Журнал  регистрации поручений клиентов

Профессиональный участник ведет журнал регистрации поручений клиента, в который, в день получения поручения, должны вноситься:

• номер  поручения,  присвоенный   в соответствии с установленной Правилами ведения внутреннего учета Сделок  профессионального участника системой нумерации;
• наименование или уникальный код (номер) клиента;
• номер  и дата договора с клиентом (если уникальный код клиента не  позволяет   определить,  во  исполнение  какого договора подано поручение);
• дата и время (с указанием часов и минут) получения профессиональным участником поручения;
• фамилия  и  инициалы  или    индивидуальный   код    сотрудника, зарегистрировавшего   поручение  (наименование электронной системы, используемой  организацией для   доставки поручений клиентов на  совершение  сделок  с ценными бумагами - для поручений, переданных с использованием такой электронной системы); 
• иная информация.

Профессиональный участник обеспечивает ведение и хранение журнала регистрации поручений клиентов профессионального участника в соответствии с требованиями настоящего Порядка.     

(Совместное Постановление ФКЦБ от 11.12.2001 № 32  Минфина РФ от 11.12.2001 № 108 н "Об утверждении порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операции с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" раздел III п.22 )

Документы внутреннего учета

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510