Подтверждающие документы внутреннего учета. Распорядительная записка. Порядок заполнения

but.gif (133 bytes) Распорядительная записка составляется после совершения сделок с ценными бумагами.

не позднее окончания рабочего дня, когда данная сделка была заключена

Сотрудник профессионального участника рынка ценных бумаг,
непосредственно  заключивший сделку

Другое   лицом,  уполномоченное профессиональным участником
 but.gif (133 bytes) заполняет распорядительную записку после заключения сделки с ценными бумагами, срочной сделки

but.gif (133 bytes) Распорядительная  записка   может  не  составляться,  если сделка совершена через организатора торговли на рынке ценных бумаг в  рамках  биржевых торгов или иного профессионального участника в порядке поручения (комиссии), перепоручения (субкомиссии), а также  в  случае   совершения  сделки на  внебиржевом рынке при условии  заключения сделки и подписания договора по данной сделке в течение одного рабочего дня.
    
but.gif (133 bytes) Профессиональный  участник  должен составить распорядительную записку  при совершении  сделки  без  поручения клиента с целью погашения  за счет полученных  денежных средств и ценных  бумаг  задолженности клиента  перед брокером,  а  также если сделка была заключена  для принудительного закрытия позиций клиента профессионального участника при совершении срочных сделок.

(Совместное Постановление ФКЦБ от 11.12.2001 № 32  Минфина РФ от 11.12.2001 № 108 н "Об утверждении порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операции с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" раздел III п.27, п.28) 

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510