Основания для осуществления обязательного контроля за операциями по зачислению или переводу на счет денежных средств, предоставлению или получению кредита (займа), операциям с ценными бумагами

Выявлению и представлению в уполномоченный орган  подлежат  сведения  об операциях по зачислению или переводу на счет денежных средств, предоставлению или получению кредита (займа), операциям с ценными бумагами:

• если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории);

Примечание:
Перечень таких государств (территорий) определяется в порядке, устанавливаемом Правительством Российской Федерации по согласованию с Центральным банком РФ на основе перечней, утвержденных международными организациями, занимающимися противодействием легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и подлежит опубликованию;

(Распоряжение Комитета РФ по финансовому мониторингу от 28.08.2003г. № 18 )

Включение того или иного государства или территории в Перечень не означает введение против них каких-либо экономических или финансовых санкций.

(Информационное сообщение Комитета РФ по финансовому мониторингу от 21.10.2003г. № 21)

• если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), в отношении которого (которой) имеются сведения о незаконном производстве наркотических средств, либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории).

(Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" ст. 6 п.п. 1-2)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510