Форма договора
о взаимодействии в составе
национальной депозитарной системы
I. Стороны договора (п. 1)
II. Определение предмета договора (пп. 2-3)
III. Определение прав и обязанностей сторон (пп. 4-7)
IV. Определение мер по страхованию рисков (п. 8)
V. Определение порядка исполнения договора (п. 9)
VI. Ответственность сторон (пп. 10-13)
VII. Меры по совместному финансированию деятельности национальной депозитарной системы (п. 14)
VIII. Основания освобождения от ответственности (п. 15)
IХ. Порядок разрешения споров (п. 16)
Х. Определение порядка вступления в силу договора и прекращения его действия (пп. 17-19)
ХI. Заключительные положения (п. 20)
1. Сторонами договора о взаимодействии в составе национальной депозитарной системы (далее именуется - договор) являются:
федеральное государственное
унитарное предприятие "Центральный
депозитарий - Центральный фонд хранения и
обработки информации
фондового рынка" (далее именуется -
центральный депозитарий) в лице генерального
директора, действующего на основании устава
центрального депозитария, и
_____________________________________________________________________________________________,
(наименование депозитарной организации)
обладающее лицензией профессионального
участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной
деятельности
N _________ от "____" ___________ 199 __ г., выданной
________________________________________ (далее именуется -
депозитарий), в
лице ______________________, действующего на основании
устава.
II. Определение предмета договора
2. Предметом договора является взаимодействие сторон по вопросам сбора, хранения и государственной регистрации информации о ценных бумагах, которые находятся на хранении либо права на которые учитываются в национальной депозитарной системе, а также по вопросам выдачи документов, подтверждающих права на указанные ценные бумаги.
3. Предметом договора является также взаимодействие сторон по поводу страхования рисков.
III. Определение прав и обязанностей сторон
4. В данном разделе договора определяются обязанности сторон по безусловному соблюдению утвержденных Правительством Российской Федерации стандартов национальной депозитарной системы при передаче, организации хранения, государственной регистрации информации о ценных бумагах, которые находятся на хранении либо права на которые учитываются депозитарием как участником национальной депозитарной системы, а также при выдаче документов, подтверждающих права на указанные ценные бумаги.
5. В этом разделе определяется также порядок взаимодействия сторон с клиентами национальной депозитарной системы.
В разделе определяется, что предоставление услуг клиентам национальной депозитарной системы осуществляется на основании договоров, заключаемых в соответствии с примерным договором о предоставлении депозитарных услуг клиентам национальной депозитарной системы, форма которого утверждается Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
Договоры о депозитарном обслуживании, заключенные депозитарием с его клиентами (депонентами) до приема депозитария в состав национальной депозитарной системы, сохраняют свою силу и являются обязательными для сторон до даты прекращения действия этих договоров по предусмотренным в них основаниям либо до даты перезаключения их в соответствии с указанным примерным договором.
6. В договоре определяются следующие обязанности депозитария по отношению к центральному депозитарию, а также права депозитария:
а) обязанность депозитария в срок, установленный договором, предоставить центральному депозитарию исчерпывающую информацию о своем техническом оснащении, программном обеспечении имеющихся в его распоряжении средств электронной обработки информации, об условиях и особенностях функционирования каналов связи, эксплуатируемых депозитарием, о существующих процедурах защиты информации от несанкционированного доступа, об обеспеченности помещениями для размещения средств электронной обработки информации, о степени профессиональной подготовленности штатных сотрудников, эксплуатирующих электронные средства обработки информации, об иных технологических особенностях осуществления депозитарием учета и проведения операций, иную информацию, определенную договором;
б) обязанность депозитария совместно с центральным депозитарием в срок, установленный договором, составить обязательный для выполнения сторонами план мероприятий по подключению депозитария к центральной информационной системе национальной депозитарной системы, включающий в себя мероприятия по налаживанию обмена информацией, по установке и тестированию оборудования, программного обеспечения, отработке порядка взаимодействия и связи с центральным депозитарием, мероприятия по подготовке и обучению персонала, порядок и сроки передачи центральным депозитарием всей необходимой инструктивной и технической документации, а также мероприятия по установлению и оформлению связи с регистраторами и эмитентами, заключению договоров с эмитентами ценных бумаг, которые находятся на хранении либо права на которые учитываются депозитарием как участником национальной депозитарной системы;
в) обязанность депозитария предоставлять центральному депозитарию информацию о ценных бумагах, хранение которых или учет прав на которые осуществляются депозитарием как участником национальной депозитарной системы, а также иную информацию фондового рынка в соответствии с условиями договора;
г) право депозитария требовать от центрального депозитария обеспечения бесперебойного информационного обмена по каналам связи с центральной информационной системой национальной депозитарной системы с учетом требований стандартов национальной депозитарной системы и в условиях нормального функционирования каналов связи;
д) право депозитария требовать от центрального депозитария приема информации, поступающей от депозитария, на условиях и в порядке, которые установлены стандартами национальной депозитарной системы;
е) право депозитария требовать от центрального депозитария обеспечения защиты передаваемой ему информации от несанкционированного доступа;
ж) право депозитария требовать от центрального депозитария обеспечения сохранности передаваемой ему информации, в том числе информации, передаваемой в порядке резервного хранения;
з) право депозитария требовать от центрального депозитария осуществления государственной регистрации информации, поступающей от депозитария, на условиях и в порядке, которые установлены стандартами национальной депозитарной системы;
и) право депозитария требовать от центрального депозитария предоставления ему в определенный договором срок и в порядке, установленном нормативными правовыми актами Российской Федерации, документов, подтверждающих права на ценные бумаги.
7. В договоре определяются следующие обязанности центрального депозитария по отношению к депозитарию, а также следующие права центрального депозитария:
а) обязанность центрального депозитария в срок, установленный договором, предоставить депозитарию исчерпывающую информацию об условиях подключения его к центральной информационной системе национальной депозитарной системы;
б) обязанность центрального депозитария в срок, установленный договором, провести силами работников центрального депозитария комплексную оценку состояния технической базы депозитария в целях определения перечня и содержания необходимых мероприятий по подготовке депозитария к подключению его к центральной информационной системе национальной депозитарной системы;
в) обязанность центрального депозитария совместно с депозитарием и в срок, установленный договором, составить обязательный для выполнения сторонами план мероприятий по подключению депозитария к центральной информационной системе национальной депозитарной системы, включающий в себя комплекс технических мероприятий по налаживанию обмена информацией и график проведения этих мероприятий;
г) обязанность центрального депозитария в установленный договором срок произвести подключение депозитария к центральной информационной системе национальной депозитарной системы при условии безусловного выполнения всех мероприятий, предусмотренных планом;
д) право центрального депозитария требовать от депозитария обеспечения бесперебойного информационного обмена по каналам связи с центральной информационной системой национальной депозитарной системы с учетом требований стандартов национальной депозитарной системы;
е) право центрального депозитария требовать от депозитария предоставления информации о ценных бумагах, хранение которых или учет прав на которые осуществляются депозитарием как участником национальной депозитарной системы, а также иной информации о фондовом рынке в соответствии с условиями договора;
ж) право центрального депозитария требовать от депозитария обеспечения защиты передаваемой ему информации от несанкционированного доступа;
з) право центрального депозитария отказать депозитарию в приеме и государственной регистрации информации, направленной центральному депозитарию с нарушениями требований стандартов национальной депозитарной системы, а также условий настоящего договора.
IV. Определение мер по страхованию рисков
8. В данном разделе договора стороны должны определить взаимные обязательства по обеспечению страхования рисков, возникающих в результате взаимодействия сторон.
V. Определение порядка исполнения договора
9. В данном разделе договора стороны определяют порядок и срок осуществления действий по исполнению договора, включая сверку данных по ценным бумагам, которые находятся на хранении либо права на которые учитываются в национальной депозитарной системе, а также порядок взаимодействия с регистраторами (эмитентами).
Стороны также должны согласовать технические условия, способы, периодичность и сроки обмена информацией.
10. В данном разделе договора стороны определяют меры имущественной ответственности друг перед другом за неисполнение или ненадлежащее исполнение договора, а также условия и порядок применения этих мер.
В договоре может быть определено, что каждая из сторон несет перед другой стороной полную имущественную ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение принятых на себя по договору обязательств.
11. Условие о полной имущественной ответственности сторон по договору, выражающейся в возмещении другой стороне понесенных ею убытков, может быть дополнено условиями о взыскании с нарушившей обязательства стороны также неустойки (штрафа, пеней), имеющей штрафной или зачетный характер. При этом в договоре устанавливаются размеры подлежащих взысканию неустоек (штрафов, пеней) или методы определения размеров неустоек.
12. В договоре определяется, что возмещение убытков за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по договору, а также уплата неустойки (штрафа, пени) не освобождает нарушившую договор сторону от исполнения обязательства в натуре. К указанным обязательствам, исполнение которых осуществляется в натуре, могут относиться:
а) обязанность депозитария выполнить мероприятия, определенные планом мероприятий по подключению депозитария к центральной информационной системе национальной депозитарной системы;
б) обязанность депозитария предоставить центральному депозитарию информацию о ценных бумагах, хранение которых или учет прав на которые осуществляются депозитарием как участником национальной депозитарной системы, а также иную информацию о фондовом рынке в соответствии с условиями договора;
в) обязанность депозитария осуществлять совместно с центральным депозитарием сверки данных о ценных бумагах, хранение которых или учет прав на которые осуществляются депозитарием;
г) обязанность центрального депозитария по предоставлению депозитарию информации об условиях подключения депозитария к центральной информационной системе национальной депозитарной системы;
д) обязанность центрального депозитария провести комплексную оценку состояния технической базы депозитария в целях определения мероприятий по подготовке депозитария к подключению его к центральной информационной системе национальной депозитарной системы;
е) обязанность центрального депозитария по подключению депозитария к центральной информационной системе национальной депозитарной системы при условии полного выполнения депозитарием всех мероприятий по подключению, предусмотренных планом;
ж) обязанность центрального депозитария принимать от депозитария информацию о ценных бумагах, хранение которых или учет прав на которые осуществляются депозитарием как участником национальной депозитарной системы, а также иную информацию о фондовом рынке при условии выполнения депозитарием требований стандартов национальной депозитарной системы, определяющих условия и порядок передачи такой информации;
з) обязанность центрального депозитария осуществлять государственную регистрацию информации, поступающей от депозитария, в соответствии с требованиями стандартов национальной депозитарной системы;
и) обязанность центрального депозитария предоставлять в порядке, установленном нормативными правовыми актами Российской Федерации, документы, подтверждающие права на ценные бумаги.
13. В договоре должно быть предусмотрено распределение ответственности между центральным депозитарием и депозитарием перед эмитентами национальной депозитарной системы.
VII. Меры
по совместному финансированию деятельности
национальной депозитарной системы
14. В данном разделе договора должны быть определены порядок, условия и сроки финансирования деятельности национальной депозитарной системы, включая:
а) финансирование расходов, связанных с выполнением плана мероприятий по подготовке депозитария к подключению его к центральной информационной системе национальной депозитарной системы;
б) финансирование расходов каждой из сторон по организации взаимодействия в составе национальной депозитарной системы;
в) размер единовременного взноса вступающей в состав национальной депозитарной системы стороны, уплачиваемого центральному депозитарию;
г) порядок исчисления текущих регулярных и единовременных (разовых) выплат сторон друг другу.
VIII. Основания освобождения от ответственности
15. В данном разделе договора стороны могут предусмотреть помимо общепризнанных форс-мажорных обстоятельств также иные обстоятельства освобождения сторон от ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по договору.
16. В данном разделе договора стороны определяют допустимые внесудебные процедуры разрешения возникающих между ними споров по поводу исполнения договора, а также возможность передачи возникшего спора на рассмотрение третейского суда.
Х. Определение порядка вступления в силу договора и прекращения его действия
17. В данном разделе договора должны быть определены порядок и условия вступления договора в силу, а также порядок и условия прекращения его действия.
18. В разделе также должно быть указано, что:
а) договор вступает в силу и становится обязательным для сторон с момента принятия Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг решения о приеме депозитария в состав национальной депозитарной системы;
б) вступление в силу, а также прекращение договора не должны затрагивать права и законные интересы клиентов национальной депозитарной системы.
19. В данном разделе договора должны быть также определены меры по защите клиентов национальной депозитарной системы в случае прекращения действия договора.
20. В данном разделе договора должно быть установлено, что утвержденные в установленном порядке стандарты национальной депозитарной системы с момента их вступления в силу становятся неотъемлемой частью договора.
(Постановление Правительства РФ от 10.07.
1998 N 741 "О мерах по созданию национальной
депозитарной системы")
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510