Внутренний контроль профессионального участника рынка ценных бумаг
Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг. Порядок представления квартального отчета совету директоров

but.gif (133 bytes) Квартальный отчет совету директоров (в случае отсутствия у профессионального участника совета директоров (наблюдательного совета) квартальные отчеты представляются только руководителю).

 совету директоров (наблюдательному совету) для рассмотрения на ближайшем после составления и представления руководителю квартального отчета заседании совета директоров (наблюдательного совета)

Контролер профессионального участника

 but.gif (133 bytes) представляет руководителю, а также совету директоров (наблюдательному совету) для рассмотрения на заседании совета директоров (наблюдательного совета)  квартальный отчет
 

 but.gif (133 bytes) организует учет и хранение отчетов путем формирования отдельного дела отчетов контролера.
* Отчеты контролера хранятся не менее 5 лет, если иное не установлено нормативными правовыми актами Российской Федерации.
  3.gif (517 bytes) arrow208.gif (1495 bytes)
 

Картальный отчет

 Экземпляры отчетов
  arrow206.gif (1493 bytes) 3.gif (517 bytes)
 

Совет директоров (наблюдательный совет)

    but.gif (133 bytes) возвращает экземпляры отчетов, представленные контролером с отметками, свидетельствующими об ознакомлении руководителя с соответствующими отчетами.

(Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.03.2006 N 06-29/пз-н Глава 6)

arleft.gif (1061 bytes) Порядок представления отчетов контролером профессионального участника

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510