Требования к правилам внутреннего контроля регистратора

Внутренний контроль регистратора при размещении ценных бумаг

Внутренний контроль документооборота

Контроль за взаимодействием с трансфер-агентом

(Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумагот 02.10.1997 N 27 п.5.2)

Внутренний контроль в Регистраторе осуществляется в соответствии с:

• «Положением о внутреннем контроле»;
• «Перечнем мер (процедур), направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»;
• «Перечнем мер направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности регистратора».

(http://www.regionreestr.ru/reestr/control.html)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510