Внутренний контроль профессионального участника рынка ценных бумаг
Обязанности ответственного сотрудника.
Порядок представления сведений обо всех операциях, подлежащих обязательному контролю

Сведения обо всех операциях, подлежащих обязательному контролю, а также о необычных операциях представляются руководителю профессионального участника в форме сообщения об операции с мотивированным обоснованием необходимости (или отсутствия необходимости) представления сведений о ней в федеральный орган исполнительной власти по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (уполномоченный орган).

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510