся на основании и в соответствии с Уставом
ММВБ и законодательством, регулирующим проведение валютных операций в
Российской Федерации.
3. Решения об изменениях и дополнениях к настоящим Правилам
принимаются Биржевым советом.
4. Право участвовать в торгах ММВБ имеют только акционеры ММВБ и
организации, принятые в члены ММВБ, далее именуемые "участники торгов".
Порядок приема в члены ММВБ и допуска к торгам установлен Правилами
приема в члены ММВБ.
5. ММВБ проводит следующие виды операций:
- организует торги и заключает сделки по купле и продаже иностранной
валюты с участниками торгов;
- организует и проводит расчеты в иностранной валюте и в рублях по
сделкам, заключенным на ММВБ;
- определяет текущий курс иностранных валют к рублю по сделкам на
ММВБ.
6. Центральный банк Российской Федерации может проводить операции по
регулированию (поддержанию) текущего курса иностранных валют к рублю на
ММВБ.
7. Участники торгов могут осуществлять операции:
- от своего имени по поручению клиентов;
- от своего имени и за свой счет.
8. Операции на ММВБ осуществляются участниками торгов через своих
представителей, действующих на основании доверенности, далее именуемых
"дилеры". Дилерам запрещается проводить операции на ММВБ от своего имени
и за свой счет.
9. Участники торгов обязаны соблюдать действующие в Российской
Федерации нормативные акты, регулирующие валютные операции, и настоящие
Правила.
При нарушении участником торгов действующих нормативных актов и
настоящих Правил Биржевой совет вправе принять меры, предусмотренные
уставом ММВБ и Правилами приема в члены ММВБ.
10. Биржевые торги ММВБ проводятся не реже одного раза в неделю. Обо
всех изменениях, касающихся времени и места проведения торгов, Дирекция
извещает участников торгов не позднее чем за два дня до их проведения.
11. Проведение торгов и определение текущего курса иностранных валют
к рублю осуществляется специально уполномоченным сотрудником ММВБ -
курсовым маклером.
12. В зал биржевых торгов допускаются только дилеры и сотрудники
ММВБ, участвующие в организации и проведении торгов.
Представители прессы и других организаций допускаются с разрешения
Дирекции ММВБ.
13. Обо всех изменениях в настоящих Правилах Дирекция оповещает всех
участников торгов не позднее чем за пять дней до дня проведения очередных
торгов.
II. Оформление заявок участниками торгов
14. Перед началом торгов дилеры представляют курсовому маклеру ММВБ
предварительные заявки (приложение 1) на покупку и/или продажу
иностранной валюты. В предварительную заявку включаются суммы покупки
иностранной валюты по курсу не выше зафиксированного на предыдущих торгах
и/или продажи иностранной валюты по курсу не ниже зафиксированного на
предыдущих торгах.
15. Сумма покупки или продажи иностранной валюты указывается в:
- долларах США;
- немецких марках;
- украинских карбованцах.
Минимальные суммы покупки или продажи иностранной валюты:
- долларов США - 10 тысяч;
- немецких марок - 10 тысяч;
- украинских карбованцев - 1 миллион.
Суммы иностранной валюты, указанные в заявках, должны быть кратными
минимальным суммам покупки и продажи, установленным для каждого вида
валют.
16. В ходе торгов участники торгов через своих дилеров могут
подавать дополнительные заявки по изменению суммы покупки и/или продажи.
Все дополнительные заявки на покупку или продажу иностранной валюты
направляются дилерами курсовому маклеру в письменной форме,
устанавливаемой курсовым маклером. Все заявки, поданные участниками
торгов, учитываются в операционном листе (приложение 2).
III. Определение рыночного курса
17. В качестве начального курса иностранной валюты к рублю
используется курс, зафиксированный на предыдущих торгах. В начале торгов
курсовой маклер объявляет о суммах заявок на покупку и продажу
иностранной валюты, соответствующих указанному курсу.
Если общий размер предложения иностранной валюты в начале торгов
превышает общий размер спроса на нее, то курсовой маклер понижает курс
иностранной валюты к рублю. В случае, если общий размер предложения
иностранной валюты меньше общего размера спроса на нее, то курсовой
маклер повышает курс иностранной валюты к рублю.
18. Единица измерения курса иностранной валюты к рублю
устанавливается курсовым маклером в ходе торгов в следующих границах:
- для доллара США - от 0,1 до 5,0 рублей;
- для немецкой марки - от 0,1 до 5,0 рублей;
- для украинского карбованца - от 0,01 до 0,1 рубля.
Очередное изменение курса производится после того, как дилеры
выскажутся в отношении уменьшения или увеличения объема покупки или
продажи иностранной валюты по последнему объявленному курсовым маклером
курсу.
19. Установление фиксированного для текущих торгов курса иностранной
валюты к рублю происходит в момент уравновешивания спроса и предложения
иностранной валюты.
20. Для всех сделок, заключенных в ходе биржевых торгов, применяется
единый курс иностранной валюты к рублю.
21. По решению Биржевого совета могут использоваться другие методы
установления текущего курса иностранной валюты к рублю.
IV. Оформление заключенных сделок и расчеты
22. После завершения биржевых торгов заключенные на них сделки
оформляются биржевыми свидетельствами (приложение 3) и операционными
листами (приложение 2), которые являются неотъемлемой частью биржевых
свидетельств.
Каждое биржевое свидетельство и операционный лист оформляются в двух
экземплярах и подписываются курсовым маклером, проведшим торги, и
дилером.
23. Расчеты участников торгов по сделкам, заключенным на ММВБ,
осуществляются на основании биржевых свидетельств и в соответствии с
Порядком расчетов по валютным сделкам на ММВБ (приложения 4, 5, 6), в
котором определяются:
- банковские учреждения, в которых открываются корреспондентские
счета участников торгов и счета ММВБ;
- сроки осуществления расчетов по торгам;
- способы проведения расчетов (бумажные носители, электронная почта
и другие);
- ответственность участников торгов и ММВБ за нарушение сроков
осуществления расчетов.
24. Участники торгов обязаны обеспечить к началу торгов наличие
остатков средств в иностранной валюте и/или рублях на своих
корреспондентских счетах в банковских учреждениях, в которых открыты
счета ММВБ, в размерах, достаточных для продажи и/или покупки иностранной
валюты на очередных торгах.
Участники торгов, у которых к началу торгов размеры остатков средств
на их корреспондентских счетах в банковских учреждениях, в которых
открыты счета ММВБ, не достаточны для продажи и/или покупки ими
иностранной валюты в суммах, указанных в их заявках, к участию в торгах
не допускаются.
V. Комиссионное вознаграждение
25. ММВБ взимает с участников торгов комиссию за проведение операций
на ММВБ. Сумма удерживаемой комиссии указывается в биржевом
свидетельстве.
26. Порядок и размеры комиссионного вознаграждения определяются
специальными решениями Биржевого совета.
27. Участники торгов - продавцы иностранной валюты выплачивают
комиссионное вознаграждение в рублях, покупатели иностранной валюты - в
иностранной валюте.
VI. Отчетность участников торгов
28. Участники торгов еженедельно представляют Дирекции ММВБ данные
об объеме двусторонних сделок по купле/продаже иностранной валюты за
неделю и их средневзвешенный курс.
Вся информация о валютных операциях акционеров и членов ММВБ
является банковской тайной.
29. Участники торгов сообщают Дирекции ММВБ о любых изменениях
своего названия, адреса и других данных, представленных в соответствии с
пунктом 4 Правил приема в члены ММВБ.
Приложение 4
к Правилам проведения валютных
операций на ММВБ
Порядок расчетов по сделкам с долларами США на ММВБ
1. Платежи в рублях по сделкам с долларами США, заключенным на
торгах ММВБ, осуществляются через Центральное операционное управление ЦБ
России и/или через РКЦ Главного управления ЦБ Роcсии, а также через
Систему межбанковских электронных расчетов ММВБ (СМБР).
ММВБ открывает свои счета в указанных банковских учреждениях и СМБР.
Расчеты в рублях также могут осуществляться через другие банки, в
которых открыты счета ММВБ.
Операции по счетам ММВБ в рублях осуществляются в соответствии с
правилами, установленными для ММВБ в ЦОУ, РКЦ, СМБР и других банках, в
которых открыты счета ММВБ.
2. Платежи в долларах США по сделкам с долларами США, заключенным на
торгах ММВБ, осуществляются через Международный Московский банк.
Платежи в долларах США могут также осуществляться через другие
банковские учреждения, в которых открыты счета ММВБ в долларах США.
Операции по счетам ММВБ в долларах США осуществляются в порядке и на
условиях, установленном в соглашениях ММВБ с банками, в которых открыты
счета ММВБ.
3. Участники торгов открывают свои корреспондентские счета в рублях
и в иностранной валюте в банковских учреждениях, в которых открыты счета
ММВБ.
4. После завершения биржевых торгов курсовой маклер ММВБ выдает
участникам торгов биржевые свидетельства и операционные листы (приложения
3 и 2 к Правилам проведения валютных операций ММВБ), в которых
фиксируются результаты состоявшихся торгов.
5. На основании биржевых свидетельств участники торгов оформляют
платежные поручения на перевод средств в рублях (нетто-покупатели) и в
иностранной валюте (нетто-продавцы) на счета ММВБ.
Участники торгов должны представить свои платежные поручения в
пользу ММВБ не позднее 10.30 дня, следующего за днем проведения торгов.
Платежные поручения предоставляются в банковские учреждения, в
которых открыты счета ММВБ.
6. Списание средств с корреспондентских счетов участников торгов и
их зачисление на счета ММВБ осуществляются сроком второй рабочий день (с
учетом праздников в США и Российской Федерации) после дня проведения
биржевых торгов.
7. На основании биржевых свидетельств ММВБ оформляет платежные
поручения на перевод средств в рублях (в пользу нетто-продавцов) и в
иностранной валюте (в пользу нетто-покупателей) на корреспондентские
счета участников торгов.
8. Списание средств со счетов ММВБ и зачисление средств на
корреспондентские счета участников торгов осуществляются сроком третий
рабочий день (с учетом праздников в США и Российской Федерации) после дня
проведения биржевых торгов.
9. За нарушение участниками торгов срока платежей с них взыскивается
штраф:
- с покупателей иностранной валюты в рублях в размере ставки,
взимаемой Центральным банком Российской Федерации с коммерческих банков
по просроченным кредитам, от суммы сделки за каждый день просрочки;
- с продавцов иностранной валюты в долларах США в размере ставки
ЛИБОР (лондонская межбанковская ставка) на 1 месяц + 4% годовых за каждый
день просрочки.
10. В случае, если участник торгов не осуществит платеж по своим
обязательствам по заключенным на ММВБ сделкам до дня проведения следующих
торгов, он отстраняется от участия в торгах до завершения расчетов по
своим обязательствам.
При более длительных или систематических задержках платежей участник
торгов может быть исключен из членов ММВБ.
Приложение 5
к Правилам проведения валютных
операций на ММВБ
Порядок расчетов по сделкам с немецкими марками на торгах ММВБ
1. Платежи в рублях по сделкам с немецкими марками, заключенным на
торгах ММВБ, осуществляются через Центральное операционное управление ЦБ
России и/или через РКЦ Главного управления ЦБ России, а также через
систему межбанковских электронных расчетов ММВБ (СМБР).
ММВБ открывает свои счета в указанных банковских учреждениях и СМБР.
Расчеты в рублях также могут осуществляться через другие банки, в
которых открыты счета ММВБ.
Операции по счетам ММВБ в рублях осуществляются в соответствии с
правилами, установленными для ММВБ в ЦОУ, РКЦ, СМБР и других банках, в
которых открыты счета ММВБ.
2. Платежи в немецких марках по сделкам с немецкими марками,
заключенным на торгах ММВБ, осуществляются через ДрезднерБанк, Франкфурт.
Платежи в немецких марках могут также осуществляться через другие
банковские учреждения, в которых открыты счета ММВБ в немецких марках.
Опреации по счетам ММВБ в немецких марках осуществляются по телексу
и могут осуществляться с использованием других каналов связи в пордке,
установленном в соглашениях ММВБ с банками, в которых открыты счета ММВБ.
3. Участники торгов открывают свои корреспондентские счета в рублях
в банковских учреждениях, в которых открыты счета ММВБ и/или в СМБР.
Операции участников торгов по их счетам в рублях осуществляются в
порядке, установленном для них в РКЦ, ЦОУ, СМБР и других банковских
учреждениях.
4. Участники торгов открывают свои корреспондентские счета в
немецких марках в банковских учреждениях, в которых открыты счета ММВБ.
Расчеты по торгам ММВБ банками-участниками торгов могут осуществляться
только с их корреспондентских счетов в банках - членах франкфуртской
электронной системы расчетов (список прилагается).
Операции участников торгов по их счетам в немецких марках
осуществляются в порядке, установленном в этих банках.
5. После завершения биржевых торгов курсовой маклер ММВБ выдает
участникам торгов биржевые свидетельства и операционные листы (приложения
3 и 2 к Правилам проведения валютных операций ММВБ), в которых
фиксируются результаты состоявшихся торгов.
6. На основании биржевых свидетельств участники торгов, являющиеся
нетто-покупателями, оформляют платежные поручения на перевод средств в
рублях со своих счетов на счета ММВБ в РКЦ и/или ЦОУ ЦБ России, а также
со своих счетов в СМБР на счет ММВБ в СМБР.
Участники торгов, являющиеся нетто-покупателями, должны представить
в РКЦ и/или ЦОУ свои платежные поручения в пользу ММВБ со своих счетов в
этих банковских учреждениях не позднее 10.30 дня, следующего за днем
проведения торгов, а на счет ММВБ в СМБР - в сроки, установленные для
участников СМБР.
Списание средств со счетов участников торгов в РКЦ и ЦОУ ЦБ России и
их зачисление на счета ММВБ осуществляются сроком второй рабочий день (с
учетом праздников в Российской Федерации) после дня проведения биржевых
торгов.
Списание средств со счетов участников торгов в СМБР и их зачисление
на счет ММВБ в СМБР производится в сроки, предусмотренные в СМБР.
7. На основании биржевых свидетельств участники торгов, являющиеся
нетто-продавцами, оформляют платежные поручения на перевод средств в
немецких марках со своих счетов в банках-членах франкфуртской электронной
системы расчетов на счет ММВБ в ДрезднерБанке сроком платежа первый
рабочий день после дня торгов.
Участники торгов, имеющие свои корреспондентские счета в
ДрезднерБанке, обязаны передать свои поручения по телексу или с
использованием других каналов связи не позднее 14.00 первого рабочего дня
после дня торгов.
Участники торгов, имеющие корреспондентские счета в других банках -
членах франкфуртской электронной системы расчетов, обязаны передать свои
поручения не позднее срока, установленного немецким
банком-корреспондентом для выполнения поручения сроком первый рабочий
день после дня торгов.
Списание средств со счетов участников торгов и их зачисление на счет
ММВБ осуществляются сроком первый рабочий день (с учетом праздников в
ФРГ) после дня проведения биржевых торгов.
Банкам-участникам торгов запрещается осуществлять расчеты по торгам
ММВБ с указанием срока платежа ранее даты отправки платежного поручения
(back value).
8. После получения всех платежей от участников торгов в соответствии
с пунктами 4, 5, 6 и 7 на основании биржевых свидетельств ММВБ оформляет
платежные поручения на перевод средств в рублях (в пользу
нетто-продавцов) и в иностранной валюте (в пользу нетто-покупателей) на
соответствующие корреспондентские счета участников торгов.
9. Списание средств в рублях со счетов ММВБ и зачисление их на
корреспондентские счета участников торгов в ЦОУ, РКЦ и СМБР
осуществляется не позднее третьего рабочего дня (с учетом праздников в
Российской Федерации) после дня проведения биржевых торгов.
10. Списание средств в немецких марках со счета ММВБ и зачисление их
на корреспондентские счета участников торгов в ДрезднерБанке и других
банках-членах франкфуртской электронной системы расчетов осуществляется
сроком второй рабочий день после дня проведения биржевых торгов.
11. За нарушение участниками торгов - нетто-покупателями срока
платежей в рублях с них взыскивается штраф в размере ставки, взимаемой
Центральным банком Российской Федерации с коммерческих банков по
просроченным кредитам, от суммы сделки за каждый день просрочки.
12. За нарушение участниками торгов - нетто-продавцами срока
платежей в немецких марках с них взыскивается:
- проценты, взимаемые ДрезднерБанком за предоставление
краткосрочного кредита для завершения расчетов по торгам в сумме
задержанного платежа по текущей ставке за каждый день просрочки;
- штраф в размере 50 процентов от текущей ставки, взимаемой
ДрезднерБанком за предоставление краткосрочного кредита от суммы сделки
за каждый день просрочки.
13. В случае, если участник торгов не осуществит платеж по своим
обязательствам по заключенным на ММВБ сделкам до дня проведения следующих
торгов, он отстраняется от участия в торгах до завершения расчетов по
своим обязательствам.
При более длительных или систематических задержках платежей участник
торгов может быть исключен из членов ММВБ.
Приложение 6
к Правилам проведения валютных
операций на ММВБ
Порядок расчетов по сделкам с украинскими карбованцами на ММВБ
1. Платежи в рублях по сделкам с украинскими карбованцами,
заключенным на торгах ММВБ, осуществляются через Центральное операционное
управление ЦБ России и/или через РКЦ Главного управления ЦБ России, а
также через Систему межбанковских электронных расчетов ММВБ (СМБР).
Платежи в рублях также могут осуществляться и через другие банки, в
которых открыты корреспондентские счета ММВБ в рублях.
ММВБ открывает свои счета в указанных банковских учреждениях и СМБР.
Операции по счетам ММВБ в рублях осуществляются в соответствии с
правилами, установленными для ММВБ в ЦОУ, РКЦ и СМБР.
2. Платежи в украинских карбованцах по сделкам с украинскими
карбованцами, заключенным на торгах ММВБ, осуществляются через Банк
"Украина", Киев.
ММВБ открывает свой корреспондентский счет в Банке "Украина".
Платежи в украинских карбованцах могут также осуществляться через
другие банковские учреждения, в которых открыты счета ММВБ в украинских
карбованцах.
Операции по счетам ММВБ в украинских карбованцах осуществляются по
телексу и могут осуществляться с использованием других каналов связи.
3. Участники торгов открывают свои корреспондентские счета в рублях
в банковских учреждениях, в которых открыты счета ММВБ и/или в СМБР.
Операции участников торгов по их счетам в рублях осуществляются в
порядке, установленном для них в РКЦ, ЦОУ, СМБР.
4. Участники торгов открывают свои корреспондентские счета в
украинских карбованцах в Банке "Украина" и/или в других украинских банках
(г.Киев), связанных с Банком "Украина" системой электронной почты (список
прилагается).
Операции участников торгов по их счетам в украинских карбованцах
осуществляются в порядке, установленном в этих банках.
5. После завершения биржевых торгов курсовой маклер ММВБ выдает
участникам торгов биржевые свидетельства и операционные листы (приложения
3 и 2 к Правилам проведения валютных операций на ММВБ), в которых
фиксируются результаты состоявшихся торгов.
6. На основании биржевых свидетельств участники торгов, являющиеся
нетто-покупателями, оформляют платежные поручения на перевод средств в
рублях со своих счетов на счет ММВБ в РКЦ ЦБ России сроком платежа второй
рабочий день после дня торгов и/или со своих счетов в СМБР на счет ММВБ в
СМБР.
Участники торгов, являющиеся нетто-покупателями, должны представить
в РКЦ и/или ЦОУ свои платежные поручения на перевод средств в пользу ММВБ
со своих счетов в этих банковских учреждениях не позднее 10.30 дня,
следующего за днем проведения торгов, а на счет ММВБ в СМБР - в сроки,
установленные для участников СМБР.
Списание средств со счетов участников торгов в РКЦ и ЦОУ ЦБ России и
их зачисление на счета ММВБ осуществляются сроком второй рабочий день (с
учетом праздников в Российской Федерации) после дня проведения биржевых
торгов.
Списание средств со счетов участников торгов в СМБР и их зачисление
на счет ММВБ в СМБР производится в сроки, предусмотренные в СМБР.
7. На основании биржевых свидетельств участники торгов, являющиеся
нетто-продавцами, оформляют платежные поручения на перевод средств в
украинских карбованцах со своих счетов в украинских банках на счет ММВБ в
Банке "Украина" сроком платежа первый рабочий день после дня торгов.
Участники торгов, имеющие свои корреспондентские счета в Банке
"Украина", обязаны передать свои поручения по телексу или с
использованием других каналов связи не позднее 11.00 (в Киеве - 10.00)
часов первого рабочего дня после дня торгов.
Участники торгов, имеющие корреспондентские счета в других
украинских банках, обязаны передать свои поручения на перевод средств на
счет ММВБ в Банке "Украина" не позднее 15.00 (в Киеве - 14.00) часов в
день торгов для выполнения поручения сроком платежа первый рабочий день
после дня торгов.
Списание средств со счетов участников торгов и их зачисление на
счета ММВБ осуществляются сроком первый рабочий день (с учетом праздников
в Республике Украина) после дня проведения биржевых торгов.
8. После получения всех платежей от участников торгов в соответствии
с пунктами 4, 5, 6 и 7 на основании биржевых свидетельств ММВБ оформляет
платежные поручения на перевод средств в рублях (в пользу
нетто-продавцов) и в иностранной валюте (в пользу нетто-покупателей) на
соответствующие корреспондентские счета участников торгов.
9. Списание средств в рублях со счетов ММВБ и зачисление их на
корреспондентские счета участников торгов в ЦОУ, РКЦ и СМБР
осуществляется не позднее третьего рабочего дня (с учетом праздников в
Российской Федерации) после дня проведения биржевых торгов.
10. Списание средств в украинских карбованцах со счетов ММВБ и
зачисление их на корреспондентские счета участников торгов в украинских
банках осуществляется сроком второй рабочий день после дня проведения
биржевых торгов.
Участники торгов, имеющие корреспондентские счета в Банке "Украина",
получают, по требованию, подтверждение о зачислении средств на их счета
по телексу.
Участники торгов, имеющие корреспондентские счета в других
украинских банках, получают подтверждение о зачислении средств на их
счета в соответствии с порядком, принятым в этих банках.
11. За нарушение участниками торгов - нетто-покупателями срока
платежей в рублях с них взыскивается штраф в размере ставки, взимаемой
Центральным банком Российской Федерации с коммерческих банков по
просроченным кредитам, от суммы сделки за каждый день просрочки.
12. За нарушение участниками торгов - нетто-продавцами срока
платежей в украинских карбованцах с них взыскивается:
- проценты, взимаемые Банком "Украина" за предоставление
технического кредита для завершения расчетов по торгам в сумме
задержанного платежа по текущей ставке за каждый день просрочки;
- штраф в размере 50 процентов от текущей ставки, взимаемой Банком
"Украина" по кредитам на 1 месяц за каждый день просрочки.
13. В случае, если участник торгов в течение 15 дней не осуществит
платеж по своим обязательствам по заключенным на ММВБ сделкам, он
отстраняется от участия в торгах до завершения расчетов по своим
обязательствам.
При более длительных или систематических задержках платежей участник
торгов может быть исключен из членов ММВБ.
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510