Внутренний контроль профессионального участника рынка ценных бумаг
Руководитель профессионального участника рынка ценных бумаг. Обязанности

не позднее 10 рабочих дней с даты представления ему контролером отчета о проверке выявленного нарушения или квартального отчета	Руководитель профессионального участника
	информирует информирует в письменной форме федеральный органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
	представляет в уполномоченный орган информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и иными нормативными актами Российской Федерации.
Одновременно	прилагает к такой информации сведения о принятых профессиональным участником мерах, в том числе по устранению нарушений и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника.
	Сведения о нарушениях	Информация
	Федеральный органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг	Уполномоченный орган

(Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.03.2006 N 06-29/пз-н п.9.2)

(Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.03.2006 N 06-29/пз-н п.8.6)

Система внутреннего контроля

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510