Внутренний контроль профессионального участника рынка ценных бумаг. Отчетность перед клиентами
Порядок представления

не позднее окончания рабочего дня, следующего за отчетным днем	Профессиональный участник рынка ценных бумаг
	предоставляет клиенту отчеты:
	Отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенным в интересах клиента в течение дня
	Отчет по срочным сделкам и операциям с ними связанным, совершенным в интересах клиента в течение дня
в течение первых пяти рабочих дней месяца, следующего за отчетным, если договором с клиентом не предусмотрено иное	Отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами клиента за месяц (квартал)
	Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, за месяц (квартал)
в сроки и в порядке, установленном договором с клиентом на управление ценными бумагами	Отчет клиенту о деятельности профессионального участника по управлению ценными бумагами
	Отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенным в интересах клиента в течение дня
	Отчет по срочным сделкам и операциям с ними связанным, совершенным в интересах клиента в течение дня
не реже одного раза в три месяца в случае, если по счету расчетов с данным клиентом в течение этого срока не произошло движение денежных средств или ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов /  не реже одного раза в месяц в случае, если в течение предыдущего месяца по счету расчетов с данным клиентом произошло движение денежных средств или ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов.	Отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами клиента за месяц (квартал)
	Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, за месяц (квартал);
	Отчет клиенту о деятельности профессионального участника по управлению ценными бумагами
	Клиент

(Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Минфина РФ от 11.12.2001 N 32/108н п.69)

Отчетность перед клиентами

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510