Предыдущие|Следующие
(в ред. Указания ЦБ РФ от 31.08.2007 N 1881-У)
Банковская отчетность
¦--------------¦-----------------------------------¦
¦Код территории¦Код кредитной организации (филиала)¦
¦ по ОКАТО +-------+--------+-------+----------+
¦ ¦по ОКПО¦основной¦регист-¦ БИК ¦
¦ ¦ ¦государ-¦рацион-¦ ¦
¦ ¦ ¦ственный¦ный но-¦ ¦
¦ ¦ ¦регист- ¦мер ¦ ¦
¦ ¦ ¦рацион- ¦(/по- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ный но- ¦рядко- ¦ ¦
¦ ¦ ¦мер ¦вый но-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦мер) ¦ ¦
+--------------+-------+--------+-------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦--------------+-------+--------+-------+----------¦
ОТЧЕТ О НАЛИЧНОМ ДЕНЕЖНОМ ОБОРОТЕ
за _____________________
(отчетный период)
Наименование кредитной организации ___________________
Почтовый адрес _______________________________________
Код формы 0409202
Месячная
тыс. руб.
¦---------------¦-----------------------¦------------------------¦
¦Код территории ¦ Символ ¦ Сумма ¦
¦ по ОКАТО ¦ ¦ ¦
+---------------+-----------------------+------------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦
+---------------+-----------------------+------------------------+
¦I. Всего по кредитной организации (ее филиалу) ¦
+---------------¦-----------------------¦------------------------+
¦ ¦символ ¦ ¦
¦ +-----------------------+------------------------+
¦ ¦...... ¦ ¦
¦ +-----------------------+------------------------+
¦ ¦ ¦ ¦
+---------------+-----------------------+------------------------+
¦II. Сводные данные по входящим в состав кредитной организации ¦
¦(ее филиала) внутренним структурным подразделениям и банкоматам,¦
¦расположенным вне пределов территории, подведомственной ¦
¦территориальному учреждению Банка России, осуществляющему надзор¦
¦за ее (его) деятельностью ¦
+---------------¦-----------------------¦------------------------+
¦ ¦символ ¦ ¦
¦ +-----------------------+------------------------+
¦ ¦...... ¦ ¦
¦ +-----------------------+------------------------+
¦ ¦ ¦ ¦
+---------------+-----------------------+------------------------+
¦ ¦символ ¦ ¦
¦ +-----------------------+------------------------+
¦ ¦...... ¦ ¦
¦ +-----------------------+------------------------+
¦ ¦ ¦ ¦
¦---------------+-----------------------+------------------------¦
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" _______________ г.
Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409202
"Отчет о наличном денежном обороте"
(в ред. Указания ЦБ РФ от 31.08.2007 N 1881-У)
Раздел I. Общие положения
Отчетность по форме 0409202 "Отчет о наличном денежном обороте"
(далее - Отчет) составляется в целях получения информации Банком России об
источниках поступлений наличных денежных средств в валюте Российской
Федерации (далее - наличные деньги) в головные офисы и филиалы кредитных
организаций (включая небанковские кредитные организации (их филиалы)
(далее - кредитные организации, за исключением прямого указания в тексте
настоящего Порядка на головной офис или филиал кредитной организации),
входящие в их состав дополнительные офисы, кредитно-кассовые офисы,
операционные офисы, операционные кассы вне кассового узла, обменные
пункты, а также иные внутренние структурные подразделения, предусмотренные
нормативными актами Банка России (далее - внутренние структурные
подразделения), и направлениях их выдач.
Раздел II. Содержание Отчета
1. Отчет составляется в тысячах рублей.
2. Отчет составляется по следующей номенклатуре символов.
¦----------------------------------------------------¦-----------¦
¦ Статьи прихода и расхода ¦ Символы ¦
+----------------------------------------------------+-----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦
+----------------------------------------------------+-----------+
¦ПРИХОД ¦ ¦
¦Поступления от продажи товаров ¦ 02 ¦
¦Поступления от коммерческих организаций, не ¦ 03 ¦
¦являющихся кредитными организациями, уполномоченных ¦ ¦
¦принимать наличные деньги от физических лиц в ¦ ¦
¦качестве платы за услуги электросвязи, жилое ¦ ¦
¦помещение и коммунальные услуги ¦ ¦
¦Поступления от реализации платных услуг (выполненных¦ 11 ¦
¦работ) ¦ ¦
¦Поступления налогов, сборов и страховых премий ¦ 12 ¦
¦Поступления от физических лиц в целях перевода в ¦ 13 ¦
¦адрес других физических лиц ¦ ¦
¦Поступления займов и в погашение кредитов ¦ 14 ¦
¦Поступления от операций с недвижимостью ¦ 15 ¦
¦Поступления на счета по вкладам (депозитам) ¦ 16 ¦
¦физических лиц ¦ ¦
¦Поступления от организаций Федерального агентства ¦ 17 ¦
¦связи ¦ ¦
+----------------------------------------------------+-----------+
¦Поступления на счета индивидуальных предпринимателей¦ 19 ¦
¦Поступления от операций с государственными и другими¦ 20 ¦
¦ценными бумагами (за исключением векселей) ¦ ¦
+----------------------------------------------------+-----------+
¦Поступления от операций с векселями ¦ 21 ¦
¦Поступления от операций игорного бизнеса ¦ 22 ¦
¦Поступления от операций с использованием платежных ¦ 23 ¦
¦карт ¦ ¦
¦Поступления от продажи физическим лицам наличной ¦ 30 ¦
¦иностранной валюты ¦ ¦
¦Поступления на счета физических лиц ¦ 31 ¦
¦Прочие поступления ¦ 32 ¦
+----------------------------------------------------+-----------+
¦Итого по символам 02 - 32 ¦ ¦
+----------------------------------------------------+-----------+
¦Остаток кассы в кредитной организации на начало ¦ 35 ¦
¦отчетного месяца ¦ ¦
¦Поступления наличных денег в кассу кредитной ¦ 33 ¦
¦организации из банкоматов <1> ¦ ¦
¦Поступления наличных денег в кассу кредитной ¦ 37 ¦
¦организации из оборотной кассы расчетно-кассового ¦ ¦
¦центра Банка России; из филиалов и внутренних ¦ ¦
¦структурных подразделений кредитной организации ¦ ¦
¦Поступления наличных денег в кассу кредитной ¦ 39 ¦
¦организации из других кредитных организаций ¦ ¦
+----------------------------------------------------+-----------+
¦Баланс: итог символов 02 - 39 = итогу символов 40 - ¦ ¦
¦77 ¦ ¦
+----------------------------------------------------+-----------+
¦РАСХОД ¦ ¦
¦Выдачи на заработную плату и выплаты социального ¦ 40 ¦
¦характера ¦ ¦
¦Выдачи на стипендии ¦ 41 ¦
¦Выдачи на расходы, не относящиеся к фонду заработной¦ 42 ¦
¦платы и выплатам социального характера ¦ ¦
¦Выдачи на закупку сельскохозяйственных продуктов ¦ 46 ¦
¦Выдачи на операции игорного бизнеса ¦ 47 ¦
¦Выдачи на выплату пенсий, пособий и страховых ¦ 50 ¦
¦возмещений ¦ ¦
¦Выдачи со счетов физических лиц ¦ 51 ¦
¦Прочие выдачи ¦ 53 ¦
¦Выдачи займов и кредитов ¦ 54 ¦
¦Выдачи со счетов по вкладам (депозитам) физических ¦ 55 ¦
¦лиц ¦ ¦
¦Выдачи по переводам (без открытия счета ¦ 56 ¦
¦переводополучателям) ¦ ¦
¦Выдачи при покупке у физических лиц наличной ¦ 57 ¦
¦иностранной валюты ¦ ¦
¦Выдачи со счетов индивидуальных предпринимателей ¦ 58 ¦
¦Выдачи организациям Федерального агентства связи ¦ 59 ¦
+----------------------------------------------------+-----------+
¦Выдачи на операции с государственными и другими ¦ 60 ¦
¦ценными бумагами (за исключением векселей) ¦ ¦
¦Выдачи на операции с векселями ¦ 61 ¦
+----------------------------------------------------+-----------+
¦Выдачи по операциям с использованием платежных карт ¦ 62 ¦
+----------------------------------------------------+-----------+
¦Итого по символам 40 - 62 ¦ ¦
+----------------------------------------------------+-----------+
¦Остаток кассы в кредитной организации на конец ¦ 70 ¦
¦отчетного месяца ¦ ¦
¦Выдачи наличных денег из кассы кредитной организации¦ 72 ¦
¦в оборотную кассу расчетно-кассового центра Банка ¦ ¦
¦России; в филиалы и внутренние структурные ¦ ¦
¦подразделения кредитной организации ¦ ¦
¦Выдачи наличных денег из кассы кредитной организации¦ 75 ¦
¦для загрузки банкоматов ¦ ¦
¦Выдачи наличных денег из кассы кредитной организации¦ 77 ¦
¦в другие кредитные организации ¦ ¦
+----------------------------------------------------+-----------+
¦Баланс: итог символов 40 - 77 = итогу символов 02 - ¦ ¦
¦39 ¦ ¦
+----------------------------------------------------+-----------+
¦Поступления наличных денег через банкоматы ¦ 80 ¦
¦Выдачи наличных денег через банкоматы ¦ 81 ¦
¦Сумма переходящей торговой выручки ¦ 89 ¦
¦Досрочно выплаченная заработная плата ¦ 96 ¦
¦Поступления на счета некоммерческих организаций ¦ 97 ¦
¦Выдачи со счетов некоммерческих организаций ¦ 98 ¦
¦----------------------------------------------------+-----------¦
--------------------------------
<1> Справочно: термин "банкомат" содержится в пункте 1.3 Положения
Банка России от 24 декабря 2004 года N 266-П "Об эмиссии банковских карт и
об операциях, совершаемых с использованием платежных карт",
зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 25 марта
2005 года N 6431 ("Вестник Банка России" от 30 марта 2005 года N 17).
В Отчете отражается оборот наличных денег, проходящих через кассы
кредитных организаций и входящих в их состав внутренних структурных
подразделений (символы 02 - 77), а также через банкоматы (символы 80, 81).
Распределение оборотов наличных денег по символам Отчета
осуществляется исходя из следующего содержания символов.
Символ 02. Поступления наличных денег от продажи товаров на счета
организаций розничной торговли, общественного питания; организаций оптовой
торговли и организаций других видов деятельности, обороты которых
учитываются в составе оборота розничной торговли и оборота общественного
питания в соответствии с унифицированными формами федерального
государственного статистического наблюдения.
Поступления наличных денег от физических лиц (без открытия счета
перевододателям) в целях перевода на счета юридических лиц, индивидуальных
предпринимателей, открытые в отчитывающейся и (или) других кредитных
организациях, в оплату товаров.
Символ 03. Поступления наличных денег от коммерческих организаций, не
являющихся кредитными организациями, участвующих в банковских операциях,
предусмотренных пунктом 9 части первой статьи 5 Федерального закона "О
банках и банковской деятельности" (Ведомости Съезда народных депутатов
РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание
законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст.
3829; 2003, N 52, ст. 5037) в части принятия от физических лиц наличных
денег в качестве платы за услуги электросвязи, жилое помещение и
коммунальные услуги для последующего перевода принятых наличных денег
кредитными организациями в пользу лиц, оказывающих услуги (выполняющих
работы).
Символ 11. Поступления наличных денег от реализации платных услуг
(выполненных работ) на счета организаций железнодорожного, водного,
воздушного, автомобильного, местного пассажирского и грузового транспорта;
организаций кинопроката, театрально-зрелищных организаций, музеев,
выставок, парков (садов) культуры и отдыха, клубов, библиотек,
туристических фирм, учреждений физкультуры и спорта, ипподромов;
санаторно-оздоровительных и медицинских учреждений, учреждений образования
и дошкольного воспитания, рынков, организаций обслуживания населения
(бань, прачечных, химчисток, парикмахерских, проката, ломбардов, ателье,
справочно-информационных служб и прочее); организаций, для которых
оказание платных услуг (выполнение работ) не является основной
деятельностью.
Поступления наличных денег на счета организаций, а также от
физических лиц (без открытия счета перевододателям) в целях перевода на
счета юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, открытые в
отчитывающейся и (или) других кредитных организациях, в качестве оплаты за
предоставление жилищно-коммунальных услуг (пользование жилыми помещениями,
энергоснабжение, водоснабжение, тепло- и газоснабжение и прочее),
квартирной платы, за услуги связи.
Поступления наличных денег на счета организаций от оказания услуг по
сдаче в аренду недвижимого и другого имущества.
Символ 12. Поступления налогов, сборов и страховых премий.
Поступления наличных денег от сборщиков налогов и (или) сборов,
являющихся согласно статье 9 части первой Налогового кодекса Российской
Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст.
3824; 2003, N 27, ст. 2700; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3231; 2006, N
31, ст. 3436) участниками отношений, регулируемых законодательством о
налогах и сборах, поступивших от физических лиц в оплату налогов и (или)
сборов.
Поступления от физических лиц (без открытия счета перевододателям)
всех видов налогов (в том числе госпошлины) и сборов, средств
самообложения), штрафов, таможенных платежей в целях перевода на счета
федерального бюджета, бюджетов субъектов Российской Федерации, местных
бюджетов; поступлений в государственные внебюджетные фонды,
негосударственные и общественные фонды, организации и общества, взносов в
потребительскую кооперацию.
Поступления страховых премий, в том числе от физических лиц (без
открытия счета перевододателям), на счета страховых организаций.
Символ 13. Поступления наличных денег от физических лиц в целях
перевода другим физическим лицам, без открытия перевододателям и
переводополучателям банковских счетов и счетов по вкладам (депозитам) в
кредитных организациях.
Символ 14. Поступления займов и в погашение кредитов.
Поступления на счета организаций сумм наличных денег (основного долга
и процентов) по договорам займа, в том числе от физических лиц (без
открытия счета перевододателям).
Поступления наличных денег от физических лиц в погашение кредитов,
предоставленных отчитывающейся кредитной организацией, и процентов по ним,
а также от физических лиц (без открытия счета перевододателям) в целях
перевода в другие кредитные организации в погашение предоставленных ими
кредитов и процентов по ним.
Символ 15. Поступления наличных денег на счета организаций от
реализации недвижимости (зданий, сооружений, земли и прочее), а также от
физических лиц (без открытия счета перевододателям) в целях перевода на
счета юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, открытые в
отчитывающейся и (или) других кредитных организациях, в оплату
недвижимости (зданий, сооружений, земли и прочее); взносов на счета
жилищных, жилищно-строительных кооперативов, товариществ собственников
жилья и других организаций, занимающихся реализацией недвижимости.
Символ 16. Поступления наличных денег от физических лиц с целью
зачисления на открытые в отчитывающейся кредитной организации счета по
вкладам (депозитам) физических лиц, а также от физических лиц (без
открытия счета перевододателям) в целях перевода на открытые в
отчитывающейся и (или) других кредитных организациях счета по вкладам
(депозитам) физических лиц, включая поступления наличных денег на счета в
иностранной валюте (за исключением поступлений займов и в погашение
кредитов, процентов по ним).
Символ 17. Поступления наличных денег от организаций Федерального
агентства связи (от переводных операций, сумм невыплаченных пенсий и
других единовременных выплат).
Символ 19. Поступления наличных денег на счета индивидуальных
предпринимателей, а также физических лиц, занимающихся в установленном
законодательством Российской Федерации порядке частной практикой,
независимо от указанного в объявлении на взнос наличными источника их
поступления.
Символ 20. Поступления наличных денег, в том числе на счета
организаций, от операций с государственными и другими ценными бумагами,
предусмотренными законодательством Российской Федерации (за исключением
векселей).
Символ 21. Поступления наличных денег, в том числе на счета
организаций, от операций с векселями.
Символ 22. Поступления наличных денег от операций игорного бизнеса.
Поступления наличных денег на счета организаторов азартных игр,
содержащих тотализаторы, букмекерские конторы, казино и залы игровых
автоматов, а также организующих и проводящих лотереи, тотализаторы
(взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной
форме.
Символ 23. Поступления наличных денег от операций (независимо от их
экономического содержания), совершаемых юридическими лицами,
индивидуальными предпринимателями, физическими лицами, занимающимися в
установленном законодательством Российской Федерации порядке частной
практикой, и физическими лицами с использованием платежных карт (их
реквизитов) (за исключением операций, совершаемых через банкоматы).
Символ 30. Поступления наличных денег от продажи физическим лицам
наличной иностранной валюты.
Символ 31. Поступления наличных денег с целью зачисления на открытые
в отчитывающейся кредитной организации физическим лицам текущие счета, а
также от физических лиц (без открытия счета перевододателям) в целях
перевода на открытые в отчитывающейся и (или) других кредитных
организациях физическим лицам текущие счета (за исключением поступлений
займов и в погашение кредитов, процентов по ним).
Символ 32. Прочие поступления.
Все поступления наличных денег, не учтенные по символам 02, 03, 11 -
17, 19 - 23, 30, 31.
В частности:
возврат подотчетных и неиспользованных сумм наличных денег,
полученных организациями в кредитных организациях по денежным чекам; в
оплату за осуществляемые кредитной организацией банковские операции
(сделки) (комиссионные сборы, оплата арендуемых индивидуальных сейфов и
так далее).
поступления наличных денег от организаций и воинских частей
Министерства обороны Российской Федерации, Министерства внутренних дел
Российской Федерации и других организаций, обслуживаемых в особом порядке,
если в объявлении на взнос наличными в строке "источник взноса" не указан
источник поступления наличных денег.
Символ 33. Поступления наличных денег в кассу кредитной организации,
изъятых из банкоматов.
Символ 35. Остаток наличных денег в кассе кредитной организации на
начало отчетного месяца.
Остатки наличных денег в кассе кредитной организации - балансовый
счет N 20202 "Касса кредитных организаций", обменных пунктах - балансовый
счет N 20206 "Касса обменных пунктов", операционных кассах вне кассового
узла - балансовый счет N 20207 "Денежные средства в операционных кассах,
находящихся вне помещений кредитных организаций" на начало отчетного
месяца.
Символ 37. Поступления наличных денег в кассу кредитной организации
из оборотной кассы расчетно-кассового центра Банка России; из филиалов и
внутренних структурных подразделений кредитной организации.
Поступления наличных денег в кассу головного офиса из филиалов,
внутренних структурных подразделений кредитной организации, из оборотной
кассы расчетно-кассового центра Банка России.
Поступления наличных денег в кассу филиала из головного офиса,
филиалов, внутренних структурных подразделений кредитной организации, из
оборотной кассы расчетно-кассового центра Банка России.
Символ 39. Поступления наличных денег в кассу кредитной организации
из других кредитных организаций.
Символ 40. Выдачи наличных денег со счетов организаций на выплату
заработной платы и выплаты социального характера, включенные в
соответствии с методологией, принятой для заполнения форм федерального
государственного статистического наблюдения, в фонд заработной платы и
выплаты социального характера.
Выдачи наличных денег организациям и воинским частям Министерства
обороны Российской Федерации, Министерства внутренних дел Российской
Федерации и иным организациям, обслуживаемым в особом порядке, которые по
условиям своей деятельности не указывают направление их выдачи.
Символ 41. Выдачи наличных денег со счетов организаций на выплату
стипендий студентам высших учебных заведений, учащимся колледжей, курсов,
училищ и других учебных заведений; на выплату государственных научных
стипендий; стипендий по ученическому договору на профессиональное
обучение, подготовку и переподготовку работников в связи с
производственной необходимостью; стипендий за счет грантов,
предоставленных международными, иностранными некоммерческими и
благотворительными организациями.
Символ 42. Выдачи наличных денег со счетов организаций на расходы,
относящиеся в соответствии с методологией, принятой для заполнения форм
федерального государственного статистического наблюдения, к расходам, не
учитываемым в фонде заработной платы и выплатах социального характера.
Символ 46. Выдачи наличных денег со счетов организаций на закупку у
физических лиц, индивидуальных предпринимателей и организаций
сельскохозяйственных продуктов и сырья.
Символ 47. Выдачи наличных денег на операции игорного бизнеса.
Выдачи наличных денег со счетов организаторов азартных игр,
содержащих тотализаторы, букмекерские конторы, казино и залы игровых
автоматов, а также организующих и проводящих лотереи, тотализаторы
(взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной
форме.
Символ 50. Выдачи наличных денег со счетов организаций для выплаты
всех видов пенсий, пособий, компенсаций и других выплат, осуществляемых за
счет бюджетных средств, средств государственных внебюджетных и
негосударственных фондов.
Выдачи наличных денег страховым организациям, имеющим лицензию на
осуществление страховой деятельности на территории Российской Федерации,
для осуществления выплат по договорам личного, имущественного и иного
страхования.
Символ 51. Выдачи наличных денег с текущего счета физического лица.
Символ 53. Прочие выдачи.
Все выдачи наличных денег, не учтенные по символам 40 - 42, 46, 47,
50, 51, 54 - 62.
Символ 54. Выдачи займов и кредитов.
Выдачи наличных денег со счетов организаций по договорам займа.
Выдачи наличными деньгами кредитов, предоставленных физическим лицам.
Символ 55. Выдачи наличных денег со счетов по вкладам (депозитам)
физических лиц в кредитных организациях, включая выдачи наличных денег со
счетов в иностранной валюте.
Символ 56. Выдачи наличных денег по переводам (без открытия счета
переводополучателям).
Выдачи наличных денег по переводам, поступившим физическим лицам, без
открытия переводополучателям банковских счетов и счетов по вкладам
(депозитам) в кредитных организациях.
Символ 57. Выдачи наличных денег физическим лицам при покупке у них
наличной иностранной валюты, в том числе поврежденных денежных знаков
иностранных государств (группы иностранных государств).
Символ 58. Выдачи наличных денег со счетов индивидуальных
предпринимателей, физических лиц, занимающихся в установленном
законодательством Российской Федерации порядке частной практикой,
независимо от указанных в денежном чеке направлений этих выдач.
Символ 59. Выдачи наличных денег организациям Федерального агентства
связи для осуществления выплат переводов, пенсий и других единовременных
выплат.
Символ 60. Выдачи наличных денег, в том числе со счетов организаций,
на выплату дохода, погашение и покупку государственных и других ценных
бумаг, предусмотренных законодательством Российской Федерации (за
исключением векселей).
Символ 61. Выдачи наличных денег, в том числе со счетов организаций,
на операции с векселями.
Символ 62. Выдачи наличных денег по операциям (независимо от их
экономического содержания), совершаемым юридическими лицами,
индивидуальными предпринимателями, физическими лицами, занимающимися в
установленном законодательством Российской Федерации порядке частной
практикой, и физическими лицами с использованием платежных карт (их
реквизитов) (за исключением операций, совершаемых через банкоматы).
Символ 70. Остаток наличных денег в кассе кредитной организации на
конец отчетного месяца.
Остатки наличных денег в кассе кредитной организации - балансовый
счет N 20202 "Касса кредитных организаций", обменных пунктах - балансовый
счет N 20206 "Касса обменных пунктов", операционных кассах вне кассового
узла - балансовый счет N 20207 "Денежные средства в операционных кассах,
находящихся вне помещений кредитных организаций" на конец отчетного
месяца.
Символ 72. Выдачи наличных денег из кассы кредитной организации в
оборотную кассу расчетно-кассового центра Банка России; в филиалы и
внутренние структурные подразделения кредитной организации.
Выдачи наличных денег из кассы головного офиса в филиалы, внутренние
структурные подразделения кредитной организации, в оборотную кассу
расчетно-кассового центра Банка России.
Выдачи наличных денег из кассы филиала в головной офис, филиалы,
внутренние структурные подразделения кредитной организации, в оборотную
кассу расчетно-кассового центра Банка России.
Символ 75. Выдачи наличных денег из кассы кредитной организации для
загрузки банкоматов.
Символ 77. Выдачи наличных денег из кассы кредитной организации в
другие кредитные организации.
Символ 80. Поступления наличных денег через банкоматы.
Поступления наличных денег в кредитную организацию через банкоматы
как с использованием, так и без использования платежных карт (их
реквизитов), в оплату товаров, оказанных услуг (выполненных работ),
налогов, сборов и страховых платежей, в погашение кредитов и процентов по
ним, на счета физических лиц, от продажи физическим лицам наличной
иностранной валюты за наличные деньги и прочее.
Символ 81. Выдачи наличных денег через банкоматы.
Выдачи наличных денег из кредитной организации через банкоматы как с
использованием, так и без использования платежных карт (их реквизитов),
включая выдачи при покупке у физических лиц наличной иностранной валюты.
Символ 89. Сумма переходящей торговой выручки.
Сумма торговой выручки отчетного месяца, проведенная по балансу
кредитной организации в 1-й рабочий день месяца, следующего за отчетным
(сведения заполняются один раз в месяц).
В тех случаях, когда месяц начинается нерабочим днем, по символу 89
учитывается не вся выручка, оприходованная по балансу кредитной
организации в 1-й рабочий день месяца, а лишь та ее часть, которая
получена за последний день (последние дни) отчетного месяца. В этих
случаях сумма выручки, перешедшей с отчетного месяца, определяется по
торговым организациям, обслуживаемым инкассаторскими работниками, на
основании препроводительных ведомостей к сумкам с денежной наличностью за
соответствующие дни, а по остальным торговым организациям - на основании
записей торговых организаций в объявлениях на взнос наличными о сумме
выручки, полученной от торговли за последний день (последние дни)
отчетного месяца. При отсутствии записей торговых организаций о сумме
выручки, полученной от торговли за последний день (последние дни)
отчетного месяца, кредитные организации определяют сумму этой выручки
расчетным путем, в зависимости от количества дней, за которые она
поступила.
Символ 96. Досрочно выплаченная заработная плата.
Сумма наличных денег, выданная в отчетном месяце на заработную плату
по срокам, приходящимся на месяц, следующий за отчетным.
Символ 97. Поступления наличных денег на счета некоммерческих
организаций.
Все поступления наличных денег на счета некоммерческих организаций,
учтенные по символам прихода, независимо от указанного в объявлении на
взнос наличными источника их поступления.
Символ 98. Выдачи наличных денег со счетов некоммерческих
организаций.
Все выдачи наличных денег со счетов некоммерческих организаций,
учтенные по символам расхода, независимо от указанного в денежном чеке
направления этих выдач.
Раздел III. Составление и представление Отчета
1. Отчет в части оборотов наличных денег, проходящих через кассы
кредитных организаций и входящих в их состав внутренних структурных
подразделений, учитываемых по символам 02 - 77, составляется по данным
бухгалтерского учета поступлений и выдач наличных денег, который ведется в
кассовых журналах по формам 0401704 "Кассовый журнал по приходу", 0401705
"Кассовый журнал по расходу" (далее - кассовые журналы), предусмотренным
Общероссийским классификатором управленческой документации (ОКУД), с
указанием символов Отчета на основании объявлений на взнос наличными,
денежных чеков, приходных и расходных кассовых ордеров, препроводительных
ведомостей к сумкам с денежной наличностью.
Символы 02 - 32 (за исключением символа 23) Отчета по приходу
определяются по указанным в объявлениях на взнос наличными,
препроводительных ведомостях к сумкам с денежной наличностью и в приходных
кассовых ордерах источникам поступления наличных денег. Организации,
имеющие поступления из разных источников, показывают сумму поступлений по
каждому источнику.
Символы 40 - 62 (за исключением символа 62) Отчета по расходу
определяются по указанным на обороте денежных чеков и в расходных кассовых
ордерах направлениям выдачи наличных денег.
Отчет в части оборотов наличных денег, проходящих через банкоматы,
учитываемых по символам 80, 81, составляется по данным электронного
журнала, реестра платежей, предусмотренных Положением Банка России от 24
декабря 2004 года N 266-П "Об эмиссии банковских карт и об операциях,
совершаемых с использованием платежных карт", зарегистрированным
Министерством юстиции Российской Федерации 25 марта 2005 года N 6431, 30
октября 2006 года N 8416 ("Вестник Банка России" от 30 марта 2005 года N
17, от 9 ноября 2006 года N 60).
2. Для составления Отчета ведется (с применением печатной бланочной
продукции либо компьютерного оборудования) Ведомость учета кассовых
оборотов по форме 0401744 (далее - ведомость по форме 0401744),
предусмотренная Общероссийским классификатором управленческой документации
(ОКУД), в разрезе символов Отчета, в тысячах рублей, по данным кассовых
журналов. В ведомость по форме 0401744 не включаются операции, по которым
в приходных и расходных кассовых ордерах и кассовых журналах поле "Символ"
не заполняется, в частности:
по поступлению наличных денег от кассового работника, осуществляющего
кассовое обслуживание населения в послеоперационное время кредитной
организации или в выходные, праздничные дни;
по поступлению от инкассаторских работников, осуществляющих операции
по доставке монеты клиентам в обмен на банкноты;
по выдаче наличных денег кассовому работнику авансом для
осуществления кассового обслуживания населения в послеоперационное время
кредитной организации или в выходные, праздничные дни;
по выдаче наличных денег инкассаторским работникам для совершения
операций по доставке монеты клиентам в обмен на банкноты.
В ведомости по форме 0401744 по каждому символу прихода и расхода
выводятся итоги за день и за месяц. При этом ежедневные остатки кассы
кредитной организации по символам 35 и 70 не суммируются. В Отчете по
символу 35 отражается остаток кассы кредитной организации на 1-е число
отчетного месяца, а по символу 70 - остаток кассы кредитной организации на
конец дня последнего числа отчетного месяца.
Общие итоги по символам 02 - 39 и символам 40 - 77 ведомости по форме
0401744 за день и за месяц, за исключением сумм по символам 35 и 70,
сверяются и должны совпадать с итогами оборотов по дебету и кредиту по
операциям с наличными деньгами по балансовым счетам N 20202, 20206, 20207
за исключением оборотов (по операциям с наличными деньгами), не
учитываемых в ведомости по форме 0401744.
3. Отражение в Отчете операций по покупке и продаже наличной
иностранной валюты за наличные деньги по символам 30 и 57 осуществляется
по данным реестров операций с наличной валютой и чеками, предусмотренных
Инструкцией Банка России от 28 апреля 2004 года N 113-И "О порядке
открытия, закрытия, организации работы обменных пунктов и порядке
осуществления уполномоченными банками отдельных видов банковских операций
и иных сделок с наличной иностранной валютой и валютой Российской
Федерации, чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость
которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц",
зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 2 июня 2004
года N 5824; 11 ноября 2005 года N 7158; 22 декабря 2006 года N 8664
("Вестник Банка России" от 9 июня 2004 года N 33; от 23 ноября 2005 года N
62; от 28 декабря 2006 года N 74).
4. Символы 97 и 98 Отчета определяются посредством выборки операций
по поступлению и выдаче наличных денег на счета (со счетов) некоммерческих
организаций (исходя из содержания символов 97 и 98) из данных, учтенных в
кассовых журналах по символам прихода и расхода.
5. Отчет представляется головными офисами и филиалами кредитных
организаций в территориальные учреждения Банка России, осуществляющие
надзор за их деятельностью:
кредитными организациями, за исключением крупных кредитных
организаций с широкой сетью подразделений, на 3-й рабочий день месяца,
следующего за отчетным;
крупными кредитными организациями с широкой сетью подразделений на
8-й рабочий день месяца, следующего за отчетным.
В случае выявления фактов представления недостоверной отчетности
кредитная организация, допустившая искажение отчетных данных, обязана
произвести их исправление посредством повторного представления Отчета,
содержащего исправленные значения показателей и соответствующие
объяснения, в сроки, приведенные в Графике внесения исправлений в Отчет.
(абзац введен Указанием ЦБ РФ от 07.12.2007 N 1948-У)
График внесения исправлений в Отчет
¦-------------------------¦--------------------------------------¦
¦Сроки, в которые вносятся¦ Отчетные даты (текущего, предыдущего ¦
¦ исправления (в пределах ¦года), за которые вносятся исправления¦
¦ текущего года) ¦ ¦
+-------------------------+--------------------------------------+
¦ 20 - 25 января ¦Все отчетные даты предыдущего года с ¦
¦ ¦января по декабрь ¦
+-------------------------+--------------------------------------+
¦ 20 - 25 февраля ¦Январь текущего года ¦
+-------------------------+--------------------------------------+
¦ 20 - 25 марта ¦Январь и февраль текущего года ¦
¦ ¦Все отчетные даты предыдущего года с ¦
¦ ¦января по декабрь ¦
+-------------------------+--------------------------------------+
¦ 20 - 25 апреля ¦Все отчетные даты I квартала текущего ¦
¦ ¦года с января по март ¦
+-------------------------+--------------------------------------+
¦ 20 - 25 мая ¦Апрель текущего года ¦
+-------------------------+--------------------------------------+
¦ 20 - 25 июня ¦Апрель и май текущего года ¦
+-------------------------+--------------------------------------+
¦ 20 - 25 июля ¦Все отчетные даты I полугодия текущего¦
¦ ¦года с января по июнь ¦
+-------------------------+--------------------------------------+
¦ 20 - 25 августа ¦Июль текущего года ¦
+-------------------------+--------------------------------------+
¦ 20 - 25 сентября ¦Июль и август текущего года ¦
+-------------------------+--------------------------------------+
¦ 20 - 25 октября ¦Все отчетные даты за 9 месяцев ¦
¦ ¦текущего года с января по сентябрь ¦
+-------------------------+--------------------------------------+
¦ 20 - 25 ноября ¦Октябрь текущего года ¦
+-------------------------+--------------------------------------+
¦ 20 - 25 декабря ¦Октябрь и ноябрь текущего года ¦
¦-------------------------+--------------------------------------¦
(таблица введена Указанием ЦБ РФ от 07.12.2007 N 1948-У)
6. Отчет, представляемый головными офисами, филиалами кредитных
организаций, содержит данные о наличном денежном обороте в целом по
головному офису, филиалам кредитной организации и, в случае наличия
внутренних структурных подразделений и банкоматов, расположенных вне
пределов территории, подведомственной территориальному учреждению Банка
России, осуществляющему надзор за деятельностью кредитной организации,
сводные данные по указанным внутренним структурным подразделениям и
банкоматам. Отчет представляется в разрезе субъектов Российской Федерации
по коду территории, соответствующему первым пяти разрядам кода по
Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального
деления (ОКАТО).
7. Подразделения крупной кредитной организации с широкой сетью
подразделений представляют Отчет в соответствии с пунктом 5 настоящего
Порядка, с учетом следующих особенностей.
7.1. Головной офис крупной кредитной организации с широкой сетью
подразделений представляет сводный Отчет по головному офису и отделениям,
расположенным на территории одного субъекта Российской Федерации, в
территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за их
деятельностью.
7.2. Территориальные банки крупной кредитной организации с широкой
сетью подразделений представляют сводные Отчеты по территориальному банку
и отделениям, расположенным на территории одного субъекта Российской
Федерации, в территориальные учреждения Банка России, осуществляющие
надзор за их деятельностью.
7.3. На территориях субъектов Российской Федерации, где отсутствует
территориальный банк крупной кредитной организации с широкой сетью
подразделений, сводные Отчеты по ее отделениям, расположенным на этой
территории, представляются отделениями, на которые крупной кредитной
организацией возложены функции по сбору и представлению сводной отчетности
в территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за их
деятельностью.
Банковская отчетность
+------------+--------------------------------------------------+
¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦
¦ территории +------+--------------+-----------------+----------+
¦ по ОКАТО ¦ по ¦ основной ¦ регистрационный ¦ БИК ¦
¦ ¦ ОКПО ¦государствен- ¦ номер ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ный ¦ (/порядковый ¦ ¦
¦ ¦ ¦регистрацион- ¦ номер) ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ный номер ¦ ¦ ¦
+------------+------+--------------+-----------------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+------+--------------+-----------------+----------+
СВЕДЕНИЯ ОБ ИМЕЮЩИХ ПРИЗНАКИ ПОДДЕЛКИ ДЕНЕЖНЫХ ЗНАКАХ,
ПЕРЕДАННЫХ ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМ ОРГАНАМ ВНУТРЕННИХ ДЕЛ
Наименование кредитной организации _____________________________________
Почтовый адрес _________________________________________________________
Код формы 0409207
На нерегулярной основе
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦Номер¦Наименование показателя (реквизита) денежного знака ¦ Значение ¦
¦ п/п ¦ ¦ показателя ¦
¦ ¦ ¦(реквизита) ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦ 1 ¦Код валюты ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦ 2 ¦Дата выявления ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦ 3 ¦Место выявления ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦ 4 ¦Номинал ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦ 5 ¦Год образца (выпуска) ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦ ¦Сведения о банкнотах: ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦ 6 ¦Дополнительные реквизиты ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦ 7 ¦Серия и номер ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦ 8 ¦Способы имитации водяного знака ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦ 8.1 ¦Отсутствие имитации ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦ 8.2 ¦Тиснение бескрасочной печатной формой ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦ 8.3 ¦Надпечатка краской на одну из сторон ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦ 8.4 ¦Надпечатка краской между слоями бумаги (для¦ ¦
¦ ¦многослойных банкнот) ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦ 8.5 ¦Надпечатка маслоподобным веществом (пропитка) ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦ 8.6 ¦Приклейка бумажного фрагмента к одной из сторон ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦ 8.7 ¦Гравировка бумаги (удаление верхнего слоя) ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦ 8.8 ¦Прочие способы ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦ 9 ¦Способы имитации защитных волокон ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦ 9.1 ¦Отсутствие имитации ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦ 9.2 ¦Дорисовка ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦ 9.3 ¦Надпечатка ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦ 9.4 ¦Приклейка ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦ 9.5 ¦Перешли с оригинала в процессе копирования ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦ 9.6 ¦Вклейка между слоями бумаги (для многослойных¦ ¦
¦ ¦банкнот) ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦ 9.7 ¦Прочие способы ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦ 10 ¦Способы имитации защитной нити ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦10.1 ¦Отсутствие имитации скрытой защитной нити ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦10.2 ¦Надпечатка краской на одну из сторон ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦10.3 ¦Надпечатка краской на внутренней поверхности одного¦ ¦
¦ ¦из листов (для многослойных банкнот) ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦10.4 ¦Дорисовка ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦10.5 ¦Вклейка полимерной ленты ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦10.6 ¦Вклейка бумажной полосы ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦10.7 ¦Наклейка бумажной полосы на одну из сторон ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦10.8 ¦Отсутствие имитации ныряющей защитной нити ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦10.9 ¦Надпечатка (надрисовка) расположенных на поверхности¦ ¦
¦ ¦бумаги блестящих участков ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦10.10¦Припрессовка фольги ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦10.11¦Прочие способы ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦ 11 ¦Люминесценция красок в УФ-лучах ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦11.1 ¦Отсутствует ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦11.2 ¦Соответствует подлинным образцам ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦11.3 ¦Не соответствует подлинным образцам ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦ 12 ¦Наличие ферромагнитных свойств ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦ 13 ¦Примененные полиграфические способы ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦13.1 ¦Металлографский ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦13.2 ¦Плоский офсетный ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦13.3 ¦Высокий ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦13.4 ¦Трафаретный ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦ 14 ¦Примененные репрографические способы ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦14.1 ¦Электрофотография ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦14.2 ¦Струйная печать ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦14.3 ¦Наличие репрографической печати без определения типа¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦ ¦Сведения о монете: ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦ 15 ¦Наименование монетного двора ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦ 16 ¦Наличие темного следа на бумаге ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
¦ 17 ¦Звук при ударе о твердую поверхность ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+------------+
Заведующий кассой (кассовый работник) (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ______________________________ г.
Порядок составления и представления отчетности по форме 0409207
"Сведения об имеющих признаки подделки денежных знаках, переданных
территориальным органам внутренних дел"
(в ред.Указания ЦБ РФ от 26.08.2008 N 2055-У)
1. Отчетность по форме 0409207 "Сведения об имеющих признаки подделки
денежных знаках, переданных территориальным органам внутренних дел" (далее
- Отчет) составляется в соответствии с нормативным актом Банка России,
регламентирующим порядок ведения кассовых операций в кредитных
организациях на территории Российской Федерации.
2. Отчет составляется в случае передачи кредитной организацией
имеющих признаки подделки банкнот и монет Банка России или банкнот
иностранных государств (группы иностранных государств) сотрудникам
территориальных органов внутренних дел. Отчет составляется отдельно на
каждую имеющую признаки подделки банкноту или монету.
3. Отчет в течение 5 рабочих дней со дня выявления денежных знаков,
имеющих признаки подделки, передается кредитной организацией в
территориальное учреждение Банка России по месту нахождения кредитной
организации.
4. В строке 1 указываются цифровые коды валют в соответствии с
Общероссийским классификатором валют (ОКБ).
5. В строке 2 указывается дата выявления денежного знака, имеющего
признаки подделки, в формате дд.мм.гггг.
6. В строке 3 указываются город, республика, край, область, где был
выявлен денежный знак, имеющий признаки подделки.
7. В строке 4 указывается номинал денежного знака цифрами.
8. В строке 5 указываются год образца и, если имеется, год выпуска
денежного знака, например, для банкноты Банка России модификации 2004 года
в строке 5 указывается: 1997 (2004).
9. В строке 6 указываются дополнительные реквизиты: для имеющих
признаки подделки банкнот США - наименование банка-эмитента, чековая
буква, номер квадранта, номер клише лицевой стороны, номер клише оборотной
стороны (в указанном порядке); для имеющих признаки подделки банкнот
стран-членов Европейского Союза - буквенно-цифровая метка.
10. В строке 7 указываются серия и номер имеющей признаки подделки
банкноты.
11. Строки 8.1 - 8.7, 9.1 - 9.6, 10.1 - 10.10, 11 - 14.3 заполняются
путем проставления знака "+" напротив присутствующих на имеющей признаки
подделки банкноте характерных признаков подделки.
12. Строки 8.8, 9.7, 10.11 заполняются в том случае, если описание
характерных признаков подделки отсутствует в строках 8.1 - 8.7, 9.1 - 9.6,
10.1 - 10.10 соответственно.
13. Если имитация характерного признака подделки выполнена
комбинацией нескольких способов (например, имитация водяного знака -
тиснением бескрасочной формой и надпечаткой маслоподобным веществом), то
знак "+" проставляется напротив нескольких соответствующих позиций в
строках 8-9.7.
14. Строка 13 заполняется на основании сведений, приведенных в
таблице:
+-------+-------------------+----------------+-------------------+---------------------------------+
¦ Номер ¦ Способ печати ¦ Деформация ¦Толщина красочного ¦ Особенности ¦
¦ п/п ¦ ¦ бумаги ¦ слоя ¦ ¦
+-------+-------------------+----------------+-------------------+---------------------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦
+-------+-------------------+----------------+-------------------+---------------------------------+
¦ 1 ¦Металлографский ¦Выпуклая ¦Очень большая ¦По краю штриха заметны "усики"-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦следы выдавливания краски ¦
+-------+-------------------+----------------+-------------------+---------------------------------+
¦ 2 ¦Плоский офсетный ¦Отсутствует ¦Малая ¦Край штриха ровный, слегка¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦размытый ¦
+-------+-------------------+----------------+-------------------+---------------------------------+
¦ 3 ¦Высокий ¦Вдавленная ¦Средняя ¦В центре штриха краски меньше,¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦чем по краям имеется хорошо¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦заметный "красочный бортик" ¦
+-------+-------------------+----------------+-------------------+---------------------------------+
¦ 4 ¦Трафаретный ¦Отсутствует ¦Большая ¦Край штриха имеет "пилообразную"¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦форму ¦
+-------+-------------------+----------------+-------------------+---------------------------------+
_____________________________
* Под штрихом понимаются линии, составляющие изображение на банкноте.
15. Если имитация изображения на имеющей признаки подделки банкноте
выполнена несколькими способами печати, то знак "+" проставляется напротив
нескольких соответствующих позиций в строках 13, 14.
16. В строке 15 проставляется сокращенное фирменное наименование
монетного двора, указанное на имеющей признаки подделки монете.
(в ред.Указания ЦБ РФ от 26.08.2008 N 2055-У)
17. В строке 16 проставляется знак "+" при наличии темного следа на
бумаге.
18. При заполнении строки 17 указывается, глухой или звонкий звук
возникает при ударе монеты о твердую поверхность.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.11.2008 N 2121-У)
Банковская отчетность
+------------+----------------------------------------------------+
¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦
¦ территории +-----------+-----------------+-------------+--------+
¦ по ОКАТО ¦ по ОКПО ¦ основной ¦регистрацион-¦ БИК ¦
¦ ¦ ¦ государственный ¦ ный номер ¦ ¦
¦ ¦ ¦ регистрационный ¦(/порядковый ¦ ¦
¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦
+------------+-----------+-----------------+-------------+--------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+-----------+-----------------+-------------+--------+
ИНФОРМАЦИЯ О ПРОВЕРКАХ СОБЛЮДЕНИЯ ОРГАНИЗАЦИЯМИ
ПОРЯДКА ВЕДЕНИЯ КАССОВЫХ ОПЕРАЦИЙ И РАБОТЫ С НАЛИЧНЫМИ ДЕНЬГАМИ
по состоянию на "____" г.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.11.2008 N 2121-У)
Наименование кредитной организации (ее филиала) __________________________
Почтовый адрес ___________________________________________________________
Код формы 0409212
Полугодовая
+----+---------------------------------+---------+----------------------+
¦Но- ¦ Наименование показателя ¦ Итого ¦Проверки, проведенные ¦
¦мер ¦ ¦(гр. 4 + +------------+---------+
¦п/п ¦ ¦ гр. 5) ¦ кредитной ¦совместно¦
¦ ¦ ¦ ¦организацией¦с другими¦
¦ ¦ ¦ ¦ (ее ¦органами ¦
¦ ¦ ¦ ¦ филиалом) ¦ ¦
+----+---------------------------------+---------+------------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦
+----+---------------------------------+---------+------------+---------+
¦ ¦Проверки соблюдения организациями¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦порядка ведения кассовых операций¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦и работы с наличными деньгами ¦ ¦ ¦ ¦
+----+---------------------------------+---------+------------+---------+
¦ 1 ¦Количество обслуживаемых¦ ¦ ¦ Х ¦
¦ ¦организаций ¦ ¦ ¦ ¦
+----+---------------------------------+---------+------------+---------+
¦ 2 ¦Количество контролируемых¦ ¦ ¦ Х ¦
¦ ¦организаций ¦ ¦ ¦ ¦
+----+---------------------------------+---------+------------+---------+
¦ 3 ¦Установлены лимиты остатков¦ ¦ ¦ Х ¦
¦ ¦наличных денег (количество¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организаций) ¦ ¦ ¦ ¦
+----+---------------------------------+---------+------------+---------+
¦ 4 ¦Сумма установленных лимитов¦ ¦ ¦ Х ¦
¦ ¦остатков наличных денег, (тыс.¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦руб.) ¦ ¦ ¦ ¦
+----+---------------------------------+---------+------------+---------+
¦ 5 ¦Фактически проверено (количество¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организаций) ¦ ¦ ¦ ¦
+----+---------------------------------+---------+------------+---------+
¦ 6 ¦Допущено нарушений, включая¦ ¦ ¦ Х ¦
¦ ¦установленные совместными¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проверками (количество¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организаций), в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+----+---------------------------------+---------+------------+---------+
¦6.1 ¦нарушения, установленные¦ ¦ ¦ Х ¦
¦ ¦совместными проверками¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(количество организаций) ¦ ¦ ¦ ¦
+----+---------------------------------+---------+------------+---------+
¦ 7 ¦Сумма нарушений, (тыс. руб.), в¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+----+---------------------------------+---------+------------+---------+
¦7.1 ¦превышение лимитов остатков¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦наличных денег ¦ ¦ ¦ ¦
+----+---------------------------------+---------+------------+---------+
¦7.2 ¦несоблюдение предельного размера¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦расчетов наличными деньгами ¦ ¦ ¦ ¦
+----+---------------------------------+---------+------------+---------+
¦7.3 ¦неоприходование (неполное¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦оприходование) наличных денег,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦полученных в кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
+----+---------------------------------+---------+------------+---------+
¦ 8 ¦Другие нарушения (количество¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦
¦ ¦организаций): ¦ ¦ ¦ ¦
+----+---------------------------------+---------+------------+---------+
¦8.1 ¦расходование наличных денег,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦поступивших за проданные товары,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦выполненные работы и оказанные¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦услуги, без согласования с¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организацией ¦ ¦ ¦ ¦
+----+---------------------------------+---------+------------+---------+
¦8.2 ¦несоблюдение согласованных с¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организацией условий¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦расходования наличных денег,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦поступивших за проданные товары,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦выполненные работы и оказанные¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦услуги ¦ ¦ ¦ ¦
+----+---------------------------------+---------+------------+---------+
¦8.3 ¦расходование наличных денег,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦полученных по денежному чеку, не¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦по целевому назначению ¦ ¦ ¦ ¦
+----+---------------------------------+---------+------------+---------+
¦8.4 ¦расходование наличных денег,¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦полученных в уплату платежей ¦ ¦ ¦ ¦
+----+---------------------------------+---------+------------+---------+
¦8.5 ¦ненадлежащее оформление кассовых¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦документов и книг, ведущихся для¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦учета кассовых операций ¦ ¦ ¦ ¦
+----+---------------------------------+---------+------------+---------+
¦ ¦Меры, принятые по результатам¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проверок ¦ ¦ ¦ ¦
+----+---------------------------------+---------+------------+---------+
¦ 9 ¦Направлено сведений налоговым¦ ¦ ¦ Х ¦
¦ ¦органам (количество организаций) ¦ ¦ ¦ ¦
+----+---------------------------------+---------+------------+----------
Руководитель (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ____________ г.
Порядок составления и представления отчетности по форме 0409212
"Информация о проверках соблюдения организациями порядка ведения
кассовых операций и работы с наличными деньгами"
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.11.2008 N 2121-У)
Отчетность по форме 0409212 "Информация о проверках соблюдения
организациями порядка ведения кассовых операций и работы с наличными деньгами"
(далее-Отчет) составляется кредитными организациями (их филиалами) с полугодовой
периодичностью (по состоянию на 1 июля и 1 января нарастающим итогом с
начала года) и представляется в соответствии с их местом нахождения в
территориальные учреждения Банка России в порядке и сроки, устанавливаемые
для них территориальными учреждениями Банка России.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.11.2008 N 2121-У)
В Отчете отражаются сведения о проверках соблюдения организациями
порядка ведения кассовых операций и работы с наличными деньгами,
произведенных кредитными организациями (их филиалами) самостоятельно и
совместно со структурными подразделениями Банка России, налоговыми
органами, органами Федерального казначейства и другими.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.11.2008 N 2121-У)
Числовые значения, отражаемые в Отчете в тысячах рублей, показываются
с точностью до одного знака после запятой.
По строкам 1 и 2 показываются организации, которым в кредитных
организациях (их филиалах) открыты соответствующие счета. Если организации
в одной кредитной организации открыто несколько счетов, то эта организация
показывается как одна единица.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.11.2008 N 2121-У)
По строке 2 не отражаются организации, которые не контролируются
кредитными организациями (их филиалами) по соблюдению порядка ведения
кассовых операций и работы с наличными деньгами, включая бюджетные
организации; представительства иностранных государств; религиозные
организации; организации, по счетам которых осуществлялись операции в
безналичном порядке, а также не осуществлялись операции по внесению,
получению наличных денег со своих банковских счетов в течение года,
определяемого с даты проведения последней операции по внесению, получению
наличных денег.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.11.2008 N 2121-У)
По строкам 3 и 4 отражаются данные о количестве организаций из числа
контролируемых и сумме установленных лимитов остатков наличных денег
организаций без учета уведомлений организаций об установленных им лимитах
остатков касс другими кредитными организациями (их филиалами).
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.11.2008 N 2121-У)
По строкам 5, 6, 6.1, 8.1, 8.2, 8.3, 9 организации, проверенные в
отчетном периоде неоднократно, показываются как одна единица.
По строке 7 (7.1, 7.2, 7.3) проставляется сумма нарушений по видам на
основании сведений соответствующих разделов Справки о результатах проверки
соблюдения предприятиями порядка работы с денежной наличностью по форме
0408026.
По строке 9 отражается количество организаций, о результатах проверок
которых (включая повторные, совместные проверки) направлены сведения
налоговым органам.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 07.12.2007 N 1948-У)
Банковская отчетность
¦--------------¦-----------------------------------¦
¦Код территории¦Код кредитной организации (филиала)¦
¦ по ОКАТО +-------¦--------¦-------¦----------+
¦ ¦по ОКПО¦основной¦регист-¦ БИК ¦
¦ ¦ ¦государ-¦рацион-¦ ¦
¦ ¦ ¦ственный¦ный но-¦ ¦
¦ ¦ ¦регист- ¦мер ¦ ¦
¦ ¦ ¦рацион- ¦(/по- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ный но- ¦рядко- ¦ ¦
¦ ¦ ¦мер ¦вый но-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦мер) ¦ ¦
+--------------+-------+--------+-------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦--------------+-------+--------+-------+----------¦
СВЕДЕНИЯ
ОБ ОПЕРАЦИЯХ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ПЛАТЕЖНЫХ
КАРТ И ИНФРАСТРУКТУРЕ, ПРЕДНАЗНАЧЕННОЙ ДЛЯ СОВЕРШЕНИЯ
С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ И БЕЗ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ ПЛАТЕЖНЫХ КАРТ
ОПЕРАЦИЙ ВЫДАЧИ (ПРИЕМА) НАЛИЧНЫХ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ
И ПЛАТЕЖЕЙ ЗА ТОВАРЫ (РАБОТЫ, УСЛУГИ)
по состоянию на "__" ___________ г.
Наименование кредитной организации (ее филиала) __________________
Почтовый адрес ___________________________________________________
Код формы 0409250
Квартальная
Раздел I. Сведения о платежах за товары (работы, услуги)
и получении наличных денег с использованием банковских
карт, эмитированных кредитной организацией
(ее филиалом)
¦---¦-------¦---------------¦----¦---------------¦------------¦-------------------¦------------------¦--------¦---------¦
¦Но-¦Код ¦Наименование и ¦Ко- ¦ Количество ¦Сумма опера-¦Получение наличных ¦Платежи за товары ¦Таможен-¦ Прочие ¦
¦мер¦терри- ¦код платежной ¦ли- ¦ банковских ¦ций, совер- ¦ денег ¦ (работы, услуги) ¦ные пла-¦операции ¦
¦п/п¦тории, ¦системы с ис- ¦че- ¦ карт, шт. ¦шенных дер- +---------¦---------+--------¦---------+тежи ¦ ¦
¦ ¦где ¦пользованием ¦ство¦ ¦жателями ¦в Россий-¦за рубе- ¦в Рос- ¦за рубе- ¦ ¦ ¦
¦ ¦клиенту¦платежных карт ¦кли-¦ ¦банковских ¦ской Фе- ¦жом ¦сийской ¦жом ¦ ¦ ¦
¦ ¦выдана ¦ ¦ен- ¦ ¦карт, тыс. ¦дерации ¦ ¦Федера- ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦банков-¦ ¦тов,¦ ¦руб. ¦ ¦ ¦ции ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ская ¦ ¦ед. +-------¦-------+----¦-------+---¦-----+----¦----+---¦----+----¦----+---¦----+---¦-----+
¦ ¦карта ¦ ¦ ¦по со- ¦с ис- ¦за ¦за ¦ко-¦сум- ¦ко- ¦сум-¦ко-¦сум-¦ко- ¦сум-¦ко-¦сум-¦ко-¦сум- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦стоя- ¦пользо-¦счет¦счет ¦ли-¦ма, ¦ли- ¦ма, ¦ли-¦ма, ¦ли- ¦ма, ¦ли-¦ма, ¦ли-¦ма, ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦нию на ¦ванием ¦их ¦пре- ¦че-¦тыс. ¦че- ¦тыс.¦че-¦тыс.¦че- ¦тыс.¦че-¦тыс.¦че-¦тыс. ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦конец ¦которых¦де- ¦дос- ¦ст-¦руб. ¦ст- ¦руб.¦ст-¦руб.¦ст- ¦руб.¦ст-¦руб.¦ст-¦руб. ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦отчет- ¦в тече-¦неж-¦тав- ¦во,¦ ¦во, ¦ ¦во,¦ ¦во, ¦ ¦во,¦ ¦во,¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ного ¦ние от-¦ных ¦ленно- ¦ед.¦ ¦ед. ¦ ¦ед.¦ ¦ед. ¦ ¦ед.¦ ¦ед.¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦перио- ¦четного¦сред¦го им ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦да ¦периода¦ств ¦креди- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦совер- ¦ ¦та ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦шались ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦опера- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------+---------------+----+-------+-------+----+-------+---+-----+----+----+---+----+----+----+---+----+---+-----+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦13 ¦ 14 ¦ 15 ¦ 16 ¦17 ¦ 18 ¦19 ¦ 20 ¦
+---+-------+---------------+----+-------+-------+----+-------+---+-----+----+----+---+----+----+----+---+----+---+-----+
¦ 1 ¦ ¦ Подраздел 1. Физические лица ¦
¦ ¦ +---------------¦----¦-------¦-------¦----¦-------¦---¦-----¦----¦----¦---¦----¦----¦----¦---¦----¦---¦-----+
¦ ¦ ¦Всего по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦______________ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦(наименование и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ код ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ платежной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ системы) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ из них: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ +---------------+----+-------+-------+----+-------+---+-----+----+----+---+----+----+----+---+----+---+-----+
¦ ¦ ¦- расчетные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦карты ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ +---------------+----+-------+-------+----+-------+---+-----+----+----+---+----+----+----+---+----+---+-----+
¦ ¦ ¦ из них: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ расчетные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ карты с ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ "овердрафтом"¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ +---------------+----+-------+-------+----+-------+---+-----+----+----+---+----+----+----+---+----+---+-----+
¦ ¦ ¦- кредитные ¦ ¦ ¦ ¦ X ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦карты ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ +---------------+----+-------+-------+----+-------+---+-----+----+----+---+----+----+----+---+----+---+-----+
¦ ¦ ¦- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ X ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦предоплаченные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦карты ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ +---------------+----+-------+-------+----+-------+---+-----+----+----+---+----+----+----+---+----+---+-----+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ +---------------+----+-------+-------+----+-------+---+-----+----+----+---+----+----+----+---+----+---+-----+
¦ ¦ ¦Итого по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦физическим ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦лицам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ +---------------+----+-------+-------+----+-------+---+-----+----+----+---+----+----+----+---+----+---+-----+
¦ ¦ ¦ Подраздел 2. Юридические лица ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ +---------------¦----¦-------¦-------¦----¦-------¦---¦-----¦----¦----¦---¦----¦----¦----¦---¦----¦---¦-----+
¦ ¦ ¦Всего по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦_______________¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦(наименование и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ код платежной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ системы) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ из них: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ +---------------+----+-------+-------+----+-------+---+-----+----+----+---+----+----+----+---+----+---+-----+
¦ ¦ ¦- расчетные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦карты ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ +---------------+----+-------+-------+----+-------+---+-----+----+----+---+----+----+----+---+----+---+-----+
¦ ¦ ¦ из них: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ расчетные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ карты с ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ "овердрафтом"¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ +---------------+----+-------+-------+----+-------+---+-----+----+----+---+----+----+----+---+----+---+-----+
¦ ¦ ¦- кредитные ¦ ¦ ¦ ¦ X ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦карты ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ +---------------+----+-------+-------+----+-------+---+-----+----+----+---+----+----+----+---+----+---+-----+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ +---------------+----+-------+-------+----+-------+---+-----+----+----+---+----+----+----+---+----+---+-----+
¦ ¦ ¦Итого по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦юридическим ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦лицам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-------+---------------+----+-------+-------+----+-------+---+-----+----+----+---+----+----+----+---+----+---+-----+
¦ ¦Итого по _____________ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ (наименование ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ территории) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-----------------------+----+-------+-------+----+-------+---+-----+----+----+---+----+----+----+---+----+---+-----+
¦ ¦ - расчетные карты ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-----------------------+----+-------+-------+----+-------+---+-----+----+----+---+----+----+----+---+----+---+-----+
¦ ¦ из них: расчетные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ карты с "овердрафтом"¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-----------------------+----+-------+-------+----+-------+---+-----+----+----+---+----+----+----+---+----+---+-----+
¦ ¦ - кредитные карты ¦ ¦ ¦ ¦ X ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-----------------------+----+-------+-------+----+-------+---+-----+----+----+---+----+----+----+---+----+---+-----+
¦ ¦ - предоплаченные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ X ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ карты ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------T---------------+----+-------+-------+----+-------+---+-----+----+----+---+----+----+----+---+----+---+-----+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ +---------------+----+-------+-------+----+-------+---+-----+----+----+---+----+----+----+---+----+---+-----+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------+---------------+----+-------+-------+----+-------+---+-----+----+----+---+----+----+----+---+----+---+-----+
¦ Итого по кредитной организации (ее филиалу) ¦
+---------------------------¦----¦-------¦-------¦----¦-------¦---¦-----¦----¦----¦---¦----¦----¦----¦---¦----¦---¦-----+
¦ - расчетные карты ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+----+-------+-------+----+-------+---+-----+----+----+---+----+----+----+---+----+---+-----+
¦ из них: расчетные карты с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ "овердрафтом" ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+----+-------+-------+----+-------+---+-----+----+----+---+----+----+----+---+----+---+-----+
¦ - кредитные карты ¦ ¦ ¦ ¦ X ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+----+-------+-------+----+-------+---+-----+----+----+---+----+----+----+---+----+---+-----+
¦ - предоплаченные карты ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ X ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦---------------------------+----+-------+-------+----+-------+---+-----+----+----+---+----+----+----+---+----+---+-----¦
Раздел II. Сведения об инфраструктуре,
предназначенной для совершения операций выдачи
(приема) наличных денежных средств и платежей
за товары (работы, услуги) с использованием
и без использования платежных карт
¦----¦-----¦-----------------¦-----------------------------------------------¦-----------------------------¦------------------¦
¦Но- ¦Код ¦Наименование и ¦ Количество банкоматов ¦ Количество электронных ¦ Количество ¦
¦мер ¦тер- ¦код платежной ¦ ¦ терминалов ¦ импринтеров ¦
¦п/п ¦рито-¦системы с исполь-+----¦---------------¦--------------------------+--------¦---------¦----------+-------¦----------+
¦ ¦рии, ¦зованием платеж- ¦Ито-¦ с функцией ¦с функцией приема наличных¦установ-¦элек- ¦в пунктах ¦уста- ¦в пунктах ¦
¦ ¦где ¦ных карт ¦го ¦выдачи наличных¦ денег ¦ленных в¦тронных ¦выдачи на-¦новлен-¦выдачи на-¦
¦ ¦уста-¦ ¦ ¦ денег ¦ ¦органи- ¦термина- ¦личных ¦ных в ¦личных ¦
¦ ¦нов- ¦ ¦ +----¦----------+----¦---------------------+зациях ¦лов уда- ¦ ¦органи-¦ ¦
¦ ¦лено ¦ ¦ ¦все-¦ из них ¦все-¦ из них ¦торговли¦ленного ¦ ¦зациях ¦ ¦
¦ ¦уст- ¦ ¦ ¦го +----------+го +-----------¦---------+(услуг) ¦доступа ¦ ¦торгов-¦ ¦
¦ ¦рой- ¦ ¦ ¦ ¦с функцией¦ ¦без ¦с исполь-¦ ¦ ¦ ¦ли (ус-¦ ¦
¦ ¦ство ¦ ¦ ¦ ¦оплаты ¦ ¦использова-¦зованием ¦ ¦ ¦ ¦луг) ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦товаров и ¦ ¦ния пла- ¦платежных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦услуг ¦ ¦тежных ¦карт (их ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦карт (их ¦реквизи- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦реквизитов)¦тов) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+-----+-----------------+----+----+----------+----+-----------+---------+--------+---------+----------+-------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ 13 ¦ 14 ¦
+----+-----+-----------------+----+----+----------+----+-----------+---------+--------+---------+----------+-------+----------+
¦ 1 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ X ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ +-----------------+----+----+----------+----+-----------+---------+--------+---------+----------+-------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ X ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-----+-----------------+----+----+----------+----+-----------+---------+--------+---------+----------+-------+----------+
¦ ¦Итого по ______________¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ (наименование ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ территории) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+-----¦-----------------+----+----+----------+----+-----------+---------+--------+---------+----------+-------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ X ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-----+-----------------+----+----+----------+----+-----------+---------+--------+---------+----------+-------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ X ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+-----+-----------------+----+----+----------+----+-----------+---------+--------+---------+----------+-------+----------+
¦ Итого по кредитной организации (ее филиалу) ¦
+----¦-----------------------¦----¦----¦----------¦----¦-----------¦---------¦--------¦---------¦----------¦-------¦----------+
¦ X ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦----+-----------------------+----+----+----------+----+-----------+---------+--------+---------+----------+-------+----------¦
Раздел III. Сведения об операциях, совершенных
с использованием платежных карт через
устройства, их принимающие
¦---¦------¦-----------¦--------------------------------------------------------------------------------------------------------¦
¦Но-¦Код ¦Наименова- ¦ Количество и сумма ¦
¦мер¦тер- ¦ние и код +---------------------------------------------------------------¦----------------------------------------+
¦п/п¦рито- ¦платежной ¦ платежей за товары (работы, услуги) ¦ операций по получению наличных денег ¦
¦ ¦рии, ¦системы с +---------¦-----------------------------------------------------+-------------¦------------¦-------------+
¦ ¦где ¦использова-¦ всего ¦ из них ¦ посредством ¦ всего ¦ из них ¦
¦ ¦со- ¦нием пла- ¦ +------------¦-----------¦-------------¦--------------+ банкоматов ¦ +-------------+
¦ ¦вер- ¦тежных карт¦ ¦через элек- ¦через им- ¦ посредством ¦ прочие ¦ ¦ ¦в иностранной¦
¦ ¦шены ¦ ¦ ¦тронные тер-¦принтеры ¦ банкоматов ¦ ¦ ¦ ¦ валюте ¦
¦ ¦опе- ¦ ¦ ¦миналы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦рации ¦ +----¦----+-------¦----+------¦----+------¦------+------¦-------+------¦------+------¦-----+------¦------+
¦ ¦ ¦ ¦ко- ¦сум-¦коли- ¦сум-¦коли- ¦сум-¦коли- ¦сумма,¦коли- ¦сумма, ¦коли- ¦сумма,¦коли- ¦сум- ¦коли- ¦сумма,¦
¦ ¦ ¦ ¦ли- ¦ма, ¦чест- ¦ма, ¦чест- ¦ма, ¦чест- ¦ тыс. ¦чест- ¦ тыс. ¦чест- ¦ тыс. ¦чест- ¦ма, ¦чест- ¦ тыс. ¦
¦ ¦ ¦ ¦че- ¦тыс.¦во, ¦тыс.¦во, ¦тыс.¦во, ¦ руб. ¦во, ¦ руб. ¦во, ¦ руб. ¦во, ¦тыс. ¦во, ¦ руб. ¦
¦ ¦ ¦ ¦ст- ¦руб.¦ед. ¦руб.¦ед. ¦руб.¦ед. ¦ ¦ед. ¦ ¦ед. ¦ ¦ед. ¦руб. ¦ед. ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦во, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ед. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+------+-----------+----+----+-------+----+------+----+------+------+------+-------+------+------+------+-----+------+------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ 13 ¦ 14 ¦ 15 ¦ 16 ¦ 17 ¦ 18 ¦ 19 ¦
+---+------+-----------+----+----+-------+----+------+----+------+------+------+-------+------+------+------+-----+------+------+
¦ 1 ¦ ¦ Подраздел 1. Операции, совершенные через устройства, расположенные на территории Российской Федерации, с ¦
¦ ¦ ¦ использованием платежных карт, эмитированных данной кредитной организацией и (или) ее филиалами ¦
¦ ¦ +-----------¦----¦----¦-------¦----¦------¦----¦------¦------¦------¦-------¦------¦------¦------¦-----¦------¦------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ +-----------+----+----+-------+----+------+----+------+------+------+-------+------+------+------+-----+------+------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ +-----------+----+----+-------+----+------+----+------+------+------+-------+------+------+------+-----+------+------+
¦ ¦ ¦Итого по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦подразделу ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦1 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ +-----------+----+----+-------+----+------+----+------+------+------+-------+------+------+------+-----+------+------+
¦ ¦ ¦ Подраздел 2. Операции, совершенные через устройства, расположенные на территории Российской Федерации, с ¦
¦ ¦ ¦ использованием платежных карт, эмитированных в Российской Федерации другими кредитными организациями (их филиалами)¦
¦ ¦ +-----------¦----¦----¦-------¦----¦------¦----¦------¦------¦------¦-------¦------¦------¦------¦-----¦------¦------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ +-----------+----+----+-------+----+------+----+------+------+------+-------+------+------+------+-----+------+------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ +-----------+----+----+-------+----+------+----+------+------+------+-------+------+------+------+-----+------+------+
¦ ¦ ¦Итого по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦подразделу ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦2 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ +-----------+----+----+-------+----+------+----+------+------+------+-------+------+------+------+-----+------+------+
¦ ¦ ¦ Подраздел 3. Операции, совершенные через устройства, расположенные на территории Российской Федерации, с ¦
¦ ¦ ¦ использованием платежных карт, эмитированных за пределами территории Российской Федерации ¦
¦ ¦ +-----------¦----¦----¦-------¦----¦------¦----¦------¦------¦------¦-------¦-----¦-------¦------¦-----¦------¦------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ +-----------+----+----+-------+----+------+----+------+------+------+-------+-----+-------+------+-----+------+------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ +-----------+----+----+-------+----+------+----+------+------+------+-------+-----+-------+------+-----+------+------+
¦ ¦ ¦Итого по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦подразделу ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦3 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +------+-----------+----+----+-------+----+------+----+------+------+------+-------+-----+-------+------+-----+------+------+
¦ ¦Итого по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦__________________¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ (наименование ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ территории) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+------T-----------+----+----+-------+----+------+----+------+------+------+-------+-----+-------+------+-----+------+------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ +-----------+----+----+-------+----+------+----+------+------+------+-------+-----+-------+------+-----+------+------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+------+-----------+----+----+-------+----+------+----+------+------+------+-------+-----+-------+------+-----+------+------+
¦ ¦ ¦ Подраздел 4. Операции, совершенные через устройства кредитной организации, расположенные за пределами территории ¦
¦ ¦ ¦ Российской Федерации ¦
+---+------+-----------¦----¦----¦-------¦----¦------¦----¦------¦------¦------¦-------¦-----¦-------¦------¦-----¦------¦------+
¦ ¦ X ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+------+-----------+----+----+-------+----+------+----+------+------+------+-------+-----+-------+------+-----+------+------+
¦ ¦ X ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+------+-----------+----+----+-------+----+------+----+------+------+------+-------+-----+-------+------+-----+------+------+
¦ ¦ X ¦Итого по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦подразделу ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦4 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+------+-----------+----+----+-------+----+------+----+------+------+------+-------+-----+-------+------+-----+------+------+
¦ Итого по кредитной организации (ее филиалу) ¦
+---¦------¦-----------¦----¦----¦-------¦----¦------¦----¦------¦------¦------¦-------¦-----¦-------¦------¦-----¦------¦------+
¦ ¦ ¦ X ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦---+------+-----------+----+----+-------+----+------+----+------+------+------+-------+-----+-------+------+-----+------+------¦
Руководитель (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ____________ г.
Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409250
"Сведения об операциях с использованием платежных карт и
инфраструктуре, предназначенной для совершения с использованием и без
использования платежных карт операций выдачи (приема) наличных денежных
средств и платежей за товары (работы, услуги)"
(в ред. Указания ЦБ РФ от 07.12.2007 N 1948-У,
от 26.08.2008 N 2055-У)
1. Целью сбора отчетности по форме 0409250 "Сведения об операциях с
использованием платежных карт и инфраструктуре, предназначенной для
совершения с использованием и без использования платежных карт операций
выдачи (приема) наличных денежных средств и платежей за товары (работы,
услуги)" (далее - Отчет) является получение Банком России сведений о
функционирующих на территории Российской Федерации платежных системах с
использованием платежных карт, о количестве и объеме операций, совершенных
с использованием платежных карт в разрезе платежных систем, и о количестве
устройств, предназначенных для совершения операций выдачи (приема)
наличных денежных средств и платежей за товары (работы, услуги), в том
числе без использования платежных карт. Собираемые сведения используются
для совершенствования нормативно-правовой базы, обеспечивающей развитие
платежных услуг, а также для формирования статистических данных в
соответствии с международными стандартами.
2. Отчет представляется в территориальное учреждение Банка России не
позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом,
кредитными организациями (их филиалами), включая расчетные небанковские
кредитные организации (их филиалы), которые:
в отчетном периоде осуществляли эмиссию и (или) эквайринг платежных
карт;
имеют банкоматы <*>, оснащенные функцией приема наличных денежных
средств, посредством которых по состоянию на 1-е число месяца, следующего
за отчетным периодом, можно осуществлять операции с использованием и без
использования платежных карт.
--------------------------------
<*> Справочно: термин "банкомат" содержится в пункте 1.3 Положения
Банка России от 24 декабря 2004 года N 266-П "Об эмиссии банковских карт и
об операциях, совершаемых с использованием платежных карт",
зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 25 марта
2005 года N 6431, 30 октября 2006 года N 8416 ("Вестник Банка России" от
30 марта 2005 года N 17, от 9 ноября 2006 года N 60).
2.1. Головной офис кредитной организации представляет в
территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за его
деятельностью:
сводный Отчет по головному офису кредитной организации и филиалам,
надзор за деятельностью которых осуществляет одно территориальное
учреждение Банка России;
отчеты зарубежных филиалов кредитной организации.
(в ред.Указания ЦБ РФ от 26.08.2008 N 2055-У)
2.2. В случае если надзор за деятельностью головного офиса и филиала
кредитной организации осуществляют разные территориальные учреждения Банка
России, то филиал кредитной организации представляет Отчет непосредственно
в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за его
деятельностью.
2.3. Подразделения крупной кредитной организации с широкой сетью
подразделений представляют Отчет с учетом следующих особенностей.
Головной офис крупной кредитной организации с широкой сетью
подразделений представляет сводный Отчет по головному офису и отделениям,
расположенным на территории одного субъекта Российской Федерации, в
территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за его
деятельностью.
Территориальный банк крупной кредитной организации с широкой сетью
подразделений представляет сводный Отчет по территориальному банку и
отделениям, расположенным на территории одного субъекта Российской
Федерации, в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее
надзор за его деятельностью.
На территории субъекта Российской Федерации, где отсутствует
территориальный банк крупной кредитной организации с широкой сетью
подразделений, сводный Отчет по отделениям, расположенным на этой
территории, представляется тем отделением, на которое крупной кредитной
организацией с широкой сетью подразделений возложены функции по сбору и
представлению сводной отчетности в территориальное учреждение Банка
России, осуществляющее надзор за его деятельностью.
3. В разделе I (графы 6 - 20) и разделе III данные указываются за
отчетный период.
В разделе I (графы 4, 5) и разделе II данные указываются по состоянию
на отчетную дату.
4. Справочная информация о кодах и наименованиях платежных систем с
использованием платежных карт направляется в кредитные организации (их
филиалы) территориальными учреждениями Банка России в 1-й рабочий день
месяца, следующего за отчетным кварталом, а также по мере ее изменения.
5. При составлении Отчета необходимо соблюдать следующие требования.
5.1. Данные, отражаемые в Отчете в тысячах рублей, указываются с
двумя знаками после запятой или точки.
5.2. Пересчет в рубли сумм операций, совершенных в иностранной
валюте, осуществляется по официальному курсу иностранной валюты по
отношению к рублю, установленному Банком России, действующему на дату
представления в кредитную организацию подтверждающих документов (реестра
платежей или электронного журнала).
5.3. Если операции были совершены в течение отчетного периода, а
документы, их подтверждающие, были представлены в кредитную организацию в
период, следующий за отчетным периодом, то сведения о таких операциях
включаются в тот отчетный период, в который были представлены
подтверждающие документы (реестр платежей или электронный журнал).
5.4. Операции, по которым в отчетном периоде был осуществлен возврат
денежных средств на всю сумму операции, в Отчет не включаются. В Отчете
отражаются фактические количество и сумма операций, по которым в отчетном
периоде был осуществлен частичный возврат денежных средств. В случае если
в отчетном периоде был осуществлен возврат денежных средств по операциям,
совершенным в предыдущем отчетном периоде, то сведения об операциях за
отчетный период корректируются в части количества и суммы указанных
операций.
5.5. При заполнении разделов I и III в Отчет не включаются:
сумма комиссии;
операции с использованием платежных карт, связанные с приемом
наличных денежных средств в целях пополнения банковских счетов, погашения
кредитов и тому подобное.
Также в раздел III не включаются операции с использованием платежных
карт по перечислению денежных средств, не связанному с оплатой товаров
(работ, услуг), например: таможенные платежи, взносы на благотворительные
цели, перечисления денежных средств на другие банковские счета и тому
подобное.
5.6. При заполнении графы 2 разделов I, II и III указывается код
территории, соответствующий первым двум разрядам кода по Общероссийскому
классификатору объектов административно-территориального деления (ОКАТО).
6. В разделе I сведения указываются в разрезе платежных систем с
использованием платежных карт и группируются по коду территории субъекта
Российской Федерации, где были выданы банковские карты.
6.1. Головной офис (филиал) кредитной организации, осуществляющий
обслуживание своих клиентов - держателей расчетных, кредитных карт в
соответствии с договорами банковского счета (кредитного договора) и (или)
исполнение своих обязательств по операциям с использованием предоплаченных
карт, включает в раздел I сведения о всех операциях, совершенных клиентами
головного офиса (филиала) кредитной организации (кроме перечисленных в
подпункте 5.5 пункта 5 настоящего Порядка), а именно:
операции по получению клиентами наличных денежных средств на
территории Российской Федерации и за ее пределами;
платежи за товары (работы, услуги), включая оплату коммунальных
услуг, в валюте Российской Федерации и иностранной валюте, совершенные на
территории Российской Федерации и за ее пределами;
таможенные платежи;
прочие операции, не указанные в абзацах втором - четвертом настоящего
подпункта, например: взносы на благотворительные цели, перечисления
денежных средств на другие банковские счета и тому подобное.
6.2. В графе 4 раздела I указывается количество клиентов, заключивших
договоры с кредитной организацией (ее филиалом), предусматривающие
осуществление операций с использованием расчетных или кредитных карт, и
(или) количество физических лиц, которым головной офис (филиал) кредитной
организации выдал предоплаченные карты. В указанную графу не включаются
сведения о клиенте, если по состоянию на 1-е число месяца, следующего за
отчетным периодом, у клиента головного офиса (филиала) кредитной
организации, составляющего Отчет, срок действия выданной этим головным
офисом (филиалом) кредитной организации банковской карты истек и ее
перевыпуск не планируется или в течение года не был произведен.
6.3. В графе 5 раздела I указывается фактическое количество
действующих по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным
периодом, банковских карт, выданных головным офисом (филиалом) кредитной
организации, составляющим Отчет. Сведения о банковских картах с истекшим
сроком действия в указанную графу не включаются.
6.4. В графе 6 раздела I указывается количество банковских карт, с
использованием которых в течение отчетного периода совершались операции,
указанные в подпункте 6.1 настоящего пункта, в том числе учитывается
количество банковских карт, у которых по состоянию на 1-е число месяца,
следующего за отчетным периодом, срок действия истек, а в течение
отчетного периода совершались операции с их использованием.
6.5. Количество банковских карт, указанное в графах 5 и 6
строк "Итого по ____________________________", "Итого по кредитной
(наименование территории)
организации (ее филиалу)", может быть меньше суммарного
количества банковских карт по всем указанным в Отчете платежным
системам только в том случае, если головной офис (филиал)
кредитной организации эмитирует совмещенные карты, то есть карты,
позволяющие их держателям совершать операции в двух и более
платежных системах, участником которых является данная кредитная
организация.
6.6. В графе 7 раздела I указываются сведения о всех операциях,
совершенных клиентами головного офиса (филиала) кредитной организации -
держателями расчетных карт в пределах наличия денежных средств на счете
держателей этих карт, а также сведения об операциях, совершенных с
использованием предоплаченных карт.
В графе 8 раздела I отражаются сведения о всех операциях, совершенных
клиентами головного офиса (филиала) кредитной организации - держателями
кредитных карт, а также держателями расчетных карт за счет предоставления
кредита "овердрафт".
В разделе I сумма граф 7 и 8 должна быть равна сумме граф 10, 12, 14,
16, 18, 20.
6.7. При заполнении строк "Всего по
______________________________________" подразделов 1 и 2 раздела
(наименование и код платежной системы)
I головной офис (филиал) кредитной организации отражает общее
количество выданных им банковских карт (расчетных, кредитных и
предоплаченных карт) указанной платежной системы физическим лицам
(подраздел 1) и юридическим лицам (подраздел 2), а также сведения
об операциях, указанных в подпункте 6.1 настоящего пункта.
6.8. В разделе I в строках "расчетные карты" и "из них расчетные
карты с "овердрафтом" учитываются сведения о количестве и сумме операций,
совершенных с использованием расчетных карт, позволяющих их держателю
распоряжаться денежными средствами на его счете в пределах остатка
денежных средств, а также получать кредит "овердрафт".
6.9. В графах 17 и 18 раздела I указываются сведения о количестве и
сумме таможенных платежей в валюте Российской Федерации и иностранной
валюте, совершенных с использованием банковских карт клиентами головного
офиса (филиала) кредитной организации, составляющего Отчет.
6.10. В графах 19 и 20 раздела I указываются сведения о количестве и
сумме операций, перечисленных в абзаце пятом подпункта 6.1 настоящего
пункта.
7. В раздел II включаются сведения о количестве устройств,
посредством которых по состоянию на 1-е число месяца, следующего за
отчетным периодом, можно осуществлять операции выдачи (приема) наличных
денежных средств и платежи за товары (работы, услуги), в том числе без
использования платежных карт, а именно:
количество банкоматов;
количество электронных устройств, предназначенных для совершения
операций с использованием платежных карт и конструкция которых не
предусматривает прием (выдачу) наличных денежных средств (далее -
электронные терминалы);
количество механических устройств, предназначенных для переноса
оттиска рельефных реквизитов банковской карты на документ, составленный на
бумажном носителе (далее - импринтеры).
7.1. Устройства (кроме банкоматов с функцией приема наличных
денег без использования платежных карт), принимающие платежные
карты разных платежных систем с использованием платежных карт,
учитываются в графах 4 - 7, 9 - 14 раздела II в разрезе каждой
платежной системы с использованием платежных карт. При этом в
графах 4 - 7, 9 - 14 строк "Итого по ___________________________",
(наименование территории)
"Итого по кредитной организации (ее филиалу)" указывается
фактическое количество устройств, а не сумма значений
соответствующей графы по всем указанным платежным системам с
использованием платежных карт.
7.2. В графах 4 - 9 раздела II филиал (головной офис) кредитной
организации указывает сведения о количестве банкоматов, находящихся в
собственности или лизинге, или безвозмездном пользовании этого филиала
(головного офиса) либо арендованных им, и посредством которых по состоянию
на 1-е число месяца, следующего за отчетным периодом, можно осуществлять:
операции выдачи наличных денег;
операции приема наличных денег;
платежи за товары (работы, услуги) независимо от того, осуществляет
или не осуществляет этот филиал (головной офис) расчеты по указанным
операциям с организациями торговли (услуг) на основании заключенных
договоров.
7.2.1. В графе 4 раздела II указываются сведения о фактическом
количестве банкоматов, а не сумма значений в графах 5 и 7 раздела II.
7.2.2. В графе 5 раздела II указываются сведения о количестве
банкоматов, посредством которых можно осуществлять как операции выдачи
наличных денег, так и операции выдачи наличных денег и платежи за товары
(работы, услуги).
7.2.3. В графе 6 раздела II указываются сведения о количестве
банкоматов, посредством которых можно осуществлять операции выдачи
наличных денег и платежи за товары (работы, услуги) с использованием
платежных карт.
7.2.4. В графе 7 раздела II указываются сведения о фактическом
количестве банкоматов с функцией приема наличных денег. При этом значение
в этой графе может быть меньше суммы значений в графах 8 и 9 раздела II
только в случае наличия у кредитной организации банкоматов, посредством
которых можно осуществлять операции по приему наличных денежных средств
как с использованием платежных карт (их реквизитов), так и без
использования платежных карт (их реквизитов).
7.2.5. В графе 8 раздела II указываются сведения о количестве
банкоматов, посредством которых можно осуществлять операции по приему
наличных денежных средств без использования платежных карт (их реквизитов)
в целях оплаты услуг, погашения кредитов, зачисления на счета физических
лиц, обмена валюты одного государства на валюту другого государства и тому
подобное.
7.2.6. В графе 9 раздела II указываются сведения о количестве
банкоматов, посредством которых можно осуществлять операции по приему
наличных денежных средств с использованием платежных карт (их реквизитов)
в целях оплаты услуг, погашения кредитов, зачисления на счета физических
лиц, обмена валюты одного государства на валюту другого государства и тому
подобное.
7.3. В графах 10 - 12 раздела II филиал (головной офис) кредитной
организации указывает сведения о количестве электронных терминалов, в том
числе электронных терминалов, предназначенных для осуществления платежей
за товары (работы, услуги) с использованием платежных карт без участия
уполномоченного сотрудника кредитной организации (далее - электронные
терминалы удаленного доступа), посредством которых по состоянию на 1-е
число месяца, следующего за отчетным периодом, можно осуществлять с
использованием платежных карт:
платежи за товары (работы, услуги), осуществленные посредством
электронных терминалов, находящихся в собственности или лизинге, или
безвозмездном пользовании этого филиала (головного офиса), либо
арендованных им, независимо от того, осуществляет или не осуществляет этот
филиал (головной офис) расчеты по указанным платежам с организациями
торговли (услуг), в том числе с магазинами беспошлинной торговли, на
основании заключенных договоров;
платежи за товары (работы, услуги), осуществленные посредством
электронных терминалов, находящихся в собственности или лизинге, или
безвозмездном пользовании организаций, не являющихся кредитными, либо
арендованных ими, расчеты по которым с организациями торговли (услуг), в
том числе с магазинами беспошлинной торговли, на основании заключенных
договоров осуществляет этот филиал (головной офис);
операции по получению наличных денежных средств, осуществленные
посредством электронных терминалов, установленных в пунктах выдачи
наличных этого филиала (головного офиса), включая организации, которым в
соответствии с законодательством Российской Федерации предоставлено право
совершать указанные операции (например, организации почтовой связи) (далее
- ПВН).
7.3.1. В графе 10 раздела II указываются сведения о количестве
электронных терминалов, установленных в организациях торговли (услуг) для
осуществления операций, перечисленных в абзацах втором и третьем подпункта
7.3 настоящего пункта.
7.3.2. В графе 11 раздела II указываются сведения о количестве
электронных терминалов удаленного доступа, посредством которых можно
совершать операции, перечисленные в абзацах втором и третьем подпункта 7.3
настоящего пункта.
7.3.3. В графе 12 раздела II указываются сведения о количестве
электронных терминалов, установленных в ПВН для осуществления операций,
указанных в абзаце четвертом подпункта 7.3 настоящего пункта.
7.4. В графах 13 и 14 раздела II филиал (головной офис) кредитной
организации указывает сведения о количестве импринтеров, посредством
которых по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным периодом,
можно осуществлять операции с использованием платежных карт, перечисленные
в подпункте 7.3 настоящего пункта. Сведения о количестве импринтеров,
которые используются только в случае, когда невозможно применение
электронного терминала, в графы 13 и 14 раздела II не включаются.
7.4.1. В графе 13 раздела II указываются сведения о количестве
импринтеров, посредством которых можно совершать операции, перечисленные в
абзацах втором и третьем подпункта 7.3 настоящего пункта.
7.4.2. В графе 14 раздела II указываются сведения о количестве
импринтеров, посредством которых можно совершать операции, указанные в
абзаце четвертом подпункта 7.3 настоящего пункта.
8. В разделе III сведения об операциях, совершенных с использованием
платежных карт (кроме перечисленных в подпункте 5.5 пункта 5 настоящего
Порядка), указываются в разрезе платежных систем с использованием
платежных карт и группируются по коду территории субъекта Российской
Федерации, где совершены указанные операции (кроме подраздела 4 раздела
III). Сведения об указанных операциях, совершенных в организациях торговли
(услуг), реализующих товары (работы, услуги) через сеть Интернет,
посредством мобильных телефонов, телефонов и тому подобное, группируются
по коду территории субъекта Российской Федерации, где расположен
составляющий Отчет филиал (головной офис) кредитной организации.
8.1. При заполнении подразделов 1, 2 и 3 раздела III филиал (головной
офис) кредитной организации отражает сведения о всех операциях,
совершенных с использованием платежных карт на территории Российской
Федерации (кроме перечисленных в подпункте 5.5 пункта 5 настоящего
Порядка), а именно:
об операциях по получению наличных денежных средств в ПВН и
банкоматах филиала (головного офиса) кредитной организации, совершенных
как держателями платежных карт - клиентами данного филиала и (или)
головного офиса и других филиалов данной кредитной организации (подраздел
1), так и держателями платежных карт других эмитентов - резидентов
(подраздел 2) и нерезидентов (подраздел 3);
об операциях по оплате товаров (работ, услуг), совершенных как
держателями платежных карт - клиентами филиала и (или) головного офиса и
других филиалов данной кредитной организации (подраздел 1), так и
держателями платежных карт других эмитентов - резидентов (подраздел 2) и
нерезидентов (подраздел 3).
8.2. При заполнении подраздела 4 раздела III филиал (головной офис)
кредитной организации отражает сведения о всех операциях, совершенных
через его устройства, предназначенные для приема платежных карт и
размещенные за пределами территории Российской Федерации (кроме операций,
перечисленных в подпункте 5.5 пункта 5 настоящего Порядка).
8.3. В разделе III филиал (головной офис) кредитной организации
отражает сведения о совершенных посредством устройств (банкоматов,
электронных терминалов, импринтеров), принимающих платежные карты,
операциях с использованием платежных карт:
по оплате за товары (работы, услуги), расчеты по которым с
организациями торговли (услуг) осуществляет на основании заключенных с
ними договоров этот филиал (головной офис), независимо от основания
возникновения права использования устройств;
по выдаче наличных денежных средств, которые филиал (головной офис)
отражает по балансовым счетам N 20202, 20206, 20207 (операции, совершенные
через электронные терминалы и (или) импринтеры в ПВН филиала (головного
офиса) и N 20208 (операции, совершенные посредством банкоматов),
независимо от основания возникновения права использования устройств.
(в ред.Указания ЦБ РФ от 26.08.2008 N 2055-У)
8.4. В графах 4 и 5 раздела III указываются сведения о всех платежах
за товары (работы, услуги), совершенных с использованием платежных карт
(их реквизитов) в организациях торговли (услуг), реализующих товары
(работы, услуги) через сеть Интернет, а также посредством банкоматов,
электронных терминалов, импринтеров, телефонов, мобильных телефонов и тому
подобное. При этом сведения об операциях, совершенных посредством
телефонов, мобильных телефонов и тому подобное, учитываются только в
графах 4 и 5 раздела III.
В графах 6 и 7 раздела III указываются сведения о всех платежах за
товары (работы, услуги), совершенных через электронные терминалы (в том
числе через электронные терминалы удаленного доступа) как с использованием
самих платежных карт, так и с использованием их реквизитов.
В графах 8 и 9 раздела III указываются сведения о всех платежах за
товары (работы, услуги), совершенных через импринтеры.
В графах 10 и 11 раздела III указываются сведения о платежах за
товары (работы, услуги), совершенных посредством банкоматов.
В графах 12 и 13 раздела III указываются сведения о платежах за
товары (работы, услуги), совершенных с использованием платежных карт (их
реквизитов) в организациях торговли (услуг), реализующих товары (работы,
услуги) через сеть Интернет.
8.5. В графах 14 - 19 раздела III указываются сведения о количестве и
сумме операций по получению наличных денежных средств, совершенных с
использованием платежных карт.
В графах 14 и 15 раздела III указываются количество и сумма операций
по получению наличных денежных средств в банкоматах, совершенных в валюте
Российской Федерации и иностранной валюте.
В графах 16 и 17 раздела III указываются общие количество и сумма
операций по получению наличных денежных средств в ПВН и банкоматах,
совершенных в валюте Российской Федерации и иностранной валюте.
В графах 18 и 19 раздела III указываются количество и сумма операций
по получению наличных денежных средств в ПВН и банкоматах, совершенных в
иностранной валюте.
Банковская отчетность
+------------+----------------------------------------------------+
¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦
¦ территории +-----------+-----------------+-------------+--------+
¦ по ОКАТО ¦ по ОКПО ¦ основной ¦регистрацион-¦ БИК ¦
¦ ¦ ¦ государственный ¦ ный номер ¦ ¦
¦ ¦ ¦ регистрационный ¦(/порядковый ¦ ¦
¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦
+------------+-----------+-----------------+-------------+--------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+-----------+-----------------+-------------+--------+
СВЕДЕНИЯ О СЧЕТАХ КЛИЕНТОВ И ПЛАТЕЖАХ,
ПРОВЕДЕННЫХ ЧЕРЕЗ КРЕДИТНУЮ ОРГАНИЗАЦИЮ (ЕЕ ФИЛИАЛ)
за __________ квартал ____________________ г.
Наименование кредитной организации (ее филиала) __________________________
Почтовый адрес ___________________________________________________________
Код формы 0409251
Квартальная
+---------+----------------------------------------+------------------------+------------------------+
¦ Номер ¦ Наименование показателя ¦ Количество, единиц ¦ Сумма, тыс. руб. ¦
¦ строки ¦ ¦ в валюте ¦ в ¦ в валюте ¦ в ¦
¦ ¦ ¦ Российской ¦иностранной¦Российской ¦иностранной ¦
¦ ¦ ¦ Федерации ¦ валюте ¦ Федерации ¦ валюте ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
Раздел 1.
+----------------------------------------------------------------------------------------------------+
¦ 1 . Сведения о количестве счетов клиентов кредитной организации (ее филиала) ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦1.1 ¦Счета, открытые клиентам - юридическим¦ ¦ ¦ X ¦ X ¦
¦ ¦лицам, не являющимся кредитными¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организациями, и индивидуальным¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦предпринимателям, которые могут¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦использоваться для проведения платежей,¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦всего из них: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦1.1.1 ¦счета, по которым с начала отчетного¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦года проводились операции по списанию¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦денежных средств из них: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦1.1.1.1 ¦доступ к которым предоставлен¦ ¦ ¦ X ¦ X ¦
¦ ¦дистанционным способом из них: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦1.1.1.1.1¦доступ к которым предоставлен через сеть¦ ¦ ¦ X ¦ X ¦
¦ ¦Интернет ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦1.2 ¦Счета, открытые клиентам-физическим¦ ¦ ¦ X ¦ X ¦
¦ ¦лицам на основании договора банковского¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦счета и договора банковского вклада,¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦которые могут использоваться для¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проведения платежей, всего из них: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦1.2.1 ¦счета, открытые на основании договора¦ ¦ ¦ X ¦ X ¦
¦ ¦банковского счета ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦1.2.2 ¦счета, по которым с начала отчетного¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦года проводились операции по списанию¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦денежных средств из них: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦1.2.2.1 ¦доступ к которым предоставлен¦ ¦ ¦ X ¦ X ¦
¦ ¦дистанционным способом из них: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦1.2.2.1.1¦доступ к которым предоставлен через сеть¦ ¦ ¦ X ¦ X ¦
¦ ¦Интернет ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦1.2.2.1.2¦доступ к которым предоставлен с¦ ¦ ¦ X ¦ X ¦
¦ ¦использованием мобильных телефонов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦1.3 ¦Корреспондентские счета, счета¦ ¦ ¦ X ¦ X ¦
¦ ¦участников расчетов, открытые кредитным¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организациям (их филиалам) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
Раздел 2.
+----------------------------------------------------------------------------------------------------+
¦ 2.1. Сведения о платежах клиентов - юридических лиц, не являющихся кредитными организациями, с ¦
¦ использованием: ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦2.1.1 ¦платежных поручений из них: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦2.1.1.1 ¦представленных в кредитную организацию¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦электронно из них: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦2.1.1.1.1¦через сеть Интернет ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦2.1.2 ¦аккредитивов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦2.1.3 ¦платежных требований ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦2.1.4 ¦инкассовых поручений ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦2.1.5 ¦чеков ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦ 2.2. Сведения о платежах клиентов - физических лиц с использованием: ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦2.2.1 ¦платежных поручений из них: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦2.2.1.1 ¦представленных в кредитную организацию¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦электронно из них: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦2.2.1.1.1¦через сеть Интернет ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦2.2.1.1.2¦с использованием мобильных телефонов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦2.2.2 ¦аккредитивов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦2.2.3 ¦платежных требований ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦2.2.4 ¦инкассовых поручений ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦2.2.5 ¦чеков ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦ 2.3. Сведения о платежах самой кредитной организации (ее филиала) с использованием: ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦2.3.1 ¦платежных поручений ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦2.3.2 ¦аккредитивов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦2.3.3 ¦платежных требований ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦2.3.4 ¦инкассовых поручений ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦2.3.5 ¦чеков ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦2.4 ¦Сведения о поручениях физических лиц в¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦целях осуществления переводов с¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦использованием документов физических лиц¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦2.5 ¦Расчетные операции с использованием¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦мемориальных ордеров, относящиеся к¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦платежам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
Раздел 3.
+----------------------------------------------------------------------------------------------------+
¦ 3. Сведения о платежах проведенных: ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦3.1 ¦через корреспондентские счета и счета¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦участников расчетов, открытые кредитными¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организациями (их филиалами) в других¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитных организациях и в расчетных¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦небанковских кредитных организациях,¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦всего из них: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦3.1.1 ¦с корреспондентских счетов кредитных¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организаций, на корреспондентские счета¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦других кредитных организаций, открытые в¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации; со счетов¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦участников расчетов - кредитных¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организаций на счета других участников¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦расчетов - кредитных организаций,¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦открытые в расчетных небанковских¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитных организациях ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦3.1.2 ¦электронным способом ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦3.2 ¦через счета межфилиальных расчетов,¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦всего из них: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦3.2.1 ¦со счетов межфилиальных расчетов¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦подразделения кредитной организации на¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦счета межфилиальных расчетов другого¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦подразделения кредитной организации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦3.2.2 ¦электронным способом ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦3.3 ¦со счетов клиентов, не являющихся¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитными организациями, счетов по¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦учету финансово-хозяйственной¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельности кредитной организации на¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦счета других клиентов, не являющихся¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитными организациями, счета по учету¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦финансово-хозяйственной деятельности¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации из них: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
¦3.3.1 ¦электронным способом ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+----------------------------------------+------------+-----------+-----------+------------+
Раздел 4.
+----------------------------------------------------------------------------------------------------+
¦ 4. Информация о деятельности в качестве расчетного банка ¦
+---------+------------------------------------------------------------------------------------------+
¦4.1 ¦ [НАИМЕНОВАНИЕ СИСТЕМЫ] ¦
+---------+------------------------------------------------------------------------------------------+
¦ . . . ¦ . . ¦
+---------+------------------------------------------------------------------------------------------+
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ______________________________ г.
Порядок составления и представления отчетности по форме 0409251
"Сведения о счетах клиентов и платежах, проведенных через кредитную
организацию (ее филиал)"
(в ред.Указания ЦБ РФ от 26.08.2008 N 2055-У)
1. Целью введения отчетности по форме 0409251 "Сведения о счетах
клиентов и платежах, проведенных через кредитную организацию (ее филиал)"
(далее - Отчет) является получение Банком России информации, необходимой
для формирования статистических данных в соответствии с международной
практикой, установленной Банком международных расчетов, и проведения
анализа состояния платежной системы: о счетах, открытых в кредитных
организациях (их филиалах) клиентам, которые могут быть использованы для
проведения платежей, и о дистанционном доступе к этим счетам; о расчетных
документах, используемых при осуществлении платежей; о технологиях
проведения платежей кредитными организациями (их филиалами); о методах
проведения платежей кредитными организациями (их филиалами) - в пределах
одного подразделения кредитной организации, между подразделениями одной
кредитной организации, либо с привлечением иных кредитных организаций (их
филиалов), в том числе небанковских кредитных организаций (их филиалов); о
системах денежных переводов кредитных организаций.
2. Отчеты представляются кредитными организациями (их филиалами)
(включая небанковские кредитные организации (их филиалы) в территориальные
учреждения Банка России не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего
за отчетным кварталом.
В разделах 1, 4 указываются сведения по состоянию на 1-е число
месяца, следующего за отчетным кварталом; в разделах 2, 3 - сведения за
отчетный период.
Показатели суммы платежей указываются в тысячах рублей без десятичных
знаков.
2.1. Головной офис кредитной организации представляет в
территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за его
деятельностью:
сводный Отчет по головному офису кредитной организации и филиалам,
надзор за деятельностью которых осуществляет одно территориальное
учреждение Банка России;
отчеты зарубежных филиалов кредитной организации.
2.2. В случае если надзор за деятельностью головного офиса и филиала
кредитной организации осуществляют разные территориальные учреждения Банка
России, то филиал кредитной организации представляет Отчет непосредственно
в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за его
деятельностью.
2.3. Подразделения крупной кредитной организации с широкой сетью
подразделений представляют Отчет с учетом следующих особенностей.
2.3.1. Головной офис крупной кредитной организации с широкой сетью
подразделений представляет в Московское главное территориальное управление
Банка России сводный Отчет по головному офису кредитной организации и
отделениям, расположенным в г. Москве и Московской области.
2.3.2. Территориальный банк крупной кредитной организации с широкой
сетью подразделений представляет сводный Отчет по территориальному банку и
отделениям, расположенным на территории одного субъекта Российской
Федерации, в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее
надзор за его деятельностью.
2.3.3. На территории субъекта Российской Федерации, где отсутствует
территориальный банк крупной кредитной организации с широкой сетью
подразделений, сводный Отчет по отделениям, расположенным на этой
территории, представляется тем отделением, на которое крупной кредитной
организацией с широкой сетью подразделений возложены функции по сбору и
представлению сводной отчетности в территориальное учреждение Банка
России, осуществляющее надзор за его деятельностью.
3. В разделе 1 Отчета указываются данные о счетах, открытых клиентам
- резидентам и нерезидентам в валюте Российской Федерации и в иностранной
валюте, которые могут использоваться для проведения платежей.
По строке 1.1 указывается количество лицевых счетов, открытых
юридическим лицам, не являющимся кредитными организациями, и
индивидуальным предпринимателям на основании договора банковского счета на
балансовых счетах N 401-408, которые могут использоваться для проведения
платежей, в том числе для проведения платежей с использованием расчетных
карт и кредитных карт. Расчетными небанковскими кредитными организациями
(их филиалами), кроме того, указывается количество лицевых счетов,
открытых клиентам на балансовых счетах N 30214 и 30401, в части
юридических лиц, не являющихся кредитными организациями.
По строке 1.2 указывается количество лицевых счетов, открытых
клиентам - физическим лицам на балансовых счетах N 408, 42301-42307,
42309-42315, 42601-42607, 42609-42615, 47603, 47605, 47608, 47609, которые
могут использоваться для проведения платежей, в том числе с использованием
расчетных карт и кредитных карт.
В строках 1.1 и 1.2 указывается количество лицевых счетов, открытых
клиентам на отчетную дату на балансовых счетах, указанных в абзацах втором
и третьем пункта 3 настоящего Порядка, независимо от того, проводились ли
с них платежи в отчетном периоде.
По строке 1.2.1 указывается количество лицевых счетов, открытых
клиентам - физическим лицам на балансовых счетах N 40817, 40820.
По строкам 1.1.1, 1.2.2 указывается количество счетов из строк 1.1 и
1.2 соответственно, по которым с начала отчетного года (в отчетности на 1
апреля - в течение 3 месяцев, в отчетности на 1 июля, 1 октября, 1 января
- соответственно в течение 6, 9, 12 месяцев) проводились операции по
списанию денежных средств, включая платежи, совершенные с использованием
расчетных и кредитных карт, а также операции по выдаче наличных денег в
случае невозможности выделения таких операций. В показателе "Сумма"
указываются остатки денежных средств на счетах (на отчетную дату), по
которым проводились операции. В строку 1.2.2 Отчета не включаются счета,
по которым проводились операции по возврату (частичному возврату) вклада
наличными денежными средствами.
По строкам 1.1.1.1, 1.2.2.1 указывается количество счетов из строк
1.1.1 и 1.2.2 соответственно, по которым клиенты могут направлять
поручения или распоряжения дистанционным способом: по телекоммуникационным
каналам связи, через сеть Интернет, с использованием мобильных телефонов и
других способов дистанционного доступа к банковским счетам, в том числе
количество счетов, открытых на основании договора банковского счета,
предусматривающего совершение операций с использованием расчетных карт и
кредитных карт.
В строки 1.1.1.1, 1.2.2.1 не включаются сведения о счетах, к которым
обеспечен дистанционный доступ с применением сети Интернет или мобильного
телефона для получения информации только о состоянии счета клиента.
По строкам 1.1.1.1.1, 1.2.2.1.1 указывается количество счетов из
строк 1.1.1.1 и 1.2.2.1 соответственно, по которым клиенты могут
направлять поручения или распоряжения о списании денежных средств с их
счетов через сеть Интернет.
Сведения о таких счетах представляют кредитные организации (их
филиалы), оказывающие услуги интернет-банкинга с использованием сети
Интернет, клиенты которых в соответствии с договором о дистанционном
банковском обслуживании счета могут управлять своими счетами, являясь
зарегистрированными клиентами кредитной организации (ее филиала),
предоставляющей услуги интернет-банкинга.
По строке 1.2.2.1.2 указывается количество счетов из строки 1.2.2.1,
по которым клиенты могут направлять поручения или распоряжения о списании
денежных средств с их счетов с использованием мобильных телефонов.
Сведения о счетах, по которым клиенты могут направлять поручения или
распоряжения кредитной организации (ее филиалу) о списании денежных
средств дистанционным способом с применением интернет-банкинга или
мобильного телефона, указываются по строкам 1.2.2.1.1 и 1.2.2.1.2 Отчета
независимо от способа проведения платежа, выбранного клиентом в отчетном
периоде.
По строке 1.3 указывается количество корреспондентских счетов,
открытых кредитной организацией (ее филиалом), составляющей Отчет, другим
кредитным организациям (их филиалам) и банкам-нерезидентам. Расчетными
небанковскими кредитными организациями (их филиалами) указывается
количество счетов участников расчетов, открытых кредитным организациям (их
филиалам), в том числе другим расчетным небанковским кредитным
организациям (их филиалам).
4. В разделах 2, 3 Отчета указываются данные о безналичных платежах,
проведенных через кредитную организацию (ее филиал) в валюте Российской
Федерации и иностранной валюте.
Платежи клиентов, проведенные с использованием платежных* карт в
разделах 2 и 3 Отчета не указываются.
5. В разделе 2 кредитная организация (ее филиал) указывает:
совершенные в отчетном периоде платежи со счетов своих клиентов, не
являющихся кредитными организациями (в том числе физических лиц), со
счетов по учету финансово-хозяйственной деятельности кредитной организации
(ее филиала) по ее собственным операциям в разрезе расчетных документов,
представленных в кредитную организацию (ее филиал), составляющую Отчет, а
также составленных самой кредитной организацией (ее филиалом) по ее
собственной деятельности; поручения физических лиц на осуществление
перевода без открытия банковского счета, на основании которых кредитная
организация составила расчетные или иные документы и перечислила денежные
средства в отчетном периоде.
Сведения о платежах включаются в Отчет в том периоде, когда они были
проведены:
через корреспондентские счета (субсчета), открытые в подразделениях
расчетной сети Банка России;
через корреспондентские счета, открытые в других кредитных
организациях (их филиалах), в том числе расчетных небанковских кредитных
организациях;
через корреспондентские счета, открытые другим кредитным организациям
(их филиалам), в том числе участникам расчетов в расчетных небанковских
кредитных организациях;
через корреспондентские счета, открытые в банках-нерезидентах
(банкам-нерезидентам);
через счета межфилиальных расчетов;
в пределах одного подразделения кредитной организации на счета
клиентов, не являющихся кредитными организациями, счета по учету
финансово-хозяйственной деятельности кредитной организации (ее филиала).
Платежи, расчеты по которым отражаются в бухгалтерском учете
несколькими операциями (расчеты аккредитивами; расчеты чеками; начисление
и уплата процентов по привлеченным и размещенным денежным средствам;
начисление и уплата в бюджет налогов и сборов и тому подобное) включаются
в Отчет в том периоде, в котором завершены расчеты.
При частичной оплате расчетного документа каждый платеж, проведенный
в адрес получателя платежа в отчетном периоде платежным ордером,
указывается в строке, соответствующей расчетному документу, на основании
которого составлен платежный ордер.
В Отчет не включаются:
операции по списанию денежных средств со счетов клиентов кредитной
организации (ее филиала) для выдачи наличных денежных средств, включая
депонирование средств на эти цели;
переводы денежных средств с одного счета клиента на другой его счет,
открытые в одном подразделении кредитной организации (операции по переводу
денежных средств с расчетного счета клиента на его депозитные, транзитные
счета); операции по подкреплению денежной наличностью; по кассовому
обслуживанию филиалов; по перечислению денежных средств между
корреспондентскими счетами, открытыми в других кредитных организациях (ее
филиалах); по учету полученных и переданных средств, перераспределяемых
между подразделениями кредитной организации; по выведению единого
результата по совершенным за день расчетам между подразделениями кредитной
организации; операции по конвертации одной валюты в другую и тому
подобное;
операции по выдаче и погашению кредитов, включая межбанковские
кредиты;
операции по покупке кредитными организациями и ее клиентами
иностранной валюты, ценных бумах и других финансовых активов, в том числе
на бирже, в других кредитных организациях (их филиалах), у
банков-нерезидентов, у клиентов кредитных организаций-продавцов ценных
бумаг.
Во всех подразделах раздела 2, кроме подраздела 2.3, данные о
платежах в Отчете указывает кредитная организация (ее филиал), в которой
обслуживался плательщик (включая операции по списанию комиссий и процентов
кредитной организацией (ее филиалом) со счетов клиентов-кредитных
организаций с использованием мемориальных ордеров).
Сведения о платежах, совершенных индивидуальными предпринимателями,
указываются в подразделе 2.1.
В подразделе 2.3 кредитная организация (ее филиал) указывает все
совершенные в отчетном периоде платежи по хозяйственно-финансовой
деятельности, осуществляемые от своего имени и за свой счет (включая
операции по оплате за коммунальные и другие услуги) в пользу своих
клиентов или клиентов других кредитных организаций (их филиалов),
проведенные на основании расчетных документов, составленных самой
кредитной организацией (ее филиалом), и расчетных документов,
предъявленных кредитной организации (ее филиалу) для расчетов по инкассо.
5.1. В строках 2.1.1, 2.2.1, 2.3.1 в графах 3-6 указываются общее
количество и сумма платежей, проведенных в отчетном периоде на основании
платежных поручений, распоряжений и поручений клиентов о проведении
безналичных платежей, заявлений на перевод иностранной валюты,
представленных клиентами в кредитную организацию (ее филиал), составляющую
Отчет, а также составленных самой кредитной организацией (ее филиалом) по
собственной деятельности.
В строку 2.3.1 не включаются платежные поручения, составленные
кредитной организацией (ее филиалом) на основании документов,
представленных физическими лицами в целях осуществления переводов денежных
средств по поручению физических лиц без открытия банковского счета.
5.2. В строках 2.1.2, 2.2.2, 2.3.2 в графах 3-6 указываются
количество и сумма платежей, проведенных кредитной организацией (ее
филиалом) - банком-эмитентом в отчетном периоде на основании аккредитивов,
составленных на основании заявлений на открытие аккредитива,
представленных клиентами-плательщиками в кредитную организацию (ее
филиал), а также составленных самой кредитной организацией (ее филиалом),
в случае если кредитная организация (ее филиал) является плательщиком по
аккредитиву. Расчеты, совершенные банком-эмитентом по аккредитивам
указываются в Отчете как платежи клиентов или самих банков в том периоде,
в котором завершены операции по исполненным аккредитивам.
5.3. В строках 2.1.3, 2.2.3, 2.3.3 в графах 3-6 указываются
количество и сумма платежей, проведенных исполняющей кредитной
организацией (ее филиалом) со счетов плательщиков, а также со счетов по
учету ее финансово-хозяйственной деятельности в отчетном периоде на
основании платежных требований, поступивших в кредитную организацию (ее
филиал) плательщика.
5.4. В строках 2.1.4, 2.2.4, 2.3.4 в графах 3-6 указываются
количество и сумма платежей, проведенных исполняющей кредитной
организацией (ее филиалом) в отчетном периоде со счетов плательщиков, а
также со счетов по учету ее финансово-хозяйственной деятельности на
основании, поступивших в кредитную организацию (ее филиал) плательщика
инкассовых поручений.
5.5. В строках 2.1.5, 2.2.5, 2.3.5 в графах 3-6 указываются
количество и сумма безналичных платежей, проведенных кредитной
организацией (ее филиалом) - плательщиком в адрес получателей платежа
(чекодержателей) в отчетном периоде на основании чеков, поступивших в
кредитную организацию (ее филиал).
Операции выдачи наличных денег с использованием чеков в Отчете не
указываются.
5.6. В строках 2.1.1.1 и 2.2.1.1 в графах 3-6 указываются количество
и сумма платежей, проведенных кредитной организацией (ее филиалом) в
отчетном периоде на основании платежных поручений и распоряжений клиентов
о проведении безналичных платежей, представленных в соответствии с
договорами о дистанционном банковском обслуживании счета клиентами в
кредитную организацию (ее филиал) электронно: по телекоммуникационным
каналам связи, через сеть Интернет, с использованием мобильных телефонов и
с использованием других способов дистанционного обслуживания банковских
счетов.
5.7. В строках 2.1.1.1.1, 2.2.1.1.1 в графах 3-6 указываются
количество и сумма платежей, проведенных кредитной организацией (ее
филиалом) в отчетном периоде на основании платежных поручений и
распоряжений клиентов о проведении безналичных платежей, представленных
клиентами в кредитную организацию (ее филиал) через сеть Интернет.
5.8. В строке 2.2.1.1.2 в графах 3-6 указываются количество и сумма
платежей, проведенных кредитной организацией (ее филиалом) в отчетном
периоде на основании поручений и распоряжений, представленных клиентами -
физическими лицами в кредитную организацию (ее филиал) с использованием
мобильных телефонов.
5.9. В строке 2.4 указываются количество и сумма документов,
представленных физическими лицами в целях осуществления переводов денежных
средств по поручению физических лиц без открытия банковского счета, на
основании которых кредитная организация (ее филиал) составила расчетные
документы, а также иные документы (если переводы осуществляются в пределах
одного подразделения кредитной организации) для перечисления денежных
средств и перечислила денежные средства в адрес получателя платежа в
отчетном периоде.
5.10. В строке 2.5 указываются количество и сумма расчетных операций
по уплате, списанию комиссии и процентов по привлеченным и размещенным
денежным средствам, проведенных кредитной организацией (ее филиалом) с
использованием мемориальных ордеров. Другие операции, проведенные
кредитной организацией (ее филиалом) с использованием мемориальных
ордеров, в Отчет не включаются.
Платежи, указанные в строке 2.5 отражаются в разделе 3 по строке 3.3.
Комиссионные вознаграждения, внесенные физическими лицами в кассу
кредитной организации (ее филиала) наличными деньгами в Отчет не
включаются.
6. В разделе 3 кредитная организация (ее филиал) указывает платежи со
счетов своих клиентов, не являющихся кредитными организациями (в том числе
физических лиц), со счетов по учету финансово-хозяйственной деятельности
кредитной организации (ее филиала), со счетов клиентов - кредитных
организаций (в том числе со счетов участников расчетов небанковских
кредитных организаций), платежи других подразделений кредитной организации
(в том числе их клиентов) со счетов межфилиальных расчетов, переводы
денежных средств по поручению физических лиц без открытия банковского
счета, проведенные в отчетном периоде.
Платежи, проведенные кредитной организацией (ее филиалом) через
корреспондентские счета (субсчета), открытые в подразделениях расчетной
сети Банка России в разделе 3 не указываются.
6.1. В строке 3.1 отражаются количество и сумма указанных в абзаце
первом пункта 6 настоящего Порядка платежей и переводов, проведенных
кредитной организацией (ее филиалом) на основании расчетных документов
через корреспондентские счета, открытые другим кредитным организациям (ее
филиалам), в других кредитных организациях (ее филиалах),
банкам-нерезидентам (в банках-нерезидентах) и через счета участников
расчетов в расчетных небанковских кредитных организациях. Расчетная
небанковская кредитная организация (ее филиал), кроме того, указывает
количество и сумму платежей, проведенных через счета других участников
расчетов - кредитных организаций.
6.2. В строке 3.1.1 кредитная организация (ее филиал) указывает из
строки 3.1 количество и сумму платежей со счетов клиентов - кредитных
организаций (Дебет балансового счета N 30109), перечисленных на
корреспондентские счета, открытые другим кредитным организациям (их
филиалам) (Кредит балансового счета N 30109). Расчетная небанковская
кредитная организация (ее филиал), кроме того, указывает количество и
сумму платежей со счетов участников расчетов - кредитных организаций
(Дебет балансовых счетов N 30214, 30401), проведенных на счета других
участников расчетов - кредитных организаций (Кредит балансовых счетов
N 30214, 30401).
6.3. В строке 3.2 отражаются количество и сумма указанных в абзаце
первом пункта 6 настоящего Порядка платежей и переводов, проведенных через
счета межфилиальных расчетов на основании расчетных документов.
В строке 3.2 не указываются операции по учету полученных и переданных
ресурсов, распределяемых между подразделениями кредитной организации;
операции по выведению единого результата по совершенным за день расчетам
между подразделениями кредитной организации.
6.4. В строке 3.2.1 указываются из строки 3.2 количество и сумма
платежей подразделений кредитной организации со счетов межфилиальных
расчетов (Дебет балансовых счетов N 30302, 30304), проведенных на счета
межфилиальных расчетов других подразделений кредитной организации (Кредит
балансовых счетов N 30301, 30303).
6.5. В строке 3.3 указываются количество и сумма платежей со счетов
клиентов, не являющихся кредитными организациями (в том числе физических
лиц), со счетов по учету финансово-хозяйственной деятельности кредитной
организации (ее филиала), со счетов участников расчетов, не являющихся
кредитными организациями, проведенных на счета других клиентов, не
являющихся кредитными организациями, в том числе участников расчетов, не
являющихся кредитными организациями, счета по учету
финансово-хозяйственной деятельности кредитной организации (ее филиала) на
основании расчетных документов, мемориальных ордеров (в части, касающейся
операций по уплате, списанию комиссии и процентов по привлеченным и
размещенным денежным средствам, отраженных по строке 2.5 раздела 2).
6.6. В строках 3.1.2, 3.2.2 указываются количество и сумма платежей,
проведенных электронным способом, то есть по которым в другую кредитную
организацию (ее филиал) переданы электронные платежные документы.
6.7. В строке 3.3.1 указываются количество и сумма платежей, при
которых поручение или распоряжение на перечисление денежных средств
клиентом-плательщиком передается в подразделение кредитной организации
электронным способом (по телекоммуникационным каналам связи, через сеть
Интернет, с использованием мобильных телефонов и с использованием других
способов дистанционного обслуживания банковских счетов), либо этим
подразделением кредитной организации составляется электронный платежный
документ (на основании распоряжения плательщика, поступившего на бумажном
носителе, или по собственным платежам, связанным с финансово-хозяйственной
деятельностью) в адрес получателя платежа, который имеет дистанционный
доступ к своему банковскому счету.
Платежи, проведенные подразделением кредитной организации на
основании сформированных с использованием программно-технических средств
мемориальных ордеров и расчетных документов, в строке 3.3.1 Отчета
указываются в случае, если этим подразделением кредитной организации
составляется электронный платежный документ в адрес получателя платежа,
который имеет дистанционный доступ к своему банковскому счету.
7. Раздел 4 заполняется головными офисами тех кредитных организаций,
которые выполняют функции расчетных банков в какой-либо системе денежных
переводов. В целях составления Отчета под расчетным банком понимается
кредитная организация, осуществляющая расчеты между кредитными
организациями (филиалами) - участниками систем денежных переводов, которые
совершают переводы денежных средств физических лиц без открытия
банковского счета. В строке 4.1 и последующих строках указываются
наименования систем денежных переводов.
Другие кредитные организации и их филиалы раздел 4 не заполняют.
_____________________________
* Справочно: термин "платежная карта" содержится в Положении Банка
России от 24 декабря 2004 года N 266-П "Об эмиссии банковских карт и об
операциях, совершаемых с использованием платежных карт",
зарегистрированном Министерством юстиции Российской Федерации 25 марта
2005 года N 6431, 30 октября 2006 года N 8416 ("Вестник Банка России" от
30 марта 2005 года N 17, от 9 ноября 2006 года N 60).
Банковская отчетность
+------------+----------------------------------------------------+
¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦
¦ территории +----------+------------------+-------------+--------+
¦ по ОКАТО ¦ по ОКПО ¦ основной ¦регистрацион-¦ БИК ¦
¦ ¦ ¦ государственный ¦ ный номер ¦ ¦
¦ ¦ ¦ регистрационный ¦(/порядковый ¦ ¦
¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦
+------------+----------+------------------+-------------+--------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+----------+------------------+-------------+--------+
СВЕДЕНИЯ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ О НАЧАЛЕ (ЗАВЕРШЕНИИ) ЭМИССИИ
И (ИЛИ) ЭКВАЙРИНГА ПЛАТЕЖНЫХ КАРТ
Наименование кредитной организации _______________________________________
Почтовый адрес ___________________________________________________________
Код формы 0409255
На нерегулярной основе
+-------+--------+-------+-------------------+--------+--------+---------+-------+---------------------------+-------------------+-------------------+
¦ Номер ¦ Дата ¦ Вид ¦Платежная система с¦ Начало ¦Заверше-¦ Тип ¦Статус ¦ Расчетная организация ¦ Вид карты ¦Совмещена с другой ¦
¦строки ¦формиро-¦деяте- ¦использованием карт¦деятель-¦ ние ¦платежной¦кредит-¦ ¦ ¦платежной системой ¦
¦ ¦ вания ¦льности+-------+-----------+ ности ¦деятель-¦ системы ¦ ной +-------+--------+----------+--------+----------+-------+-----------+
¦ ¦ строки ¦кредит-¦услов- ¦наименова- ¦органи- ¦ ности ¦ ¦органи-¦статус ¦ код ¦наименова-¦условный¦наименова-¦услов- ¦наименова- ¦
¦ ¦ ¦ ной ¦ный код¦ ние ¦ зации ¦органи- ¦ ¦зации в¦расчет-¦расчет- ¦ ние ¦ код ¦ ние ¦ный код¦ ние ¦
¦ ¦ ¦органи-¦ ¦ ¦ ¦ зации ¦ ¦платеж-¦ ной ¦ ной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ зации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ной ¦органи-¦органи- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦системе¦ зации ¦ зации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------+--------+-------+-------+-----------+--------+--------+---------+-------+-------+--------+----------+--------+----------+-------+-----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ 13 ¦ 14 ¦ 15 ¦ 16 ¦
+-------+--------+-------+-------+-----------+--------+--------+---------+-------+-------+--------+----------+--------+----------+-------+-----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------+--------+-------+-------+-----------+--------+--------+---------+-------+-------+--------+----------+--------+----------+-------+-----------+
Руководитель (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ______________________________ г.
Порядок составления и представления отчетности по форме 0409255
"Сведения кредитных организаций о начале (завершении) эмиссии
и (или) эквайринга платежных карт"
(в ред.Указания ЦБ РФ от 26.08.2008 N 2055-У)
I. Цели сбора отчетности.
1. На основании полученной от кредитных организаций отчетности по
форме 0409255 "Сведения кредитных организаций о начале (завершении)
эмиссии и (или) эквайринга платежных карт" (далее - Отчет) формируются
справочники (справочник платежных систем с использованием платежных карт,
справочник видов банковских карт), которые используются при формировании и
контроле отчетности по форме 0409250 "Сведения о деятельности кредитных
организаций (их филиалов) в части расчетов с использованием платежных
карт".
2. Информация о совмещенных картах необходима для контроля за
достоверностью предоставляемой кредитными организациями отчетности по
форме 0409250 "Сведения о деятельности кредитных организаций (их филиалов)
в части расчетов с использованием платежных карт", а также для определения
направлений развития российских и международных платежных систем с
использованием платежных карт.
II. Порядок и сроки представления Отчета.
1. Кредитная организация представляет Отчет в территориальное
учреждение Банка России по месту нахождения головного офиса кредитной
организации, в течение 10 рабочих дней со дня начала (завершения) эмиссии
и (или) эквайринга платежных карт или изменения сведений в ранее
присланных отчетах. Кредитные организации, осуществляющие эмиссию и (или)
эквайринг предоплаченных карт на день вступления в силу настоящего
Указания, обязаны представить в территориальное учреждение Банка России
Отчет в течение 10 рабочих дней после дня вступления в силу настоящего
Указания.
Данный пункт (в части эквайринга) действует в отношении кредитных
организаций, установивших устройства, предназначенные для приема платежных
карт - эмитентов - некредитных организаций, в организациях торговли
(услуг), заключивших соответствующие соглашения с данными эмитентами.
2. В Отчет кредитной организации должны быть включены сводные
сведения о деятельности головного офиса кредитной организации и ее
филиалов, связанной:
с эмиссией банковских карт: предоплаченных карт (например, "Rapida",
"PayCash" и тому подобное), расчетных и кредитных карт;
и (или) эквайрингом платежных карт: предоплаченных карт (например,
"Rapida", "PayCash", "Travelex" (карты "Visa TravelMoney Cash Passport") и
тому подобное), расчетных карт, кредитных карт и карт, эмитированных
некредитными организациями (например, "American Express").
3. В случае если в кредитной организации, осуществляющей эмиссию
банковских карт, остались только клиенты, у которых срок действия выданных
этой кредитной организацией расчетных или кредитных карт истек и их
перевыпуск не планируется или в течение года не был произведен, а договоры
с ними не расторгнуты, то данная кредитная организация должна прислать
Отчет о завершении эмиссии этих карт в этой платежной системе. При этом
датой завершения эмиссии является дата окончания срока действия последней
выданной этой кредитной организацией расчетной или кредитной карты.
4. При выявлении неправильного значения одного из показателей в ранее
присланном Отчете кредитная организация обязана в течение следующего
рабочего дня после выявления факта недостоверности представленной
отчетности направить в территориальное учреждение Банка России Отчет,
содержащий строку (строки) с исправленными значениями показателей.
5. Справочники, содержащие информацию о кодах и наименованиях
платежных систем с использованием платежных карт, иностранных расчетных
организаций, видов банковских карт, типов платежных систем, ведутся в
Департаменте платежных систем и расчетов Банка России и передаются в
кредитные организации через территориальные учреждения по мере их
изменения.
6. При составлении Отчета необходимо учитывать следующее.
6.1. В графе 1 номер строки должен быть уникальным для кредитной
организации, составляющей Отчет.
Например, если в первом отчете кредитной организации было
сформировано две строки с номерами строк 1 и 2, то при формировании первой
строки в следующем отчете кредитная организация в графе 1 указывает 3.
6.2. В графе 2 указывается дата формирования строки.
6.3. В графе 3 указывается код вида деятельности кредитной
организации: 1 эмиссия или 2 - эквайринг. Кредитная организация,
осуществляющая эмиссию и эквайринг платежных карт, формирует для каждого
вида деятельности отдельную строку.
6.4. При заполнении граф 4 и 5 условный код и наименование платежной
системы выбираются из справочника платежных систем с использованием
платежных карт.
При отсутствии в указанном справочнике условного кода и наименования
платежной системы в графе 4 ставится 0, а в графе 5 - наименование
отсутствующей в справочнике платежной системы. Кредитная организация,
эмитирующая банковские карты или осуществляющая эквайринг платежных карт
нескольких платежных систем, должна сформировать для каждой платежной
системы отдельную строку.
6.5. В графе 6 указывается дата начала эмиссии или эквайринга
платежных карт:
а) дата начала эмиссии расчетных или кредитных карт в одной платежной
системе - дата заключения кредитной организацией первого договора с
физическим лицом (юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем) на
осуществление эмиссии этих карт;
б) дата начала эмиссии предоплаченных карт в одной платежной системе
- дата выдачи клиенту первой предоплаченной карты или дата заключения
кредитной организацией первого договора с физическим лицом на
осуществление эмиссии этих карт;
в) дата начала эквайринга платежных карт в одной платежной системе -
дата заключения кредитной организацией договора с организацией торговли
(услуг) на обслуживание платежных карт или день совершения первой операции
по выдаче наличных денежных средств держателям карт, не являющимся
клиентами данной кредитной организации.
Графа 6 заполняется при формировании строки о начале указанной
деятельности (при этом графа 7 не заполняется).
Например, кредитная организация, осуществляющая эмиссию расчетных и
кредитных карт платежной системы MasterCard International, должна
сформировать две строки. При этом в графе 6 первой строки кредитная
организация должна указать дату начала эмиссии расчетных карт платежной
системы MasterCard International, а в графе 6 второй строки - дату начала
эмиссии кредитных карт.
6.6. В графе 7 указывается дата завершения эмиссии или эквайринга
платежных карт:
а) дата завершения эмиссии расчетных или кредитных карт в одной
платежной системе - дата расторжения кредитной организацией всех договоров
с физическими лицами, юридическими лицами и индивидуальными
предпринимателями на осуществление эмиссии расчетных и кредитных карт или
дата истечения срока действия всех заключенных кредитной организацией
договоров с физическими лицами, юридическими лицами и индивидуальными
предпринимателями на осуществление эмиссии расчетных и кредитных карт,
если кредитная организация не планирует продолжать эмиссию расчетных и
кредитных карт;
б) дата завершения эмиссии предоплаченных карт в одной платежной
системе - дата расторжения кредитной организацией всех договоров с
физическими лицами на осуществление эмиссии этих карт или дата исполнения
кредитной организацией всех своих обязательств по операциям с
использованием ранее выданных ею предоплаченных карт, если кредитная
организация не планирует продолжать эмиссию предоплаченных карт;
в) дата завершения эквайринга платежных карт в одной платежной
системе дата расторжения кредитной организацией всех договоров,
заключенных с организациями торговли (услуг), и прекращения деятельности
по выдаче наличных денежных средств держателям платежных карт, не
являющимся клиентами данной кредитной организации.
Графа 7 заполняется при формировании строки о завершении указанной
деятельности (при этом графа 6 не заполняется).
Кредитная организация, завершающая эмиссию банковских карт одной из
заявленных ранее платежных систем, заполняет в строке только графы 1-5 и
7. При этом в графе 7 указывается дата завершения эмиссии банковских карт
соответствующей платежной системы. Аналогично заполняется строка о
завершении эквайринга платежных карт одной из заявленных ранее платежных
систем.
6.7. В графе 8 указывается код типа платежной системы: 1 -
международная платежная система (создана за пределами территории
Российской Федерации), 2 - российская платежная система (создана на
территории Российской Федерации).
6.8. В графе 9 указывается код статуса кредитной организации в
платежной системе: 1 - принципиальный член, 2 - ассоциированный
(аффилированный) член. При отсутствии статуса в платежной системе в
указанной графе ставится 0.
В Отчете:
под принципиальным членом платежной системы понимается кредитная
организация, которая имеет выданную этой платежной системой лицензию на
эмиссию и (или) эквайринг платежных карт этой платежной системы и
обеспечивает осуществление всех расчетов по операциям с их использованием
непосредственно с платежной системой;
под ассоциированным (аффилированным) членом платежной системы
понимается кредитная организация, которая имеет выданную этой платежной
системой лицензию на эмиссию и (или) эквайринг платежных карт этой
платежной системы и осуществляет все расчеты по операциям с их
использованием с платежной системой и ее участниками через кредитную
организацию - принципиального члена этой платежной системы.
6.9. В графе 10 указывается код статуса организации, осуществляющей
взаиморасчеты между участниками расчетов по операциям с использованием
платежных карт этой платежной системы (далее - расчетная организация): 1 -
российская кредитная организация, 2 - иностранная расчетная организация.
6.10. При заполнении граф 11 и 12 кредитная организация указывает код
и наименование расчетной организации.
В случае если расчетная организация - иностранная, то код и
наименование иностранной расчетной организации выбираются из справочника
иностранных расчетных организаций. При отсутствии в указанном справочнике
кода и наименования иностранной расчетной организации в графе 11 ставится
0, в графе 12 - наименование отсутствующей в справочнике иностранной
расчетной организации.
В случае если расчетная организация - российская кредитная
организация, то код (регистрационный номер) и фирменное наименование
кредитной организации, осуществляющей взаиморасчеты между участниками
расчетов по операциям с использованием платежных карт этой платежной
системы, выбираются из Книги государственной регистрации кредитных
организаций.
(в ред.Указания ЦБ РФ от 26.08.2008 N 2055-У)
Код и фирменное наименование кредитной организации, представившей
Отчет, указываются в графах 11, 12 в следующих случаях:
(в ред.Указания ЦБ РФ от 26.08.2008 N 2055-У)
а) если в пунктах выдачи наличных (ПВН), банкоматах и организациях
торговли (услуг) данной кредитной организации принимаются только
банковские карты, эмитированные данной кредитной организацией;
б) если в пунктах выдачи наличных, банкоматах и организациях торговли
(услуг) данной кредитной организации принимаются на основании двусторонних
межбанковских договоров банковские карты, эмитированные другой кредитной
организацией.
Кредитная организация, имеющая несколько расчетных организаций,
должна сформировать для каждой расчетной организации отдельную строку.
При смене расчетной организации кредитная организация формирует две
строки: первая строка - о завершении работы с одной расчетной организацией
с указанием в графе 7 даты завершения работы с ней, вторая строка - о
начале работы с другой расчетной организацией с указанием в графе 6 даты
начала работы с соответствующей расчетной организацией.
6.11. Графы 13 и 14 заполняются только в строках о начале
(завершении) эмиссии банковских карт. В графах 13 и 14 указывается вид
банковской карты: расчетная, кредитная, предоплаченная. Условный код и
наименование вида банковской карты выбираются из справочника видов
банковских карт.
Кредитная организация, эмитирующая банковские карты нескольких
указанных видов карт, для каждого вида карты формирует отдельную строку с
указанием в графе 6 даты начала эмиссии этих карт (при этом графа 7 не
заполняется).
При завершении эмиссии одного из видов банковских карт кредитная
организация должна сформировать строку с указанием в графе 7 даты
завершения работы с этим видом банковских карт (при этом графа 6 не
заполняется).
6.12. Графы 15 и 16 заполняются при условии, если кредитная
организация эмитирует совмещенные карты, позволяющие их держателям
совершать операции в 2-х и более платежных системах, участником которых
является данная кредитная организация, заключившая договор с держателями
этих карт. Например, если кредитная организация эмитирует совмещенные
карты STB/MAESTRO, то при заполнении строки кредитная организация
указывает в графах 4 и 5 платежную систему STB Card, а в графах 15 и 16 -
платежную систему MasterCard International, условные коды и наименования
которых выбираются из справочника платежных систем с использованием
платежных карт.
Предыдущие|Следующие
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510