Порядок заполнения формы № 020 "Сообщения о сделках, совершенных организацией с нерезидентами"

Титульный лист (Порядок заполнения)	Значения ссылок для формы 020

Форма составляется в случае совершения соответствующих сделок и заполняется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской деятельности, брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами.

Форма не заполняется в отношении государственных ценных бумаг, ценных бумаг субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, а также приравненных к ним ценных бумаг (в том числе в отношении долговых ценных бумаг в иностранной валюте, выпущенных органами государственного управления и Внешэкономбанком).

Поле "Покупка/продажа" заполняется относительно профессионального участника или его клиента.

В случае, если и клиентом, и контрагентом по сделке являются нерезиденты, то такая сделка отражается как одна, при этом поле "Покупка/продажа" заполняется относительно клиента - нерезидента.

Сделки мены оформляются одной строкой, при этом в поле "Покупка/продажа" указываются оба вида сделки.

В случае, если сделка мены совершается с разными ценными бумагами, при указании наименования эмитента и характеристик ценной бумаги указывается сначала информация о ценных бумагах, приобретаемых профессиональным участником или его клиентом, затем информация о ценных бумагах, реализуемых профессиональным участником или его клиентом.

Форма заполняется:      - по каждой сделке, совершенной во исполнение договора на брокерское обслуживание или договора на управление ценными бумагами клиента-нерезидента,      - по каждой сделке, контрагентом по которой является нерезидент,      - по каждой сделке, контрагентом по которой является другой профессиональный участник, действующий во исполнение договора на брокерское обслуживание или договора на управление ценными бумагами с нерезидентом (при наличии информации о нерезиденте).      В случае отсутствия какой-либо информации о контрагенте-нерезиденте (либо о нерезиденте, являющимся клиентом контрагента - профессионального участника), в соответствующих графах ставится прочерк.

Для нерезидентов - юридических лиц, являющихся клиентом профессионального участника по брокерскому договору или договору на управление ценными бумагами, наименование, место нахождения указываются в соответствии с легализованными документами, подтверждающими государственную регистрацию юридического лица по законодательству страны, где это юридическое лицо создано.

Для нерезидентов - физических лиц, являющихся клиентом профессионального участника по брокерскому договору или договору на управление ценными бумагами, фамилия, место нахождения указываются в соответствии с документом, удостоверяющим личность по законодательству страны, гражданином которой является нерезидент (для лиц без гражданства - по законодательству Российской Федерации или страны, где нерезидент имеет постоянное место жительства).

Раздел "Дата" заполняется в соответствии с датой совершения сделки.

(Методические рекомендации по заполнению форм отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденные   распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 14.08. 2002  N 991/р, п.2.3)

Отчетность профессионального участника.
Сроки представления, порядок заполенния  и объем отчетности

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510