Поручение клиента профессионального участника рынка ценных бумаг. Порядок представления

Поручение может  быть представлено профессиональному  участнику:

        лично; 

        с использованием  почтовой или  курьерской доставки;

        телеграфной,  телетайпной, телефонной,  факсимильной, электронной или иной связи,  позволяющей установить, что поручение исходит от клиента.

Конкретный способ или  способы предоставления  поручений устанавливаются  договором или  иным   соглашением,   заключенным профессиональным участником с клиентом.

В случае, если форма подачи клиентом поручения не обеспечивает возможности  его  перевода на бумажный носитель,  профессиональный участник   заполняет  соответствующие  поля поручения в электронной форме и / или на бумажном носителе в течение рабочего дня.

Профессиональный участник представляет по запросу клиента информацию о любом из данных ему поручений.

(Совместное Постановление ФКЦБ от 11.12.2001 № 32  Минфина РФ от 11.12.2001 № 108 н "Об утверждении порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операции с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" раздел III п.18, п.19 )

Если уникальные коды клиентов, в соответствии с утвержденным профессиональным участником порядком их присвоения, позволяют определить, во исполнение какого договора подано поручение, совершена сделка или операция, то в полях соответствующих документов внутреннего учета, предусматривающих указание номера договора на брокерское обслуживание или управление ценными бумагами, может указываться только соответствующий уникальный код клиента.

Если в соответствии с утвержденным порядком присвоения и использования номеров, символов (кодов, аббревиатур, индексов, условных наименований) при подготовке и заполнении подтверждающих и иных документов внутреннего учета, а также номеров сделок и иных операций, профессиональным участником, помимо присвоения уникальных кодов клиентам, также присвоены номера, символы (коды, аббревиатуры, индексы, условные наименования) ценным бумагам, контрагентам, а также иным сведениям, указываемым в документах внутреннего учета, то при заполнении документов внутреннего учета могут использоваться не полные наименования таких сведений, а соответствующие коды.

(Методические рекомендации по ведению внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденные  распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 18.08. 2002 N 1124/р п.14)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510