Операции с ценными бумагами (указанны, в том числе, в пунктах 4, 5.1 Порядка) - операции с денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами, фьючерсными контрактами и опционами или получаемыми в результате совершения сделок с ценными бумагами, фьючерсными контрактами и опционами.

а) расчеты по сделкам купли-продажи ценных бумаг (собственным, во исполнение договора на брокерское обслуживание, доверительное управление);

б) расчеты по операциям с фьючерсными контрактами, опционами;

в) передача клиентом денежных средств брокеру (зачисление на специальный брокерский счет, в кассу)/управляющему; возврат денежных средств клиенту;

г) предоставление брокеру специального полномочия по распоряжению и осуществлению прав на ценные бумаги клиента; отмена клиентом полномочий брокера по распоряжению и осуществлению прав на ценные бумаги клиента;

д) передача клиентом ценных бумаг управляющему; возврат управляющим ценных бумаг клиенту;

е) оплата услуг иного профессионального участника, биржи, депозитария, регистратора, банка и т.п., в том числе приводящая к возникновению, изменению, прекращению обязательств клиента перед брокером;

ж) операции, приводящие к возникновению, изменению, прекращению обязательств клиента перед брокером при совершении сделок, указанных в пункте 20.9 Порядка (маржинальные сделки);

з) использование денежных средств клиента брокером в собственных интересах в соответствии с договором; возврат клиенту денежных средств;

и) получение денежных средств в порядке выплаты процентов по облигациям и иным ценным бумагам, дивидендов по акциям;

к) получение денежных средств и списание ценных бумаг в порядке погашения облигаций и иных ценных бумаг, выкупа акций эмитентом;

л) увеличение количества акций при размещении дополнительных акций акционерного общества путем распределения их среди акционеров акционерного общества;

м) передача активов, указанных в подпунктах "и", "к", "л", полученных брокером или управляющим, клиенту;

н) перевод ценных бумаг из системы ведения реестра одного регистратора в систему ведения реестра другого регистратора (передача прав и обязанностей по ведению реестра) (без смены зарегистрированного лица);

о) перевод ценных бумаг на учет и(или) хранение в иной депозитарий (без перехода права собственности/изменения полномочий по распоряжению и осуществлению прав на ценные бумаги);

п) перевод денежных средств с одного расчетного счета профессионального участника на другой;

р) конвертация ценных бумаг;

с) отражение факта признания выпуска ценных бумаг недействительным;

т) регистрация фактов обременения ценных бумаг обязательствами и (или) блокирования операций по лицевому счету/счету депо в отношении ценных бумаг (передача (принятие) в залог ценных бумаг, обращение взыскания на указанные ценные бумаги, наложение ареста на ценные бумаги и др.);

у) регистрация фактов обременения денежных средств обязательствами (наложение ареста на денежные средства, находящиеся на счете, приостановление операций по счету);

ф) иные аналогичные операции.

(Методические рекомендации по ведению внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденные распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 18 сентября 2002 г. N 1124/р п.2)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510