Отчетность професионального участника рынка ценных бумаг. Порядок представления по видам форм

Форма № 010 представляется всеми профессиональный участником не позднее 5 рабочих дней с момента изменения любого из реквизитов организации.

(Методические рекомендации по заполнению форм отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденные   распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 14.08. 2002  N 991/р, п.2.2)

Форма № 020 заполняется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской деятельности, брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами.

Представляется в следующие сроки:
     - в случае совершения сделки через организатора торговли - не позднее 5 рабочих дней месяца, следующего за месяцем совершения сделки;
     - в случае совершения сделки не через организатора торговли - не позднее 5 рабочих дней, следующих за днем совершения сделки.

(Методические рекомендации по заполнению форм отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденные   распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 14.08. 2002  N 991/р, п.2.3)

Форма № 030 заполняется всеми профессиональными участниками в отношении собственных финансовых вложений.

Владелец информирует о наступившем событии не позднее пяти рабочих дней после получения подтверждения соответствующей регистрации прав на ценные бумаги.

(Методические рекомендации по заполнению форм отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденные   распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 14.08. 2002  N 991/р, п.2.4)

Форма № 040 заполняется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской деятельности, брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами.

Форма № 041 представляется один раз в квартал не позднее 5 рабочих дней месяца, следующего за отчетным периодом (в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг").

(Методические рекомендации по заполнению форм отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденные   распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 14.08. 2002  N 991/р, п.2.5)

Форма № 050 заполняются профессиональными участниками осуществляющими деятельность по ведению реестра ценных бумаг в случае участия в судебных процессах, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, в качестве ответчика.

Форма предоставляется не позднее 5 рабочих дней с момента получения определения суда о назначении дела к судебному разбирательству.

(Методические рекомендации по заполнению форм отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденные   распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 14.08. 2002  N 991/р, п.2.6)

Форма № 060 представляется профессиональными участниками, осуществляющими брокерскую деятельность и использующими электронные системы для доставки поручений клиентов на совершение сделок с ценными бумагами (системы, предназначенные для интернет-торговли ценными бумагами).

Форма предоставляется в срок не позднее 5 рабочих дней с момента начала использования электронных систем (передачи первого поручения).

(Методические рекомендации по заполнению форм отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденные   распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 14.08. 2002  N 991/р, п.2.7)

Форма № 1100 "Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг"       

Форма представляется ежеквартально в соответствии со сроками, установленными в Приложении 1 к совместному постановлению ФКЦБ России N 33 и Минфина России N 109н от 11.12.2001 "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг".

(Методические рекомендации по заполнению форм отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденные   распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 14.08. 2002  N 991/р, п.2.8)

Форма № 2000 "Ежемесячный отчет Группы оперативного финансового анализа ФКЦБ России"

Форма представляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг, включенными в список компаний, информация о финансовом состоянии которых должна представляться в Группу оперативного финансового анализа ФКЦБ России.

(Методические рекомендации по заполнению форм отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденные   распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 14.08. 2002  N 991/р, п.2.9)

Форма № 3100, Форма № 3200  представляются   профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (лицензию фондовой биржи).

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510