Внутренний контроль в целях ПОД/ФТ (Инструкция)

Документ

Название документа

Комментарий к содержанию

Комментарий к документу
Инструкция Банка России от 28.04.2004 № 113-И О порядке открытия, закрытия, организации работы обменных пунктов и порядке осуществления уполномоченными банками отдельных видов банковских операций и иных сделок с наличной иностранной валютой и валютой Российской Федерации, чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц В соответствии с Федеральным законом "О валютном регулировании и валютном контроле" Банк России устанавливает порядок открытия, закрытия, организации работы обменных пунктов и порядок осуществления уполномоченными банками отдельных видов банковских операций и иных сделок с наличной иностранной валютой и валютой РФ, чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц.
Определен порядок осуществления кассовым работником операций с наличной валютой и чеками. Указаны основания, при наличии которых обменный пункт подлежит закрытию. Определен перечень видов операций с наличной валютой и чеками, совершаемых в обменных пунктах. Приведены формы документов, необходимых для открытия (изменения реквизитов, закрытия) и функционирования обменного пункта. 		Вступает в силу с 18.06.2004.
Зарегистрировано в Минюсте РФ 02.06.2004, № 5824.
Инструкция Банка России от 01.12.2003 № 108-И Об организации инспекционной деятельности Центрального Банка Российской Федерации (Банка России) Действие Инструкции распространяется на деятельность структурных подразделений центрального аппарата Банка России и территориальных учреждений Банка России, а также служащих Банка России, непосредственно осуществляющих инспекционную деятельность и участвующих в этой деятельности.
Определен порядок составления Сводного годового плана комплексных и тематических проверок кредитных организаций (их филиалов) и внесения в него изменений, принятия решения о проведении внеплановых и повторных проверок кредитных организаций и их филиалов; регламентирована процедура проведения проверки кредитной организации и оформления ее результатов.		 Настоящая Инструкция утверждена Советом директоров Банка России (протокол N 25 от 03.11.2003) и вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования в "Вестнике Банка России" (ВБР, N 67, 09.12.2003).
Инструкция Банка России от 25.08.2003 № 105-И О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации Инструкция устанавливает порядок проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Банка России в целях оценки общего состояния кредитной организации либо отдельных направлений ее деятельности. Проверки проводятся не реже одного раза в год на основании документа, подтверждающего полномочия представителей Банка России.
Определены права, обязанности и ответственность уполномоченных представителей Банка России и обязанности кредитной организации (ее филиала). Регламентирован порядок подготовки к проведению проверок, проведения проверок, оформления акта о противодействии проведению проверки. Установлены требования к оформлению результатов проверки и особенности оформления акта проверки до завершения проверки кредитной организации при выявлении фактов и обстоятельств, требующих незамедлительного применения к кредитной организации мер в соответствии с законодательством РФ и нормативными актами Банка России. Определены особенности проведения проверок выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов, организации работы, совершения и учета отдельных видов операций с наличной иностранной валютой в обменных пунктах и операционных кассах вне кассового узла уполномоченных банков, а также проверок зарубежных дочерних кредитных организаций, филиалов и представительств уполномоченных банков. 		Вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования в "Вестнике Банка России".
Со дня вступления в силу настоящей Инструкции нормы, относящиеся к вопросам проведения проверок кредитных организаций (их филиалов), установленные нормативными актами Банка России, применяются в части, не противоречащей настоящей Инструкции.

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510