Предыдущие|Следующие
Банковская отчетность
+------------+----------------------------------------------------+---------¦
¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ Число ¦
¦ территории +-----------+-----------------+-------------+--------+филиалов,¦
¦ по ОКАТО ¦ по ОКПО ¦ основной ¦регистрацион-¦ БИК ¦осуществ-¦
¦ ¦ ¦ государственный ¦ ный номер ¦ ¦ лявших ¦
¦ ¦ ¦ регистрационный ¦(/порядковый ¦ ¦операции ¦
¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦с налич- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ной ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦иностран-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ной валю-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ той ¦
+------------+-----------+-----------------+-------------+--------+---------¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+-----------+-----------------+-------------+--------+---------¦
ОТЧЕТ ОБ ОПЕРАЦИЯХ С НАЛИЧНОЙ ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТОЙ
И ЧЕКАМИ В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ
за ____________________ г.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 31.08.2007 N 1881-У)
Наименование кредитной организации (ее филиала) __________________________
Почтовый адрес ___________________________________________________________
Код формы 0409601
Месячная
+-----------------------+
Признак отчета с нулевыми показателями¦ ¦
+-----------------------+
+-----------------------+
I. Количество обменных пунктов уполномоченного банка (его филиала),¦ ¦
совершавших операции с наличной иностранной валютой и (или) чеками в¦ ¦
иностранной валюте в отчетном периоде ¦ ¦
+-----------------------+
+-----------------------+
II. Количество внутренних структурных подразделений уполномоченного банка¦ ¦
(его филиала), совершавших операции с наличной иностранной валютой и¦ ¦
(или) чеками в иностранной валюте в отчетном периоде, за исключением¦ ¦
обменных пунктов ¦ ¦
+-----------------------+
+-----------------------+
III. Количество операционных касс кассового узла уполномоченного банка (его¦ ¦
филиала), совершавших операции с наличной иностранной валютой и (или)¦ ¦
чеками в иностранной валюте в отчетном периоде ¦ ¦
¦ ¦
+-----------------------+
IV. Код территории по ОКАТО внутренних структурных подразделений +-----------------------+
¦ ¦
¦ ¦
¦ ¦
+-----------------------+
(строка IV. введена Указанием ЦБ РФ от 31.08.2007 N 1881-У)
Раздел 1. Операции уполномоченного банка (его филиала) с наличной
иностранной валютой и чеками в иностранной валюте
тыс. единиц иностранной валюты
+-----+---------------------------------------------------------------+--------+------+------+------+
¦Номер¦ Наименование показателя ¦ Доллар ¦ Евро ¦ ¦ ¦
¦ п/п ¦ ¦ США ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+---------------------------------------------------------------+--------+------+------+------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ ... ¦
+-----+---------------------------------------------------------------+--------+------+------+------+
¦ ¦Код валюты ¦ 840 ¦ 978 ¦ ¦ ¦
+-----+---------------------------------------------------------------+--------+------+------+------+
¦1 ¦Остаток наличной иностранной валюты и чеков в иностранной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦валюте на начало месяца ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-----+---------------------------------------------------------+--------+------+------+------+
¦ ¦1.1 ¦в том числе остаток наличной иностранной валюты ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-----+---------------------------------------------------------+--------+------+------+------+
¦2 ¦Поступило наличной иностранной валюты, всего в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-----+---------------------------------------------------------+--------+------+------+------+
¦ ¦2.1 ¦ввезено банком в Российскую Федерацию ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-----+---------------------------------------------------------+--------+------+------+------+
¦ ¦2.2 ¦получено от банков-резидентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-----+---------------------------------------------------------+--------+------+------+------+
¦ ¦2.3 ¦поступило по межфилиальному обороту ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-----+---------------------------------------------------------+--------+------+------+------+
¦ ¦2.4 ¦куплено у физических лиц и принято по конверсии, всего из¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦них: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-----+---------------------------------------------------------+--------+------+------+------+
¦ ¦2.4.1¦куплено у физических лиц-нерезидентов и принято по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦конверсии ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-----+---------------------------------------------------------+--------+------+------+------+
¦ ¦2.4.2¦куплено у физических лиц-резидентов и принято по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦конверсии ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-----+---------------------------------------------------------+--------+------+------+------+
¦ ¦2.5 ¦принято для зачисления на счета физических лиц-нерезиде- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦нтов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-----+---------------------------------------------------------+--------+------+------+------+
¦ ¦2.6 ¦принято для зачисления на счета физических лиц - резиде- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦нтов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-----+---------------------------------------------------------+--------+------+------+------+
¦ ¦2.7 ¦принято от физических лиц-нерезидентов для переводов без ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦открытия счета ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-----+---------------------------------------------------------+--------+------+------+------+
¦ ¦2.8 ¦принято от физических лиц-резидентов для переводов без ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦открытия счета ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-----+---------------------------------------------------------+--------+------+------+------+
¦ ¦2.9 ¦прочие поступления наличной иностранной валюты ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-----+---------------------------------------------------------+--------+------+------+------+
¦3 ¦Поступило чеков в иностранной валюте, всего в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-----+---------------------------------------------------------+--------+------+------+------+
¦ ¦3.1 ¦куплено у физических лиц-нерезидентов (оплачено ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦физическим лицам-нерезидентам) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-----+---------------------------------------------------------+--------+------+------+------+
¦ ¦3.2 ¦куплено у физических лиц-резидентов (оплачено физическим ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦лицам-резидентам) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-----+---------------------------------------------------------+--------+------+------+------+
¦ ¦3.3 ¦прочие поступления чеков ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-----+---------------------------------------------------------+--------+------+------+------+
¦4 ¦Израсходовано наличной иностранной валюты, всего в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-----+---------------------------------------------------------+--------+------+------+------+
¦ ¦4.1 ¦вывезено банком из Российской Федерации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-----+---------------------------------------------------------+--------+------+------+------+
¦ ¦4.2 ¦выдано банкам-резидентам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-----+---------------------------------------------------------+--------+------+------+------+
¦ ¦4.3 ¦израсходовано по межфилиальному обороту ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-----+---------------------------------------------------------+--------+------+------+------+
¦ ¦4.4 ¦продано физическим лицам и выдано по конверсии, всего из ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦них: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-----+---------------------------------------------------------+--------+------+------+------+
¦ ¦4.4.1¦продано физическим лицам-нерезидентам и выдано по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦конверсии ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-----+---------------------------------------------------------+--------+------+------+------+
¦ ¦4.4.2¦продано физическим лицам-резидентам и выдано по конверсии¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-----+---------------------------------------------------------+--------+------+------+------+
¦ ¦4.5 ¦выдано со счетов физических лиц-нерезидентам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-----+---------------------------------------------------------+--------+------+------+------+
¦ ¦4.6 ¦выдано со счетов физических лиц-резидентам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-----+---------------------------------------------------------+--------+------+------+------+
¦ ¦4.7 ¦выдано физическим лицам-нерезидентам переводов без ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦открытия счета ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-----+---------------------------------------------------------+--------+------+------+------+
¦ ¦4.8 ¦выдано физическим лицам-резидентам переводов без открытия¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦счета ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-----+---------------------------------------------------------+--------+------+------+------+
¦ ¦4.9 ¦прочие расходования наличной иностранной валюты ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-----+---------------------------------------------------------+--------+------+------+------+
¦5 ¦Израсходовано чеков в иностранной валюте, всего в том числе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-----+---------------------------------------------------------+--------+------+------+------+
¦ ¦5.1 ¦продано физическим лицам-нерезидентам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-----+---------------------------------------------------------+--------+------+------+------+
¦ ¦5.2 ¦продано физическим лицам-резидентам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-----+---------------------------------------------------------+--------+------+------+------+
¦ ¦5.3 ¦прочие расходования чеков ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-----+---------------------------------------------------------+--------+------+------+------+
¦6 ¦Остаток наличной иностранной валюты и чеков в иностранной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦валюте на конец месяца ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-----+---------------------------------------------------------+--------+------+------+------+
¦ ¦6.1 ¦в том числе остаток наличной иностранной валюты ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-----+---------------------------------------------------------+--------+------+------+------+
(Раздел 1 в ред. Указаний ЦБ РФ от 24.11.2006 N 1747-У, от 18.06.2007 N 1841-У)
Раздел 2. Справочная информация об операциях физических лиц
с наличной иностранной валютой
2.1. Поступление в уполномоченный банк (его филиал) наличной
иностранной валюты
+----+--------+----------+------------+--------------+-----------+-------------+---------------------+
¦Но- ¦ Код ¦Наименова-¦ Куплено ¦ Уплачено ¦Количество ¦ Принято для ¦ Количество операций ¦
¦мер ¦ валюты ¦ние валюты¦уполномочен-¦уполномоченным¦ сделок по ¦ конверсии, ¦ по зачислению на ¦
¦п/п ¦ ¦ ¦ ным банком ¦ банком (его ¦ покупке, ¦тысяч единиц ¦счета физических лиц,¦
¦ ¦ ¦ ¦ (его ¦ филиалом), ¦ единиц ¦ иностранной ¦ единиц ¦
¦ ¦ ¦ ¦ филиалом), ¦ тысяч рублей ¦ ¦ валюты +----------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦тысяч единиц¦ ¦ ¦ ¦нерезиден-¦резидентов¦
¦ ¦ ¦ ¦иностранной ¦ ¦ ¦ ¦ тов ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ валюты ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+--------+----------+------------+--------------+-----------+-------------+----------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦
+----+--------+----------+------------+--------------+-----------+-------------+----------+----------+
¦1 ¦840 ¦Доллар США¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+--------+----------+------------+--------------+-----------+-------------+----------+----------+
¦2 ¦978 ¦Евро ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+--------+----------+------------+--------------+-----------+-------------+----------+----------+
¦3 ¦. . . . ¦. . . . . ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ . . ¦ . ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+--------+----------+------------+--------------+-----------+-------------+----------+----------+
¦4 ¦. . . . ¦. . . . . ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ . . ¦ . ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+--------+----------+------------+--------------+-----------+-------------+----------+----------+
¦5 ¦. . . . ¦. . . . . ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ . . ¦ . ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+--------+----------+------------+--------------+-----------+-------------+----------+----------+
¦. . ¦. . . . ¦. . . . . ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ . ¦ . . ¦ . ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+--------+----------+------------+--------------+-----------+-------------+----------+----------+
¦ ¦Итого ¦ X ¦ ¦ ¦ X ¦ ¦ ¦
+----+-------------------+------------+--------------+-----------+-------------+----------+----------+
2.2. Расходование уполномоченным банком (его филиалом) наличной
иностранной валюты
+----+--------+----------+------------+--------------+-----------+-------------+---------------------+
¦Но- ¦ Код ¦Наименова-¦ Продано ¦ Получено ¦Количество ¦ Выдано по ¦ Количество операций ¦
¦мер ¦ валюты ¦ние валюты¦уполномочен-¦уполномоченным¦ сделок по ¦ конверсии, ¦ по снятию со счетов ¦
¦п/п ¦ ¦ ¦ ным банком ¦ банком (его ¦ продаже, ¦тысяч единиц ¦ физических лиц, ¦
¦ ¦ ¦ ¦ (его ¦ филиалом), ¦ единиц ¦ иностранной ¦ единиц ¦
¦ ¦ ¦ ¦ филиалом), ¦ тысяч рублей ¦ ¦ валюты +----------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦тысяч единиц¦ ¦ ¦ ¦нерезиден-¦резидентов¦
¦ ¦ ¦ ¦иностранной ¦ ¦ ¦ ¦ тов ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ валюты ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+--------+----------+------------+--------------+-----------+-------------+----------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ 13 ¦ 14 ¦ 15 ¦
+----+--------+----------+------------+--------------+-----------+-------------+----------+----------+
¦1 ¦840 ¦Доллар США¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+--------+----------+------------+--------------+-----------+-------------+----------+----------+
¦2 ¦978 ¦Евро ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+--------+----------+------------+--------------+-----------+-------------+----------+----------+
¦3 ¦. . . . ¦. . . . . ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ . . ¦ . ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+--------+----------+------------+--------------+-----------+-------------+----------+----------+
¦4 ¦. . . . ¦. . . . . ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ . . ¦ . ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+--------+----------+------------+--------------+-----------+-------------+----------+----------+
¦5 ¦. . . . ¦. . . . . ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ . . ¦ . ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+--------+----------+------------+--------------+-----------+-------------+----------+----------+
¦. . ¦. . . . ¦. . . . . ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ . ¦ . . ¦ . ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+--------+----------+------------+--------------+-----------+-------------+----------+----------+
¦ ¦Итого ¦ X ¦ ¦ ¦ X ¦ ¦ ¦
+----+-------------------+------------+--------------+-----------+-------------+----------+----------+
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ______________________________ г.
Порядок составления и представления отчетности по форме 0409601
"Отчет об операциях с наличной иностранной валютой и чеками в
иностранной валюте"
(в ред. Указания ЦБ РФ от 31.08.2007 N 1881-У)
1. Общие положения
1.1. Отчетность по форме 0409601 "Отчет об операциях с наличной
иностранной валютой и чеками в иностранной валюте" (далее - Отчет)
вводится в целях получения Банком России от уполномоченных банков (их
филиалов) информации об источниках поступления и направлениях расходования
наличной иностранной валюты и чеков (в том числе дорожных чеков),
номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте (далее - чеков
в иностранной валюте).
1.2. Отчет представляется уполномоченными банками, а также их
филиалами, имеющими право на осуществление операций с наличной иностранной
валютой и (или) чеками в иностранной валюте (далее - филиал) в виде
электронного сообщения в форматах, установленных Департаментом финансового
мониторинга и валютного контроля Банка России, по состоянию на первое число
месяца, следующего за отчетным.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 26.03.2007 N 1803-У)
1.3. Уполномоченные банки, не имеющие филиалов, представляют Отчет в
территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за их
деятельностью, ежемесячно, не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего
за отчетным. Отчет уполномоченного банка, не имеющего филиалов, включает в
себя отчет по уполномоченному банку в целом и, в случае наличия внутренних
структурных подразделений уполномоченного банка, расположенных вне
пределов территории, подведомственной территориальному учреждению Банка
России, осуществляющему надзор за деятельностью уполномоченного банка,
отдельные сводные отчеты по указанным внутренним структурным
подразделениям уполномоченного банка в разрезе субъектов Российской
Федерации.
Уполномоченные банки, имеющие филиалы (за исключением крупных
кредитных организаций с широкой сетью подразделений - уполномоченных
банков), представляют Отчет в территориальные учреждения Банка России,
осуществляющие надзор за их деятельностью, ежемесячно, не позднее 8-го
рабочего дня месяца, следующего за отчетным. Отчет уполномоченного банка,
имеющего филиалы, включает в себя:
консолидированный отчет в целом по уполномоченному банку;
отчет по головному офису уполномоченного банка. Отчет по головному
офису уполномоченного банка включает в себя отчет по головному офису
уполномоченного банка в целом и, в случае наличия внутренних структурных
подразделений головного офиса уполномоченного банка, расположенных вне
пределов территории, подведомственной территориальному учреждению Банка
России, осуществляющему надзор за деятельностью уполномоченного банка,
отдельные сводные отчеты по указанным внутренним структурным
подразделениям головного офиса уполномоченного банка в разрезе субъектов
Российской Федерации;
отчеты филиалов, расположенных на одной территории с головным офисом
уполномоченного банка (зарегистрированных в одном территориальном
учреждении Банка России). Отчет филиала, расположенного на одной
территории с головным офисом уполномоченного банка, включает в себя отчет
по филиалу в целом и, в случае наличия внутренних структурных
подразделений филиала, расположенных вне пределов территории,
подведомственной территориальному учреждению Банка России, осуществляющему
надзор за деятельностью филиала, отдельные сводные отчеты по указанным
внутренним структурным подразделениям филиала в разрезе субъектов
Российской Федерации.
Филиалы, территориально расположенные отдельно от головных офисов
уполномоченных банков (зарегистрированные в разных территориальных
учреждениях Банка России), представляют Отчет в территориальные учреждения
Банка России, осуществляющие надзор за их деятельностью, ежемесячно, не
позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным. Отчет филиала,
территориально расположенного отдельно от головного офиса уполномоченного
банка, включает в себя отчет по филиалу в целом и, в случае наличия
внутренних структурных подразделений филиала, расположенных вне пределов
территории, подведомственной территориальному учреждению Банка России,
осуществляющему надзор за деятельностью филиала, отдельные сводные отчеты
по указанным внутренним структурным подразделениям филиала в разрезе
субъектов Российской Федерации.
Уполномоченные банки (их филиалы), не имеющие внутренних структурных
подразделений, расположенных вне пределов территории, подведомственной
территориальным учреждениям Банка России, осуществляющим надзор за
деятельностью уполномоченных банков (их филиалов), либо имеющие указанные
внутренние структурные подразделения, которые в отчетном периоде не
проводили операции с наличной иностранной валютой и чеками в иностранной
валюте и имеют только нулевые остатки наличной иностранной валюты и чеков
в иностранной валюте, не представляют отдельные сводные отчеты по
указанным внутренним структурным подразделениям.
Крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений -
уполномоченные банки представляют Отчет непосредственно в Департамент
финансового мониторинга и валютного контроля Банка России не позднее 20-го
числа месяца, следующего за отчетным.
(п. 1.3. в ред. Указания ЦБ РФ от 31.08.2007 N 1881-У)
1.4. В Отчете на основании данных реестров, электронных журналов,
приходных и расходных ордеров и иных документов, предусмотренных
нормативными актами Банка России, отражается информация об операциях с
наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте,
осуществляемых:
в уполномоченных банках (их филиалах);
в дополнительных офисах, кредитно-кассовых офисах, операционных
кассах вне кассового узла, обменных пунктах, иных внутренних структурных
подразделениях (далее - внутреннее структурное подразделение);
с использованием программно-технических комплексов.
1.5. Обеспечение внутреннего структурного подразделения
уполномоченного банка (его филиала) авансом в наличной иностранной валюте,
выдача наличной иностранной валюты из кассы уполномоченного банка (его
филиала) для загрузки в программно-технический комплекс, а также возврат
остатков наличной иностранной валюты из внутреннего структурного
подразделения, остатков наличной иностранной валюты, изъятой из
программно-технического комплекса, в кассу уполномоченного банка (его
филиала), отражению в Отчете не подлежат.
Обеспечение внутреннего структурного подразделения уполномоченного
банка (его филиала) бланками чеков в иностранной валюте, возврат
неиспользованных бланков чеков из внутреннего структурного подразделения в
кассу уполномоченного банка (его филиала), а также поступление бланков
чеков от банков-эмитентов отражению в Отчете не подлежат.
1.6. Утратил силу - Указание ЦБ РФ от 24.11.2006 N 1747-У)
1.7. Отчет, содержащий только нулевые показатели, представляется в
Банк России в соответствии с пунктом 1.3 настоящего Порядка. При этом в
поле "Признак отчета с нулевыми показателями" титульного листа Отчета
проставляется ноль. Остальные графы и строки Отчета не заполняются.
В случае отсутствия данных по отдельным показателям Отчета
соответствующие строки (графы) Отчета не заполняются.
Поле "Число филиалов, осуществлявших операции с наличной
иностранной валютой", расположенное в зоне 1 заголовочной части формы
отчетности, заполняется только уполномоченными банками, имеющими филиалы,
в том числе крупными кредитными организациями с широкой сетью
подразделений - уполномоченными банками, путем указания количества
филиалов, осуществлявших операции с наличной иностранной валютой и (или)
чеками в иностранной валюте либо имевших ненулевые остатки наличной
иностранной валюты и (или) чеков в иностранной валюте в отчетном периоде.
(абзац введен Указанием ЦБ РФ от 26.03.2007 N 1803-У, в ред. от 18.06.2007
N 1841-У)
2. Порядок заполнения титульного листа
2.1. В строке I указывается количество обменных пунктов
уполномоченного банка (его филиала), которые в отчетном периоде совершали
операции с наличной иностранной валютой и (или) чеками в иностранной
валюте.
2.2. В строке II указывается количество внутренних структурных
подразделений, которые в отчетном периоде совершали операции с наличной
иностранной валютой и (или) чеками в иностранной валюте, за исключением
обменных пунктов. В данный показатель не включаются операционные кассы
кассового узла уполномоченного банка (его филиала), которые в отчетном
периоде совершали операции с наличной иностранной валютой и (или) чеками в
иностранной валюте.
2.3. Строка III заполняется в случае совершения операций с наличной
иностранной валютой и (или) чеками в иностранной валюте в операционных
кассах кассового узла уполномоченного банка (его филиала) в отчетном
периоде.
2.3.1. В строке III отчетов уполномоченного банка, не имеющего
филиалов, головного офиса уполномоченного банка, а также филиала
уполномоченного банка в случае совершения в отчетном периоде операций с
наличной иностранной валютой и (или) чеками в иностранной валюте в
операционных кассах их кассового узла указывается "1".
2.3.2. В строке III консолидированного отчета уполномоченного банка,
имеющего филиалы, указывается сумма показателей по строке III отчета
головного офиса уполномоченного банка и отчетов филиалов уполномоченного
банка.
2.4. Строка IV заполняется при составлении отдельных сводных отчетов
по внутренним структурным подразделениям уполномоченного банка (его
филиала), расположенным вне пределов территории, подведомственной
территориальному учреждению Банка России, осуществляющему надзор за
деятельностью уполномоченного банка (его филиала), в разрезе субъектов
Российской Федерации.
В строке IV указывается код территории, соответствующий первым
четырем разрядам кода по Общероссийскому классификатору объектов
административно-территориального деления (ОКАТО), на которой расположены
внутренние структурные подразделения, по которым составляется отдельный
сводный отчет.
(п. 2.4. введен Указанием ЦБ РФ от 31.08.2007 N 1881-У)
3. Порядок заполнения раздела 1 "Операции уполномоченного банка
(его филиала) с наличной иностранной валютой
и чеками в иностранной валюте"
3.1. Показатели отражаются в разрезе тех видов иностранных валют, в
которых в отчетном периоде совершались операции или имеются остатки
наличной иностранной валюты и чеков в иностранной валюте на начало или
конец отчетного периода.
3.2. Данные указываются в тысячах единиц иностранной валюты с
точностью до трех знаков после запятой.
3.3. В строке "Код валюты" по графам указываются цифровые коды валют
в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ).
3.4. В строке 1 указывается величина остатка наличной иностранной
валюты и чеков в иностранной валюте на начало отчетного месяца (входящие
остатки на начало отчетного месяца по балансовым счетам N 20202, 20203,
20206 - 20210).
3.4.1. В строке 1.1 указывается величина остатка наличной иностранной
валюты на начало отчетного месяца.
3.5. В строке 2 указывается общая сумма поступившей наличной
иностранной валюты за отчетный период. В строках 2.1-2.9 дается
расшифровка этих поступлений. Сумма показателей строк 2.1-2.9 должна
быть равна значению показателя строки 2.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 24.11.2006 N 1747-У)
3.5.1. В строке 2.1 указывается сумма наличной иностранной валюты,
ввезенной в Российскую Федерацию уполномоченными банками и зачисленной на
балансовый счет N 20202 "Касса кредитных организаций".
3.5.2. В строке 2.2 указывается сумма наличной иностранной валюты,
поступившей в кассу уполномоченного банка (его филиала), представляющего
Отчет, в результате совершения операций с другими банками-резидентами.
3.5.3. В строке 2.3 указывается сумма наличной иностранной валюты,
поступившей по межфилиальному обороту (подкрепление головным офисом и
филиалами уполномоченного банка касс друг друга).
3.5.4. В строке 2.4 указывается общая сумма наличной иностранной
валюты, купленной у физических лиц за наличную валюту Российской Федерации
с учетом покупки поврежденного денежного знака (денежных знаков)
иностранных государств (группы государств) за наличную валюту Российской
Федерации, или полученной для обмена (конверсии), в том числе с
использованием программно-технических комплексов.
В строках 2.4.1 и 2.4.2 указываются части суммы, указанной в строке
2.4, купленные (полученные для конверсии) у физических лиц-нерезидентов и
резидентов, в соответствии с информацией о статусе физического лица,
полученной при его идентификации в случаях, предусмотренных федеральными
законами.
(п. 3.5.4. в ред. Указания ЦБ РФ от 24.11.2006 N 1747-У)
3.5.5. В строках 2.5 и 2.6 указываются суммы наличной иностранной
валюты, принятой за отчетный период при участии уполномоченного работника
кредитной организации (кассира) для зачисления на счета физических
лиц-нерезидентов и резидентов в иностранной валюте и валюте Российской
Федерации, в том числе принятой с использованием платежных (банковских)
карт, эмитированных как уполномоченным банком, так и другими эмитентами. В
данный показатель не включаются операции, осуществленные через
банкоматы.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 18.06.2007 N 1841-У)
3.5.6. В строках 2.7 и 2.8 указываются суммы наличной иностранной
валюты, внесенной физическими лицами - нерезидентами и резидентами для
осуществления переводов из Российской Федерации без открытия банковского
счета, в том числе через системы денежных переводов. В строках 2.8 и 2.9
не отражается комиссия, взимаемая уполномоченным банком с физических лиц -
нерезидентов и резидентов при осуществлении указанных переводов из
Российской Федерации.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 24.11.2006 N 1747-У)
3.5.7. В строке 2.9 указываются суммы прочих поступлений наличной
иностранной валюты от физических лиц, индивидуальных предпринимателей и
юридических лиц (резидентов и нерезидентов), за исключением сумм,
подлежащих отражению по строкам 2.1-2.8.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 24.11.2006 N 1747-У, в ред. Указания ЦБ РФ от
26.03.2007 N 1803-У)
3.6. В строке 3 указывается сумма приобретенных (оплаченных) чеков в
иностранной валюте у физических лиц, индивидуальных предпринимателей и
юридических лиц.
3.6.1. В строках 3.1 и 3.2 указываются суммы купленных (оплаченных)
чеков в иностранной валюте у физических лиц - нерезидентов и резидентов.
3.6.2. В строке 3.3 указываются прочие покупки (оплата) и поступления
чеков в иностранной валюте в кассу уполномоченного банка (его филиала).
Сумма показателей строк 3.1 - 3.3 должна быть равна значению
показателя строки 3.
3.7. В строке 4 указывается общая сумма израсходованной наличной
иностранной валюты за отчетный период. В строках 4.1-4.9 указывается
сумма израсходованной наличной иностранной валюты по отдельным
направлениям. Сумма показателей строк 4.1-4.9 должна быть равна
значению показателя строки 4.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 24.11.2006 N 1747-У)
3.7.1. В строке 4.1 указывается сумма наличной иностранной валюты,
вывезенной уполномоченными банками из Российской Федерации.
3.7.2. В строке 4.2 указывается сумма наличной иностранной валюты,
выданной (израсходованной) из кассы уполномоченного банка (его филиала),
представляющего Отчет, в результате совершения операций с другими
банками-резидентами.
3.7.3. В строке 4.3 указывается сумма наличной иностранной валюты,
переданной по межфилиальному обороту для подкрепления головным офисом и
филиалами уполномоченного банка касс друг друга.
3.7.4. В строке 4.4 указывается общая сумма наличной иностранной
валюты, проданной физическим лицам за наличную валюту Российской Федерации
или выданной по обмену (конверсии), в том числе с использованием
программно-технических комплексов.
В строках 4.4.1 и 4.4.2 указываются части суммы, указанной в строке
4.4, проданные (выданные для конверсии) физическим лицам-нерезидентам и
резидентам, в соответствии с информацией о статусе физического лица,
полученной при его идентификации в случаях, предусмотренных федеральными
законами.
(подпункт 3.7.4. в ред. Указания ЦБ РФ от 24.11.2006 N 1747-У)
3.7.5. В строках 4.5 и 4.6 указываются суммы наличной иностранной
валюты, выданной за отчетный период при участии уполномоченного работника
кредитной организации (кассира) со счетов физических лиц-нерезидентов и
резидентов в иностранной валюте и валюте Российской Федерации, в том числе
выданной с использованием платежных (банковских) карт, эмитированных как
уполномоченным банком, так и другими эмитентами. В данный показатель не
включаются операции, осуществленные через банкоматы.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 18.06.2007 N 1841-У)
3.7.6. В строках 4.7 и 4.8 указываются суммы наличной иностранной
валюты, выданной физическим лицам - нерезидентам и резидентам по переводам
в Российскую Федерацию без открытия банковского счета.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 24.11.2006 N 1747-У)
3.7.7. В строке 4.9 указывается сумма прочих направлений
использования наличной иностранной валюты физическими лицами,
индивидуальными предпринимателями и юридическими лицами (резидентами и
нерезидентами), за исключением сумм, подлежащих отражению по строкам
4.1-4.8.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 24.11.2006 N 1747-У)
3.8. В строке 5 указывается сумма проданных чеков в иностранной
валюте физическим лицам, индивидуальным предпринимателям и юридическим
лицам.
3.8.1. В строках 5.1 и 5.2 указываются суммы проданных чеков в
иностранной валюте физическим лицам - нерезидентам и резидентам.
3.8.2. В строке 5.3 указывается сумма проданных чеков в иностранной
валюте юридическим лицам - клиентам банка, сумма направленных на инкассо
чеков в иностранной валюте, оплаченных уполномоченным банком,
представляющим Отчет, а также прочие направления расходования чеков в
иностранной валюте. Сумма показателей строк 5.1 - 5.3 должна быть равна
значению показателя строки 5.
3.9. В строке 6 указывается величина остатка наличной иностранной
валюты и чеков в иностранной валюте по состоянию на конец отчетного месяца
(исходящие остатки на конец отчетного месяца по балансовым счетам N 20202,
20203, 20206 - 20210).
3.9.1. В строке 6.1 указывается величина остатка наличной иностранной
валюты на конец отчетного месяца.
3.10. В случае если даты совершения операций по подкреплению головным
офисом уполномоченного банка своих филиалов наличной иностранной валютой
приходятся на разные отчетные периоды, следует руководствоваться следующим
правилом:
суммы, отраженные головным офисом уполномоченного банка на балансовом
счете N 20209 "Денежные средства в пути" включаются в данные отчета
головного офиса уполномоченного банка текущим месяцем по строке 6 раздела
1 Отчета;
суммы по межфилиальным оборотам отражаются в отчете головного офиса
(филиала) уполномоченного банка следующего отчетного периода по строке 4.3
(2.3) раздела 1 Отчета.
4. Порядок заполнения раздела 2 "Справочная информация об операциях
физических лиц с наличной иностранной валютой"
4.1. В раздел 2 включаются данные об операциях физических лиц с
наличной иностранной валютой, осуществляемых в уполномоченных банках (их
филиалах), внутренних структурных подразделениях, а также с использованием
программно-технических комплексов.
4.2. Показатели раздела 2 имеют следующее содержание:
4.2.1. Графа 1 предназначена для нумерации строк.
4.2.2. В графах 2 и 3 проставляются соответственно цифровой код и
наименование иностранной валюты в соответствии с Общероссийским
классификатором валют (ОКВ).
4.2.3. В графе 4 указывается сумма наличной иностранной валюты,
купленной у физических лиц - нерезидентов и резидентов за наличную валюту
Российской Федерации, с учетом покупки поврежденного денежного знака
(денежных знаков) иностранных государств (группы государств) за наличную
валюту Российской Федерации (в тысячах единиц с точностью до трех знаков
после запятой).
4.2.4. В графе 5 указывается сумма наличной валюты Российской
Федерации, уплаченной за купленную наличную иностранную валюту, в том
числе поврежденные денежные знаки иностранных государств (группы
государств) (в тысячах рублей с точностью до трех знаков после запятой).
4.2.5. В графе 6 указывается количество совершенных сделок по покупке
наличной иностранной валюты за наличную валюту Российской Федерации, с
учетом количества сделок по покупке поврежденного денежного знака
(денежных знаков) иностранных государств (группы государств) за наличную
валюту Российской Федерации (в единицах). Операции по принятию иностранной
валюты для конверсии в данный показатель не включаются.
4.2.6. В графе 7 указывается сумма наличной иностранной валюты,
принятой от физических лиц - нерезидентов и резидентов для конверсии (в
тысячах единиц с точностью до трех знаков после запятой).
4.2.7. В графах 8-9 указывается количество операций по зачислению
наличной иностранной валюты на счета физических лиц-нерезидентов и
резидентов, в том числе осуществленных с использованием платежных
(банковских) карт, эмитированных как уполномоченным банком, так и другими
эмитентами, при участии уполномоченного работника кредитной организации
(кассира), за отчетный период (в единицах). В данный показатель не
включаются операции, осуществленные через банкоматы.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 18.06.2007 N 1841-У)
4.2.8. В графе 10 указывается сумма наличной иностранной валюты,
проданной физическим лицам - нерезидентам и резидентам за наличную валюту
Российской Федерации (в тысячах единиц с точностью до трех знаков после
запятой).
4.2.9. В графе 11 указывается сумма наличной валюты Российской
Федерации, полученных за продажу наличной иностранной валюты (в тысячах
рублей с точностью до трех знаков после запятой).
4.2.10. В графе 12 указывается количество совершенных сделок по
продаже наличной иностранной валюты за наличную валюту Российской
Федерации (в единицах). Операции по выдаче иностранной валюты по конверсии
в данный показатель не включаются.
4.2.11. В графе 13 указывается сумма выданной по конверсии физическим
лицам - нерезидентам и резидентам наличной иностранной валюты (в тысячах
единиц с точностью до трех знаков после запятой).
4.2.12. В графах 14-15 указывается количество операций по снятию
наличной иностранной валюты со счетов физических лиц-нерезидентов и
резидентов, в том числе осуществленных с использованием платежных
(банковских) карт, эмитированных как уполномоченным банком, так и другими
эмитентами, при участии уполномоченного работника кредитной организации
(кассира), за отчетный период (в единицах). В данный показатель не
включаются операции, осуществленные через банкоматы.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 18.06.2007 N 1841-У)
Банковская отчетность
+------------+----------------------------------------------------+
¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦
¦ территории +-----------+-----------------+-------------+--------+
¦ по ОКАТО ¦ по ОКПО ¦ основной ¦регистрацион-¦ БИК ¦
¦ ¦ ¦ государственный ¦ ный номер ¦ ¦
¦ ¦ ¦ регистрационный ¦(/порядковый ¦ ¦
¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦
+------------+-----------+-----------------+-------------+--------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+-----------+-----------------+-------------+--------+
СВЕДЕНИЯ ОБ ОТКРЫТЫХ КОРРЕСПОНДЕНТСКИХ СЧЕТАХ
И ОСТАТКАХ СРЕДСТВ НА НИХ
по состоянию на "__" _____________________ г.
Наименование кредитной организации _______________________________________
Почтовый адрес ___________________________________________________________
Код формы 0409603
Месячная
тыс. руб.
+----+-----------+-------------+-----------+----------+-------------+--------+------------------+----------+
¦Но- ¦Наименова- ¦Регистрацион-¦Код страны ¦ Номер ¦ Номер ¦Остаток ¦Обороты по счету¦Остаток на¦
¦мер ¦ ние ¦ ный номер ¦нахождения ¦балансово-¦корреспонден-¦ на ¦за отчетный месяц ¦ конец ¦
¦п/п ¦ кредитной ¦ (код СВИФТ) ¦ кредитной ¦ го счета ¦тского счета ¦ начало +--------+---------+ месяца ¦
¦ ¦организаци-¦ ¦организации¦ ¦ ¦ месяца ¦дебето- ¦кредито- ¦ ¦
¦ ¦и-корреспо-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ вый ¦ вый ¦ ¦
¦ ¦ ндента ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+-----------+-------------+-----------+----------+-------------+--------+--------+---------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦
+----+-----------+-------------+-----------+----------+-------------+--------+--------+---------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+-----------+-------------+-----------+----------+-------------+--------+--------+---------+----------+
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ______________________________ г.
Порядок составления и представления отчетности по форме 0409603
"Сведения об открытых корреспондентских счетах и остатках средств
на них"
(в ред. Указания ЦБ РФ от 31.08.2007 N 1881-У)
1. В отчетности по форме 0409603 "Сведения об открытых
корреспондентских счетах и остатках средств на них" (далее - Отчет)
отражаются сведения об остатках и оборотах за отчетный месяц по
корреспондентским счетам, открытым кредитной организацией, составляющей
Отчет, в других кредитных организациях (далее - счета "НОСТРО"), и по
корреспондентским счетам, открытым другими кредитными организациями в
кредитной организации, составляющей Отчет (далее - счета "ЛОРО").
Информация в Отчет включается исходя из принципа преобладания
экономической сущности над формой и других международно признанных
принципов, т.е. в Отчет не включаются операции, отраженные кредитной
организацией на корреспондентских счетах "ЛОРО", "НОСТРО", но
классифицированные кредитной организацией как межбанковский кредит
(депозит) полученный (выданный), в случаях если эти операции в
соответствии с Порядком составления и представления отчетности по форме
0409501 "Сведения об межбанковских кредитах и депозитах" нашли отражение в
последней.
Сведения по кредитным организациям, у которых отозвана лицензия на
осуществление банковских операций, включаются в Отчет до момента
исключения записи об их регистрации из Книги государственной регистрации
кредитных организаций. Сведения по кредитным организациям, записи о
регистрации которых исключены из Книги государственной регистрации
кредитных организаций, должны быть исключены из Отчета в том месяце, когда
принято решение об исключении записи о регистрации кредитной организации
из Книги государственной регистрации кредитных организаций. Если по
каким-либо причинам данные об операциях с такими кредитными организациями
не были исключены из Отчета, то должны быть представлены соответствующие
пояснения.
В Отчет не включается информация о корреспондентских счетах в Банке
России.
2. Понятия "резидент" и "нерезидент" используются для составления
Отчета в соответствии с валютным законодательством Российской Федерации.
3. В графе 2 указывается наименование кредитной организации:
резидента в соответствии с Книгой государственной регистрации
кредитных организаций;
нерезидента - участника системы СВИФТ в соответствии со справочником
СВИФТ, других кредитных организаций - нерезидентов в соответствии с
наименованием, приведенным в договоре (соглашении) об установлении
корреспондентских отношений.
4. В графе 3 указываются:
для кредитных организаций - резидентов - регистрационный номер
кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации
кредитных организаций;
для кредитных организаций - нерезидентов - участников системы СВИФТ -
код кредитной организации по справочнику СВИФТ, для других кредитных
организаций - нерезидентов - код HP.
5. В графе 4 указывается цифровой код страны, в которой
зарегистрирована кредитная организация - корреспондент в соответствии с
Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ).
6. В графе 5 указывается номер балансового счета, на котором
учитывается открытый корреспондентский счет.
7. В графе 6 кредитной организацией, составляющей Отчет, указываются:
для счетов "НОСТРО" - номера корреспондентских счетов, присвоенные ей
кредитной организацией - корреспондентом;
для счетов "ЛОРО" - номера корреспондентских счетов, присвоенные ею
кредитной организации - корреспонденту.
8. Информация включается в Отчет в случае наличия данных хотя бы по
одной из граф 7-10.
Остатки и обороты по графам 7-10, сгруппированные по балансовым
счетам второго порядка, должны соответствовать остаткам и оборотам этих
счетов в оборотной ведомости по счетам бухгалтерского учета кредитной
организации (отчетность по форме 0409101 "Оборотная ведомость по счетам
бухгалтерского учета кредитной организации"), составленной на аналогичную
отчетную дату. Остатки и обороты по указанным графам, сгруппированные по
корреспондентам - резидентам, должны соответствовать аналогичным
показателям, приведенным в Отчете кредитной организации - резидента
корреспондента на аналогичную отчетную дату.
При наличии расхождений между данными Отчета и отчетности по форме
0409101 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной
организации" кредитные организации вместе с Отчетом представляют пояснения
(объяснения) о причинах расхождения. Пояснения (объяснения) представляются
кредитными организациями также в случае установления расхождений в Отчетах
кредитных организаций - контрагентов.
В графах 8-9 показываются обороты, "очищенные" от исправительных
проводок.
9. Отчет составляется в целом по кредитной организации (включая
небанковские кредитные организации) по состоянию на 1-е число месяца,
следующего за отчетным, и представляется в территориальное учреждение
Банка России:
(в ред. Указания ЦБ РФ от 31.08.2007 N 1881-У)
кредитными организациями, не имеющими филиалов (включая небанковские
кредитные организации), - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего
за отчетным;
(в ред. Указания ЦБ РФ от 31.08.2007 N 1881-У)
кредитными организациями, имеющими филиалы (включая небанковские
кредитные организации) (за исключением крупных кредитных организаций с
широкой сетью подразделений), - не позднее 8-го рабочего дня месяца,
следующего за отчетным;
(в ред. Указания ЦБ РФ от 31.08.2007 N 1881-У)
крупными кредитными организациями с широкой сетью подразделений - не
позднее 22-го рабочего дня после отчетной даты.
10. Территориальные учреждения Банка России, определенные
Соглашениями о межбанковских расчетах в торговле в приграничных районах и
соответствующими Протоколами к ним об обмене информацией между Банком
России и Национальным банком страны - участника Соглашения, вправе
требовать от расположенных на поднадзорной территории филиалов кредитных
организаций, установивших корреспондентские отношения с кредитными
организациями страны - участника Соглашения, представления Отчета в части
информации об указанной кредитной организации-нерезиденте в срок не
позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.
Банковская отчетность
+------------+----------------------------------------------------+
¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦
¦ территории +-----------+-----------------+-------------+--------+
¦ по ОКАТО ¦ по ОКПО ¦ основной ¦регистрацион-¦ БИК ¦
¦ ¦ ¦ государственный ¦ ный номер ¦ ¦
¦ ¦ ¦ регистрационный ¦(/порядковый ¦ ¦
¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦
+------------+-----------+-----------------+-------------+--------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+-----------+-----------------+-------------+--------+
ОТЧЕТ ПО ОПЕРАЦИЯМ ВВОЗА И ВЫВОЗА ВАЛЮТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
за ___________ (квартал) _____ года
Наименование кредитной организации _______________________________________
Почтовый адрес ___________________________________________________________
Код формы 0409608
Квартальная
руб.
+-----------------------------------+-------------------------------+-------------------------------+
¦ Цифровой код страны получателя ¦ Код операции ¦ Сумма ¦
¦ (отправителя) ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------+-------------------------------+-------------------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦
+-----------------------------------+-------------------------------+-------------------------------+
¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------+-------------------------------+-------------------------------+
Руководитель (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ______________________________ г.
Порядок составления и представления отчетности по форме 0409608
"Отчет по операциям ввоза и вывоза валюты Российской Федерации"
I. Общие положения
I.1. Собираемая информация по форме отчетности 0409608 "Отчет по
операциям ввоза и вывоза валюты Российской Федерации" (далее - Отчет)
используется для составления платежного баланса Российской Федерации.
I.2. Полученные сведения представляются в платежном балансе
Российской Федерации в агрегированном виде.
I.3. Используемые в настоящем Порядке понятия "резидент" и
"нерезидент" применяются в соответствии с валютным законодательством
Российской Федерации.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 24.11.2006 N 1747-У)
I.4. В Отчете отражается:
фактическое поступление из-за рубежа наличных денег (валюты
Российской Федерации) от иностранных банков, включая центральные банки, в
кассу отчитывающегося уполномоченного банка (ввоз);
фактическая выдача наличных денег (валюты Российской Федерации)
иностранным банкам, включая центральные банки, из кассы отчитывающегося
уполномоченного банкам (вывоз).
(подпункт I.4. введен Указанием ЦБ РФ от 24.11.2006 N 1747-У)
II. Порядок представления Отчета
II.1. Уполномоченные банки представляют Отчет в электронном виде в
территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за их
деятельностью, ежеквартально не позднее 20-го числа месяца, следующего за
отчетным кварталом. Отчет представляется головным офисом уполномоченного
банка, включая данные по его филиалам. Филиалы уполномоченных банков
не представляют Отчет в территориальные учреждения Банка России.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 24.11.2006 N 1747-У)
Отчеты, содержащие только нулевые показатели, не представляются.
II.2. Для получения информации по вопросам заполнения и представления
Отчета следует обращаться: (495) 771-42-99 (факс: (495) 771-44-60),
e-mail: knn@cbr.ru.
III. Порядок составления Отчета
III.1. В графе 1 указывается цифровой код страны получателя
(отправителя) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира
(ОКСМ).
III.2. В графе 2 указываются следующие коды операций:
1 - ввоз валюты Российской Федерации в Российскую Федерацию;
2 - вывоз валюты Российской Федерации из Российской Федерации.
III.3. В графе 3 указывается сумма ввезенной (вывезенной) в отчетном
периоде валюты Российской Федерации, в целых российских рублях.
III.4. Датой осуществления операции при ввозе считается дата
поступления средств в кассу отчитывающегося уполномоченного банка, при
вывозе - выдачи средств из кассы отчитывающегося уполномоченного банка.
(пункт III.4. введен Указанием ЦБ РФ от 24.11.2006 N 1747-У)
Банковская отчетность
+------------+----------------------------------------------------+
¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦
¦ территории +-----------+-----------------+-------------+--------+
¦ по ОКАТО ¦ по ОКПО ¦ основной ¦регистрацион-¦ БИК ¦
¦ ¦ ¦ государственный ¦ ный номер ¦ ¦
¦ ¦ ¦ регистрационный ¦(/порядковый ¦ ¦
¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦
+------------+-----------+-----------------+-------------+--------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+-----------+-----------------+-------------+--------+
ОТЧЕТ ОБ ОПЕРАЦИЯХ С ДРАГОЦЕННЫМИ МЕТАЛЛАМИ
за __________ (квартал) ____ года
Наименование кредитной организации _______________________________________
Почтовый адрес ___________________________________________________________
Код формы 0409610
Квартальная
Раздел 1. Движение драгоценных металлов в физической форме
+------+--------------------------+----------------+-----------------+-----------------+-----------------+
¦Номер ¦ Наименование показателя ¦ Золото ¦ Серебро ¦ Платина ¦ Палладий ¦
¦строки¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ +------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ ¦ ¦чистый¦стоимость¦лигатур-¦ стои- ¦лигатур-¦ стои- ¦лигатур-¦ стои- ¦
¦ ¦ ¦вес, г¦ , руб. ¦ ная ¦ мость, ¦ ная ¦ мость, ¦ ная ¦ мость, ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦масса, г¦ руб. ¦масса, г¦ руб. ¦масса, г¦ руб. ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 1 ¦Остаток драгоценных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦металлов в физической¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦форме на начало отчетного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦периода на территории¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Российской Федерации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 2 ¦Остаток драгоценных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦металлов в физической¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦форме на начало отчетного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦периода вне территории¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Российской Федерации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 3 ¦Дебетовый оборот по счетам¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦в драгоценных металлах в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦физической форме ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ ¦В том числе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 3.1 ¦Получено от резидентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦3.1.1 ¦Получено от субъектов¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦добычи драгоценных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦металлов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦3.1.2 ¦Получено от физических лиц¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦3.1.3 ¦Получено от промышленных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦потребителей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦3.1.4 ¦Получено от кредитных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организаций ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦3.1.5 ¦Получено от иных лиц ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 3.2 ¦Получено от нерезидентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 3.3 ¦Прочее ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 4 ¦Кредитовый оборот по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦счетам в драгоценных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦металлах в физической¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦форме ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ ¦В том числе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 4.1 ¦Выдано резидентам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦4.1.1 ¦Выдано физическим лицам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦4.1.2 ¦Выдано промышленным¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦потребителям ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦4.1.3 ¦Выдано кредитным¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организациям ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦4.1.4 ¦Выдано иным лицам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 4.2 ¦Выдано нерезидентам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 4.3 ¦Прочее ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 5 ¦Остаток драгоценных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦металлов в физической¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦форме на конец отчетного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦периода на территории¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Российской Федерации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 6 ¦Остаток драгоценных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦металлов в физической¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦форме на конец отчетного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦периода вне территории¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Российской Федерации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
Раздел 1.1. Экспортно-импортные операции кредитных организаций
с драгоценными металлами
+------+--------------------------+----------------+-----------------+-----------------+-----------------+
¦Номер ¦ Наименование показателя ¦ Золото ¦ Серебро ¦ Платина ¦ Палладий ¦
¦строки¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ +------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ ¦ ¦чистый¦стоимость¦лигатур-¦ стои- ¦лигатур-¦ стои- ¦лигатур-¦ стои- ¦
¦ ¦ ¦вес, г¦ , руб. ¦ ная ¦ мость, ¦ ная ¦ мость, ¦ ная ¦ мость, ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦масса, г¦ руб. ¦масса, г¦ руб. ¦масса, г¦ руб. ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 1 ¦Ввезено на территорию¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Российской Федерации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 2 ¦Вывезено с территории¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Российской Федерации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 2.1 ¦в том числе по договорам¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦комиссии: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦2.1.1 ¦с субъектами добычи¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦драгоценных металлов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦2.1.2 ¦с физическими лицами ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦2.1.3 ¦с кредитными организациями¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦- резидентами ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦2.1.4 ¦с иными лицами ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
Раздел 2. Движение драгоценных металлов по обезличенным
металлическим счетам кредитной организации
+------+--------------------------+----------------+-----------------+-----------------+-----------------+
¦Номер ¦ Наименование показателя ¦ Золото ¦ Серебро ¦ Платина ¦ Палладий ¦
¦строки¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ +------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ ¦ ¦чистый¦стоимость¦лигатур-¦ стои- ¦лигатур-¦ стои- ¦лигатур-¦ стои- ¦
¦ ¦ ¦вес, г¦ , руб. ¦ ная ¦ мость, ¦ ная ¦ мость, ¦ ная ¦ мость, ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦масса, г¦ руб. ¦масса, г¦ руб. ¦масса, г¦ руб. ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 1 ¦Остаток на обезличенных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦металлических счетах¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(корреспондентских и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦депозитных), открытых в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитных организациях -¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦резидентах, на начало¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦отчетного периода ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 2 ¦Зачислено на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦корреспондентские счета в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦драгоценных металлах,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦открытые в кредитных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организациях - резидентах ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ ¦В том числе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 2.1 ¦Приобретено у кредитных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организаций - резидентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 2.2 ¦Приобретено у нерезидентов¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 2.3 ¦Приобретено у иных лиц ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 2.4 ¦Получено займов от¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦резидентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 2.5 ¦Получено в счет погашения¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦резидентами займов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 2.6 ¦Получено займов от¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 2.7 ¦Получено в счет погашения¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦нерезидентами займов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 2.8 ¦Прочее ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 3 ¦Зачислено на депозитные¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦счета в драгоценных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦металлах, открытые в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитных организациях -¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦резидентах ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 4 ¦Списано с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦корреспондентских счетов в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦драгоценных металлах,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦открытых в кредитных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организациях - резидентах ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ ¦В том числе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 4.1 ¦Реализовано кредитным¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организациям - резидентам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 4.2 ¦Реализовано нерезидентам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 4.3 ¦Реализовано иным лицам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 4.4 ¦Выдано займов резидентам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 4.5 ¦Выдано резидентам в счет¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦погашения займов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 4.6 ¦Выдано займов нерезидентам¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 4.7 ¦Выдано нерезидентам в счет¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦погашения займов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 4.8 ¦Прочее ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 5 ¦Списано с депозитных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦счетов в драгоценных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦металлах, открытых в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитных организациях -¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦резидентах ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 6 ¦Остаток на обезличенных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦металлических счетах¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(корреспондентских и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦депозитных), открытых в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитных организациях -¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦резидентах, на конец¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦отчетного периода ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 7 ¦Остаток на обезличенных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦металлических счетах¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(корреспондентских и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦депозитных), открытых в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦банках-нерезидентах, на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦начало отчетного периода ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 8 ¦Зачислено на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦корреспондентские счета в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦драгоценных металлах,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦открытые в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦банках-нерезидентах ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ ¦В том числе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 8.1 ¦Приобретено у кредитных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организаций - резидентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 8.2 ¦Приобретено у нерезидентов¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 8.3 ¦Приобретено у иных лиц ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 8.4 ¦Получено займов от¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦резидентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 8.5 ¦Получено в счет погашения¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦резидентами займов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 8.6 ¦Получено займов от¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 8.7 ¦Получено в счет погашения¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦нерезидентами займов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 8.8 ¦Прочее ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 9 ¦Зачислено на депозитные¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦счета в драгоценных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦металлах, открытые в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦банках-нерезидентах ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 10 ¦Списано с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦корреспондентских счетов в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦драгоценных металлах,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦открытых в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦банках-нерезидентах ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ ¦В том числе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 10.1 ¦Реализовано кредитным¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организациям - резидентам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 10.2 ¦Реализовано нерезидентам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 10.3 ¦Реализовано иным лицам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 10.4 ¦Выдано займов резидентам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 10.5 ¦Выдано резидентам в счет¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦погашения займов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 10.6 ¦Выдано займов нерезидентам¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 10.7 ¦Выдано нерезидентам в счет¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦погашения займов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 10.8 ¦Прочее ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 11 ¦Списано с депозитных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦счетов в драгоценных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦металлах, открытых в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦банках-нерезидентах ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 12 ¦Остаток на обезличенных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦металлических счетах¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(корреспондентских и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦депозитных), открытых в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦банках-нерезидентах, на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦конец отчетного периода ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
Раздел 3. Движение драгоценных металлов по обезличенным
металлическим счетам, открытым в кредитной организации
+------+--------------------------+----------------+-----------------+-----------------+-----------------+
¦Номер ¦ Наименование показателя ¦ Золото ¦ Серебро ¦ Платина ¦ Палладий ¦
¦строки¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ +------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ ¦ ¦чистый¦стоимость¦лигатур-¦ стои- ¦лигатур-¦ стои- ¦лигатур-¦ стои- ¦
¦ ¦ ¦вес, г¦ , руб. ¦ ная ¦ мость, ¦ ная ¦ мость, ¦ ная ¦ мость, ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦масса, г¦ руб. ¦масса, г¦ руб. ¦масса, г¦ руб. ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 1 ¦Остаток на обезличенных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦металлических счетах на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦начало отчетного периода ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 2 ¦Зачислено на обезличенные¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦металлические счета ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ ¦В том числе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 2.1 ¦Зачислено на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦корреспондентские счета в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦драгоценных металлах¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитных организаций -¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦резидентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 2.2 ¦Зачислено на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦корреспондентские счета в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦драгоценных металлах¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦банков-нерезидентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 2.3 ¦Зачислено на депозитные¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦счета в драгоценных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦металлах кредитных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организаций - резидентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 2.4 ¦Зачислено на депозитные¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦счета в драгоценных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦металлах ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦банков-нерезидентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 2.5 ¦Зачислено на обезличенные¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦металлические счета¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦клиентов - физических лиц ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 2.6 ¦Зачислено на обезличенные¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦металлические счета¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦клиентов-юридических лиц ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 2.7 ¦Прочее ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 3 ¦Списано с обезличенных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦металлических счетов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ ¦В том числе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 3.1 ¦Списано с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦корреспондентских счетов в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦драгоценных металлах¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитных организаций -¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦резидентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 3.2 ¦Списано с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦корреспондентских счетов в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦драгоценных металлах¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦банков-нерезидентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 3.3 ¦Списано с депозитных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦счетов в драгоценных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦металлах кредитных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организаций - резидентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 3.4 ¦Списано с депозитных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦счетов в драгоценных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦металлах ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦банков-нерезидентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 3.5 ¦Списано с обезличенных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦металлических счетов¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦клиентов-физических лиц ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 3.6 ¦Списано с обезличенных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦металлических счетов¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦клиентов-юридических лиц ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 3.7 ¦Прочее ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
¦ 4 ¦Остаток на обезличенных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦металлических счетах на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦конец отчетного периода ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------------------+------+---------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ______________________________ г.
Порядок составления и представления отчетности по форме 0409610
"Отчет об операциях с драгоценными металлами"
Отчетность по форме 0409610 "Отчет об операциях с драгоценными
металлами" (далее - Отчет) формируется с целью сбора и анализа информации
об объемах и структуре операций кредитных организаций со слитками
аффинированного золота, серебра, платины и палладия (далее - драгоценные
металлы).
Отчет представляют кредитные организации, имеющие на балансе
драгоценные металлы или совершавшие в отчетном периоде операции с
драгоценными металлами (далее - кредитные организации).
Кредитные организации (за исключением крупных кредитных организаций с
широкой сетью подразделений) представляют сводный отчет об операциях с
драгоценными металлами с учетом всех своих филиалов территориальным
учреждениям Банка России по месту нахождения головного офиса кредитной
организации ежеквартально, не позднее 15-го числа месяца, следующего за
отчетным кварталом, только в электронном виде.
Крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений
представляют Отчет в Московское Главное территориальное управление
Центрального банка Российской Федерации не позднее 25-го числа месяца,
следующего за отчетным кварталом.
Отчет составляется на основании данных бухгалтерского учета. При этом
в разделе 1 Отчета сумма остатков и оборотов по счетам в драгоценных
металлах в физической форме должна соответствовать остаткам и оборотам по
счетам учета драгоценных металлов в хранилищах и в пути в балансовом
отчете кредитной организации; в разделе 2 сумма остатков и оборотов по
обезличенным металлическим счетам (корреспондентским и депозитным) должна
соответствовать остаткам и оборотам по активным обезличенным металлическим
счетам (корреспондентским и депозитным счетам кредитных организаций) в
балансовом отчете кредитной организации; в разделе 3 Отчета сумма остатков
и оборотов по металлическим счетам, открытым в кредитной организации,
должны соответствовать остаткам и оборотам по пассивным обезличенным
металлическим счетам (корреспондентским, депозитным, а также счетам
клиентов - некредитных организаций) в балансовом отчете кредитной
организации.
Внебалансовые требования и обязательства в Отчет не включаются.
Драгоценные металлы, принятые на хранение и находящиеся в хранилищах
кредитной организации, также не включаются в Отчет.
Во всех разделах Отчета при переносе строк остатков на конец
отчетного периода в строки остатков на начало следующего периода должно
соблюдаться равенство весовых значений драгоценного металла.
Стоимостная оценка драгоценных металлов производится в соответствии с
учетными ценами, действующими на дату отражения операций в бухгалтерском
учете.
Стоимостная оценка ввозимых (вывозимых) драгоценных металлов (раздел
1.1.) производится в соответствии с фактурной стоимостью, указанной в
графе 22 грузовой таможенной декларации, оформленной при ввозе (вывозе)
этих металлов. В случае, если раздел "фактурная стоимость" графы 22
грузовой таможенной декларации не заполняется, стоимостную оценку ввозимых
(вывозимых) драгоценных металлов необходимо производить в соответствии с
графой 42 грузовой таможенной декларации.
Все числовые значения должны быть представлены в целых числах. При
применении округления используется математический метод округления.
В Отчете по строке 3.1.3 в качестве промышленных потребителей
отражаются предприятия, а также индивидуальные предприниматели,
использующие драгоценные металлы в своей деятельности (заготовители,
переработчики, ювелирные предприятия, аффинажные заводы и так далее).
Банковская отчетность
+------------+----------------------------------------------------+
¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦
¦ территории +----------+------------------+-------------+--------+
¦ по ОКАТО ¦ по ОКПО ¦ основной ¦регистрацион-¦ БИК ¦
¦ ¦ ¦ государственный ¦ ный номер ¦ ¦
¦ ¦ ¦ регистрационный ¦(/порядковый ¦ ¦
¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦
+------------+----------+------------------+-------------+--------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+----------+------------------+-------------+--------+
ОТЧЕТ ОБ ОТКРЫТЫХ ВАЛЮТНЫХ ПОЗИЦИЯХ
(в ред. Указания ЦБ РФ от 26.08.2008 N 2055-У)
по состоянию на "__" ____________________ г.
Наименование кредитной организации (головной кредитной организации банковской (консолидированной) группы)__________________________________
Почтовый адрес ____________________________________________________________________________________________________________________________
Код формы 0409634
Декадная/Месячная/Квартальная/Годовая
-------+-----------+--------------------------------------+--------+-------------+--------+--------+---------------+--------+-------+-------+--------+
¦Номер ¦Наименова- ¦Чистые позиции в иностранных валютах и¦Совокуп-¦ Совокупная ¦Открытые¦ Курсы ¦ Рублевый ¦Открытые¦Лимиты ¦Превы- ¦Контро- ¦
¦ п/п ¦ ние ¦ драгоценных металлах, тыс.ед. ¦ ная ¦внебалансовая¦валютные¦ (цены) ¦ эквивалент ¦валютные¦откры- ¦ шение ¦ льные ¦
¦ ¦иностранной¦ иностранной валюты или граммов ¦балансо-¦позиция, тыс.¦позиции,¦ Банка ¦ открытых ¦позиции,¦ тых ¦лимитов¦значения¦
¦ ¦ валюты ¦ драгоценного металла ¦ вая ¦ ед. ¦тыс. ед.¦России, ¦ валютных ¦ в ¦валют- ¦откры- ¦лимитов ¦
¦ ¦(наименова-¦ ¦позиция,¦ иностранной ¦иностра-¦руб. за ¦ позиций, тыс. ¦процен- ¦ ных ¦ тых ¦открытых¦
¦ ¦ ние ¦ ¦тыс. ед.¦ валюты или ¦ нной ¦ ед. ¦ руб. ¦ тах от ¦позиций¦валют- ¦валютных¦
¦ ¦драгоценно-¦ ¦иностра-¦ граммов ¦ валюты ¦иностра-¦ ¦собстве-¦ , в ¦ ных ¦позиций,¦
¦ ¦го металла)¦ ¦ нной ¦драгоценного ¦ или ¦ нной ¦ ¦ нных ¦процен-¦позиций¦ в ¦
¦ ¦ ¦ ¦ валюты ¦ металла ¦граммов ¦ валюты ¦ ¦средств ¦тах от ¦ , в ¦процен- ¦
¦ ¦ +------+------+------+------+----------+ или +------+------+драгоце-¦ или +-------+-------+(капита-¦собст- ¦процен-¦ тах от ¦
¦ ¦ ¦балан-¦"спот"¦сроч- ¦опцио-¦ по ¦граммов ¦всего ¦в том ¦ нного ¦ грамм ¦длинные¦корот- ¦ ла) ¦венных ¦тах от ¦собстве-¦
¦ ¦ ¦совая ¦ ¦ ная ¦ нная ¦гарантиям ¦драгоце-¦ ¦числе ¦металла ¦драгоце-¦ (со ¦кие (со¦ ¦средств¦собст- ¦ нных ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(банковс- ¦ нного ¦ ¦ по ¦ ¦ нного ¦знаком ¦знаком ¦ ¦(капи- ¦венных ¦средств ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ким ¦металла ¦ ¦проце-¦ ¦металла ¦ +) ¦ -) ¦ ¦ тала) ¦средств¦(капита-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦гарантиям)¦ ¦ ¦ нтам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(капи- ¦ ла) ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ , ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ тала) ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦поручите- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦льствам и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦аккредити-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦вам, в том¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ числе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ залогам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+-----------+------+------+------+------+----------+--------+------+------+--------+--------+-------+-------+--------+-------+-------+--------+
¦ 1 ¦2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ 13 ¦ 14 ¦ 15 ¦ 16 ¦ 17 ¦ 18 ¦
+------+-----------+------+------+------+------+----------+--------+------+------+--------+--------+-------+-------+--------+-------+-------+--------+
¦ 1 ¦Евро ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+-----------+------+------+------+------+----------+--------+------+------+--------+--------+-------+-------+--------+-------+-------+--------+
¦ 1.1 ¦в том числе¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦
¦ ¦руб./евро ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+-----------+------+------+------+------+----------+--------+------+------+--------+--------+-------+-------+--------+-------+-------+--------+
¦ 2 ¦Доллар США ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+-----------+------+------+------+------+----------+--------+------+------+--------+--------+-------+-------+--------+-------+-------+--------+
¦ 2.1 ¦в том числе¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦
¦ ¦руб./долл. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦США ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+-----------+------+------+------+------+----------+--------+------+------+--------+--------+-------+-------+--------+-------+-------+--------+
¦ 3 ¦Иена ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+-----------+------+------+------+------+----------+--------+------+------+--------+--------+-------+-------+--------+-------+-------+--------+
¦ 3.1 ¦в том числе¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦
¦ ¦руб./иена ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+-----------+------+------+------+------+----------+--------+------+------+--------+--------+-------+-------+--------+-------+-------+--------+
¦ 4 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+-----------+------+------+------+------+----------+--------+------+------+--------+--------+-------+-------+--------+-------+-------+--------+
¦ 5 ¦Золото ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+-----------+------+------+------+------+----------+--------+------+------+--------+--------+-------+-------+--------+-------+-------+--------+
¦ 5.1 ¦в том числе¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦
¦ ¦руб./золото¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+-----------+------+------+------+------+----------+--------+------+------+--------+--------+-------+-------+--------+-------+-------+--------+
¦ 6 ¦Серебро ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+-----------+------+------+------+------+----------+--------+------+------+--------+--------+-------+-------+--------+-------+-------+--------+
¦ 6.1 ¦в том числе¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦
¦ ¦руб./сереб-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ро ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+-----------+------+------+------+------+----------+--------+------+------+--------+--------+-------+-------+--------+-------+-------+--------+
¦ 7 ¦Платина ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+-----------+------+------+------+------+----------+--------+------+------+--------+--------+-------+-------+--------+-------+-------+--------+
¦ 7.1 ¦в том числе¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦
¦ ¦руб./плати-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦на ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+-----------+------+------+------+------+----------+--------+------+------+--------+--------+-------+-------+--------+-------+-------+--------+
¦ 8 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+-----------+------+------+------+------+----------+--------+------+------+--------+--------+-------+-------+--------+-------+-------+--------+
¦ 9 ¦ Итого во всех иностранных валютах и драгоценных металлах ¦ ¦ ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------+-------+-------+--------+-------+-------+--------+
¦ Собственные средства (капитал) на Балансирующая позиция в рублях, тыс. руб. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ----------------------------------------------------+-------+-------+--------+-------+-------+--------+
¦ "___"_______200_г. составляют ________тыс. Сумма открытых валютных позиций, тыс. руб. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ руб. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------------------------------------------------------------+-------+-------+--------+-------+-------+---------
Справочно:
----------------------------------------+---------------------------------------+
¦ Наименование ¦ Стоимость сделки, тыс. руб. ¦
¦ финансового инструмента ¦ ¦
+---------------------------------------+---------------------------------------+
¦ ¦ ¦
+---------------------------------------+----------------------------------------
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"______" _____________ г.
Порядок составления и представления отчетности по форме 0409634
"Отчет об открытых валютных позициях "
(в ред. Указания ЦБ РФ от 26.08.2008 N 2055-У)
1. Отчетность по форме 0409634 "Отчет об открытых валютных позициях"
(далее - Отчет) составляют кредитные организации (банковские
(консолидированные) группы), имеющие позиции в иностранных валютах
(включая ценные бумаги в иностранных валютах) и (или) драгоценных
металлах, а также кредитные организации (банковские (консолидированные)
группы), имеющие позиции в рублях, величина которых зависит от изменения
курса иностранных валют по отношению к рублю (далее - курс иностранных
валют) и (или) цен на драгоценные металлы (далее - учетная цена на
драгоценные металлы), устанавливаемых Банком России.
2. Отчет составляется кредитными организациями в соответствии с
порядком, установленным в Инструкции Банка России от 15 июля 2005 года N
124-И "Об установлении размеров (лимитов) открытых валютных позиций,
методике их расчета и особенностях осуществления надзора за их соблюдением
кредитными организациями", зарегистрированной Министерством юстиции
Российской Федерации 5 августа 2005 года N 6889 ("Вестник Банка России" от
19 августа 2005 года N 44) (далее - Инструкция Банка России N 124-И).
Банковские (консолидированные) группы составляют Отчет с учетом
особенностей, изложенных в нормативных актах Банка России о
консолидированной отчетности и обязательных нормативах банковской
(консолидированной) группы.
3. Кредитные организации, имеющие лицензию Банка России на
осуществление банковских операций со средствами в рублях и иностранной
валюте и (или) лицензию Банка России на привлечение во вклады и размещение
драгоценных металлов, представляют Отчеты, начиная с отчетной даты,
следующей за датой проведения первой операции (сделки) с финансовыми
инструментами в иностранной валюте и (или) драгоценных металлах, а также в
рублях, величина которых зависит от изменения установленных Банком России
курсов иностранных валют и (или) учетных цен на драгоценные металлы, а
также от поступления иностранной валюты в оплату уставного капитала.
Кредитные организации, не имеющие лицензии Банка России на
осуществление банковских операций со средствами в рублях и иностранной
валюте и (или) лицензии Банка России на привлечение во вклады и размещение
драгоценных металлов, представляют Отчеты начиная с отчетной даты,
следующей за датой поступления иностранной валюты в оплату уставного
капитала и (или) совершения операций с облигациями внутреннего
государственного валютного облигационного займа, и (или) операций с
финансовыми инструментами в рублях, величина которых зависит от изменения
курса иностранных валют и (или) учетной цены на драгоценные металлы.
4. В Отчет кредитной организации (банковской (консолидированной)
группы) включается показатель ее собственных средств (капитала),
рассчитанный по состоянию на 1-е число месяца (месяца квартала),
следующего за отчетным. Для отчетов, составляемых и представляемых на
внутримесячные даты, кредитная организация для оценки величины открытых
валютных позиций может использовать показатель собственных средств
(капитала) кредитной организации, рассчитанный по состоянию на дату, на
которую составляется Отчет. При этом если Отчет на внутримесячную дату
(даты) представляется по требованию Банка России (территориального
учреждения Банка России), то в него включается показатель собственных
средств (капитала) кредитной организации, рассчитанный на дату составления
Отчета.
5. Для целей расчета открытых валютных позиций курс иностранных
валют, а также учетная цена на драгоценные металлы, устанавливаемые Банком
России, берутся без округления. Открытые валютные позиции, лимиты открытых
валютных позиций, превышение лимитов открытых валютных позиций,
контрольные значения лимитов открытых валютных позиций указываются с 4
знаками после запятой.
6. По строкам 1.1, 2.1 и аналогичным Отчета отражаются чистые позиции
кредитных организаций (банковских (консолидированных) групп) по активам и
пассивам, внебалансовым требованиям и обязательствам в рублях, величина
которых зависит от изменения курса иностранных валют или учетной цены на
драгоценные металлы, включая резервы на возможные потери, сформированные
под финансовые инструменты, номинированные в иностранной валюте или
драгоценных металлах.
7. В расчет чистой балансовой позиции не включаются активы кредитной
организации (банковской (консолидированной) группы), в отношении которых
переоценка, обусловленная изменением курсов иностранных валют, прекращена
либо приостановлена в соответствии с требованиями законодательства
Российской Федерации.
8. В разделе "Справочно" кредитные организации (банковские
(консолидированные) группы) указывают информацию по каждой сделке по
покупке-продаже драгоценных металлов, удовлетворяющей условиям подпункта
1.7.3 пункта 1.7 Инструкции Банка России N 124-И.
9. Отчет составляется в целом по кредитной организации (банковской
(консолидированной) группе) и представляется в территориальное учреждение
Банка России, осуществляющее надзор за ее деятельностью:
9.1. ежедекадно (с разбивкой за каждый рабочий день декады):
кредитными организациями, не имеющими филиалов и составляющими и
представляющими отчетность по форме 0409701 "Отчет о конверсионных
операциях", -не позднее 3-го рабочего дня, следующего за отчетной декадой;
(в ред. Указания ЦБ РФ от 26.08.2008 N 2055-У)
кредитными организациями, имеющими филиалы (за исключением крупных
кредитных организаций с широкой сетью подразделений) и составляющими и
представляющими отчетность по форме 0409701 "Отчет о конверсионных
операциях", -не позднее 4-го рабочего дня, следующего за отчетной декадой;
(в ред. Указания ЦБ РФ от 26.08.2008 N 2055-У)
крупными кредитными организациями с широкой сетью подразделений - не
позднее 10-го рабочего дня, следующего за отчетной декадой;
9.2. ежемесячно (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за
отчетным):
кредитными организациями, не имеющими филиалов (включая небанковские
кредитные организации, осуществляющие операции по расчетам, и небанковские
кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции), не
составляющими и не представляющими отчетность по форме 0409701 "Отчет о
конверсионных операциях", - не позднее 5-го рабочего дня месяца,
следующего за отчетным;
кредитными организациями, имеющими филиалы (включая небанковские
кредитные организации, осуществляющие операции по расчетам, и небанковские
кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции), не
составляющими и не представляющими отчетность по форме 0409701 "Отчет о
конверсионных операциях", - не позднее 6-го рабочего дня месяца,
следующего за отчетным.
9.3. ежеквартально (по состоянию на 1-е число первого месяца
квартала, следующего за отчетным):
головными кредитными организациями банковских (консолидированных)
групп (за исключением головных кредитных организаций банковских
(консолидированных) групп, являющихся крупными кредитными организациями с
широкой сетью подразделений) - не позднее 1 месяца квартала, следующего за
отчетным;
головными кредитными организациями банковских (консолидированных)
групп, являющимися крупными кредитными организациями с широкой сетью
подразделений - не позднее 8-го рабочего дня второго месяца квартала,
следующего за отчетным;
9.4. ежегодно (по состоянию на 1 января):
головными кредитными организациями банковских (консолидированных)
групп - в срок не позднее 2 месяцев после отчетной даты.
10. Если кредитной организацией превышены лимиты открытых валютных
позиций на внутримесячную дату (внутримесячные даты), то одновременно с
Отчетом, представляемым по состоянию на 1-е число месяца, следующего за
отчетным, кредитная организация представляет Отчет, составленный на дату
превышения лимитов открытых валютных позиций.
11. Кредитная организация по требованию территориального учреждения
Банка России обязана представлять Отчет на внутримесячную дату (даты).
Банковская отчетность
+------------+----------------------------------------------------+
¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦
¦ территории +-----------+-----------------+-------------+--------+
¦ по ОКАТО ¦ по ОКПО ¦ основной ¦регистрацион-¦ БИК ¦
¦ ¦ ¦ государственный ¦ ный номер ¦ ¦
¦ ¦ ¦ регистрационный ¦(/порядковый ¦ ¦
¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦
+------------+-----------+-----------------+-------------+--------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+-----------+-----------------+-------------+--------+
СПРАВКА О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ В КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
"__" ____________________ г.
Наименование кредитной организации _______________________________________
Почтовый адрес ___________________________________________________________
Код формы 0409639
Годовая
Раздел 1. Сведения о документах, регулирующих функции
системы внутреннего контроля кредитной организации
+-----------------------------------------------------+---------------+------------------+----------+
¦ Сведения о внутренних документах кредитной¦ Наличие, ¦Кем и когда принят¦Примечание¦
¦организации ¦ отсутствие ¦ (утвержден) ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+---------------+------------------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦
+-----------------------------------------------------+---------------+------------------+----------+
¦ Документы, определяющие: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦1. Порядок организации системы внутреннего контроля в¦ ¦ ¦ ¦
¦кредитной организации, включая содержание и структуру¦ ¦ ¦ ¦
¦системы внутреннего контроля, порядок и процедуры¦ ¦ ¦ ¦
¦осуществления внутреннего контроля, порядок¦ ¦ ¦ ¦
¦мониторинга системы внутреннего контроля советом¦ ¦ ¦ ¦
¦директоров, единоличным (его заместителями) и¦ ¦ ¦ ¦
¦коллегиальным исполнительными органами кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦2. Порядок деятельности службы внутреннего контроля¦ ¦ ¦ ¦
¦(положение о службе внутреннего контроля), в том¦ ¦ ¦ ¦
¦числе: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ цели и сферу деятельности службы внутреннего¦ ¦ ¦ ¦
¦контроля; ¦ ¦ ¦ ¦
¦ принципы (стандарты) и методы деятельности службы¦ ¦ ¦ ¦
¦внутреннего контроля; ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ статус службы внутреннего контроля в¦ ¦ ¦ ¦
¦организационной структуре кредитной организации, ее¦ ¦ ¦ ¦
¦задачи, полномочия, права и обязанности, а также¦ ¦ ¦ ¦
¦взаимоотношения с другими подразделениями кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦организации, в том числе осуществляющими контрольные¦ ¦ ¦ ¦
¦функции; ¦ ¦ ¦ ¦
¦ подчиненность, подотчетность, обязанности и¦ ¦ ¦ ¦
¦ответственность руководителя службы внутреннего¦ ¦ ¦ ¦
¦контроля; ¦ ¦ ¦ ¦
¦ порядок участия службы внутреннего контроля в¦ ¦ ¦ ¦
¦разработке внутренних документов кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦организации; ¦ ¦ ¦ ¦
¦ порядок представления службой внутреннего¦ ¦ ¦ ¦
¦контроля: информации о выявленных нарушениях и мерах,¦ ¦ ¦ ¦
¦принятых по их устранению; ¦ ¦ ¦ ¦
¦ сводных отчетов о всех недостатках, выявленных¦ ¦ ¦ ¦
¦системой внутреннего контроля (не реже 1 раза в¦ ¦ ¦ ¦
¦полгода); ¦ ¦ ¦ ¦
¦ оценки состояния системы внутреннего контроля¦ ¦ ¦ ¦
¦(ежегодно) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦3. Организационную структуру кредитной организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦4. Порядок распределения прав и обязанностей,¦ ¦ ¦ ¦
¦согласования решений, делегирования полномочий при¦ ¦ ¦ ¦
¦совершении банковских операций и других сделок ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦5. Порядок представления отчетов и информации¦ ¦ ¦ ¦
¦(указать виды отчетов и информации, предназначенных¦ ¦ ¦ ¦
¦как для внутрибанковского использования, в том числе¦ ¦ ¦ ¦
¦связанных с функционированием системы внутреннего¦ ¦ ¦ ¦
¦контроля, так и для внешних пользователей (Банк¦ ¦ ¦ ¦
¦России, налоговые органы, Пенсионный фонд Российской¦ ¦ ¦ ¦
¦Федерации и тому подобное) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦6. Порядок управления информационными потоками¦ ¦ ¦ ¦
¦(получением и передачей информации) и обеспечения¦ ¦ ¦ ¦
¦информационной безопасности ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦7. Порядок обеспечения защиты и безопасности¦ ¦ ¦ ¦
¦банковской информации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦8. Порядок управления банковскими рисками (указать¦ ¦ ¦ ¦
¦виды рисков и соответствующие документы) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦9. Планы действий кредитной организации в случае¦ ¦ ¦ ¦
¦возникновения непредвиденных обстоятельств ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦10. Другие документы ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+---------------+------------------+----------+
Комментарии:
Раздел 2. Сведения о службе внутреннего контроля
+-----------------------------------------------------+---------------+------------------+----------+
¦ Наименование ¦На начало года ¦ На конец года ¦Примечание¦
+-----------------------------------------------------+---------------+------------------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦
+-----------------------------------------------------+---------------+------------------+----------+
¦1. Численность служащих службы внутреннего контроля¦ ¦ ¦ ¦
¦кредитной организации, чел.: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦1.1. Штатная ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦1.2. Фактическая ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦2. Численность служащих кредитной организации, чел.: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦2.1. Штатная ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦2.2. Фактическая ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+---------------+------------------+----------+
Комментарии:
Раздел 3. Сведения о проверках, проведенных службой
внутреннего контроля
+-----------------------------------------------------+-------------------------+--------------------+
¦ Наименование ¦ Показатели ¦ Примечание ¦
+-----------------------------------------------------+-------------------------+--------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦
+-----------------------------------------------------+-------------------------+--------------------+
¦1. Наличие планов проверок: ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦1.1. перспективных (на год, несколько лет) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦1.2. текущих (на квартал, на месяц и другое) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦2. Количество проверок, проведенных службой¦ ¦ ¦
¦внутреннего контроля, всего: ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦в том числе: ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦2.1. в головном офисе ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦2.2. в филиалах ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+-------------------------+--------------------+
Комментарии:
Руководитель (Ф.И.О.)
Руководитель службы внутреннего контроля (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ______________________________ г.
Порядок составления и представления отчетности по форме 0409639
"Справка о внутреннем контроле в кредитной организации"
(в ред. Указания ЦБ РФ от 31.08.2007 N 1881-У)
1. Отчетность по форме 0409639 "Справка о внутреннем контроле в
кредитной организации" (далее - Отчет) составляется в соответствии с
Положением Банка России от 16 декабря 2003 года N 242-П "Об организации
внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах",
зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 27 января
2004 года N 5489; 22 декабря 2004 года N 6222 ("Вестник Банка России" от 4
февраля 2004 года N 7; от 31 декабря 2004 года N 74) (далее - Положение
Банка России N 242-П).
2. В разделе 1:
2.1. По строке 10 указываются, в том числе документы, определяющие
политику кредитной организации на всех сегментах финансовых рынков,
включая депозитную и кредитную политику кредитной организации (документы,
определяющие порядок привлечения и представления (возврата) кредитов, и
так далее).
2.2. В Комментариях к разделу 1 в случае необходимости даются краткие
пояснения по информации, содержащейся в разделе, по следующей примерной
структуре:
общие пояснения по информации, содержащейся в разделе;
пояснения по отдельным позициям раздела.
Если в соответствии с подпунктом 4.6.3 пункта 4.6 Положения Банка
России N 242-П отдельные функции службы внутреннего контроля одной
кредитной организации, входящей в состав банковской группы, переданы
службе внутреннего контроля другой кредитной организации, входящей в
состав банковской группы, сведения об этом представляются в
территориальные учреждения Банка России по месту обслуживания каждой из
указанных кредитных организаций, входящих в состав банковской группы. При
этом указываются основания для передачи (принятия) функций, перечень
передаваемых (принимаемых) функций, порядок взаимодействия и
ответственность при осуществлении передаваемых (принимаемых) функций
службы внутреннего контроля.
3. В разделе 2:
3.1. По строкам 1 и 2 информация указывается в целом по кредитной
организации.
3.2. В Комментариях к разделу 2 в случае необходимости даются краткие
пояснения по информации, содержащейся в разделе, по следующей примерной
структуре:
общие пояснения по информации, содержащейся в разделе;
пояснения по отдельным позициям раздела.
4. В Комментариях к разделу 3 указываются:
перечень основных проверок и выявленных нарушений;
основные выводы и меры, принятые по устранению выявленных нарушений.
5. Отчет представляется кредитными организациями (включая
небанковские кредитные организации) по состоянию на 1 января года,
следующего за отчетным, в территориальные учреждения Банка России:
(в ред. Указания ЦБ РФ от 31.08.2007 N 1881-У)
кредитными организациями, не имеющими филиалов (включая небанковские
кредитные организации), - не позднее 20 января года, следующего за отчетным;
(в ред. Указания ЦБ РФ от 31.08.2007 N 1881-У)
кредитными организациями, имеющими филиалы (включая небанковские
кредитные организации) (за исключением крупных кредитных организаций с
широкой сетью подразделений), - не позднее 25 января года, следующего за
отчетным;
(в ред. Указания ЦБ РФ от 31.08.2007 N 1881-У)
крупными кредитными организациями с широкой сетью подразделений - не
позднее 10 марта года, следующего за отчетным.
Банковская отчетность
+------------+----------------------------------------------------+
¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦
¦ территории +-----------+-----------------+-------------+--------+
¦ по ОКАТО ¦ по ОКПО ¦ основной ¦регистрацион-¦ БИК ¦
¦ ¦ ¦ государственный ¦ ный номер ¦ ¦
¦ ¦ ¦ регистрационный ¦(/порядковый ¦ ¦
¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦
+------------+-----------+-----------------+-------------+--------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+-----------+-----------------+-------------+--------+
(в ред. Указания ЦБ РФ от 24.11.2006 N 1747-У)
ОПЕРАТИВНЫЙ ОТЧЕТ О ДВИЖЕНИИ СРЕДСТВ В ИНОСТРАННОЙ
ВАЛЮТЕ НА ТРАНЗИТНЫХ ВАЛЮТНЫХ СЧЕТАХ РЕЗИДЕНТОВ
за "___" _____________ г.
Наименование уполномоченного банка (его филиала) ___________________________
Почтовый адрес _____________________________________________________________
Код формы 0409652
Суточная
+------+
¦ ¦
Признак нулевой отчетности +------+
единиц иностранной валюты
(в ред. Указания ЦБ РФ от 26.03.2007 N 1803-У)
+------+-------------------------------------------------------------------+---------+-------+-------+
¦Номер ¦ Наименование показателя ¦ Доллар ¦ Евро ¦ ... ¦
¦ п/п ¦ ¦ США ¦ ¦ ¦
+------+-------------------------------------------------------------------+---------+-------+-------+
¦ ¦Код валюты: ¦ 840 ¦ 978 ¦ ... ¦
+------+-------------------------------------------------------------------+---------+-------+-------+
¦ 1 ¦2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ ... ¦
+------+-------------------------------------------------------------------+---------+-------+-------+
¦ 1 ¦Остаток на начало операционного дня ¦ ¦ ¦ ¦
+------+-------------------------------------------------------------------+---------+-------+-------+
¦ 2 ¦Сумма средств, зачисленных в течение операционного дня ¦ ¦ ¦ ¦
+------+-------------------------------------------------------------------+---------+-------+-------+
¦ 3 ¦Сумма средств, списанных в течение операционного дня, всего ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+------+-------------------------------------------------------------------+---------+-------+-------+
¦ 3.1 ¦для осуществления продажи иностранной валюты на внутреннем валютном¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦рынке ¦ ¦ ¦ ¦
+------+-------------------------------------------------------------------+---------+-------+-------+
¦ 3.2 ¦для оплаты расходов и иных платежей ¦ ¦ ¦ ¦
+------+-------------------------------------------------------------------+---------+-------+-------+
¦ 3.3 ¦для зачисления на валютный счет резидента ¦ ¦ ¦ ¦
+------+-------------------------------------------------------------------+---------+-------+-------+
¦ 3.4 ¦для зачисления на транзитные валютные счета резидентов - ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦комитентов, принципалов, доверителей ¦ ¦ ¦ ¦
+------+-------------------------------------------------------------------+---------+-------+-------+
¦ 3.5 ¦для возврата ошибочно поступивших средств в иностранной валюте ¦ ¦ ¦ ¦
+------+-------------------------------------------------------------------+---------+-------+-------+
¦ 4 ¦Остаток на конец операционного дня ¦ ¦ ¦ ¦
+------+-------------------------------------------------------------------+---------+-------+-------+
Руководитель (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ______________________________ г.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 24.11.2006 N 1747-У)
Порядок составления и представления отчетности по форме 0409652
"Оперативный отчет о движении средств в иностранной валюте на
транзитных валютных счетах резидентов"
1. Отчетность по форме 0409652 "Оперативный отчет о движении средств
в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов" (далее -
Отчет) вводится с целью оперативного получения информации о поступлении в
Российскую Федерацию валютной выручки и других средств в иностранной
валюте, зачисляемых на транзитные валютные счета резидентов (юридических
лиц и физических лиц - индивидуальных предпринимателей) в соответствии с
требованиями, установленными Инструкцией Банка России от 30 марта 2004
года N 111-И "Об обязательной продаже части валютной выручки на внутреннем
валютном рынке Российской Федерации", зарегистрированной Министерством
юстиции Российской Федерации 29 апреля 2004 года N 5779;17 июня 2004 года
N 5855; 8 декабря 2004 года N 6176; 17 апреля 2006 года N 7716 ("Вестник
Банка России" от 13 мая 2004 года N 29; от 18 июня 2004 года N 36; от 16
декабря 2004 года N 71; от 26 апреля 2006 года N 24)
(в ред. Указания ЦБ РФ от 24.11.2006 N 1747-У)
2. Показатели Отчета формируются уполномоченными банками, филиалами
уполномоченных банков, которым в соответствии с положением о филиале
делегировано право на осуществление валютных операций, (далее -
уполномоченный банк) на основе данных аналитического бухгалтерского учета
валютных операций.
3. В Отчет включаются сведения в тех видах иностранных валют (за
исключением клиринговых валют), в которых по транзитным валютным счетам в
течение отчетного периода совершались операции либо имеются ненулевые
остатки средств.
Данные указываются в единицах иностранной валюты.
4. Отчет представляется уполномоченными банками в территориальные
учреждения Банка России, осуществляющие надзор за их деятельностью, в виде
электронного сообщения в форматах, установленных Департаментом финансового
мониторинга и валютного контроля Банка России, ежедневно, не позднее 16
часов 00 минут по местному времени рабочего дня, следующего за отчетным.
В случае представления Отчета в виде электронного сообщения, не
снабженного кодом аутентификации электронного сообщения, Отчет на бумажных
носителях представляется не позднее 4-го рабочего дня, следующего за
отчетным.
В случае представления Отчета в виде электронного сообщения,
снабженного кодом аутентификации, уполномоченный банк может не формировать
Отчет на бумажных носителях в порядке, установленном пунктом 7 Указания
Банка России от 16 января 2004 года N 1375-У "О правилах составления и
представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк
Российской Федерации", зарегистрированного Министерством юстиции
Российской Федерации 10 февраля 2004 года N 5534; 30 марта 2005 года N
6458; 19 января 2006 года N 7379 ("Вестник Банка России" от 18 февраля
2004 года N 14; от 6 апреля 2005 года N 18; от 25 января 2006 года N 3).
В случае отсутствия данных по всем показателям формы отчетности Отчет
представляется с заполнением только поля "Признак отчета с нулевыми
показателями", в котором проставляется ноль. Остальные строки и графы
Отчета не заполняются.
В случае отсутствия данных по отдельным показателям Отчета
соответствующие строки (графы) Отчета не заполняются.
5. В Отчет включаются следующие сведения:
по строке 1 - величина остатка средств в иностранной валюте на
транзитных валютных счетах резидентов - клиентов уполномоченного банка на
начало операционного дня;
по строке 2 - общая сумма средств в иностранной валюте, поступивших
на транзитные валютные счета резидентов в течение операционного дня;
по строке 3 - общая сумма средств в иностранной валюте, списанных с
транзитных валютных счетов резидентов в течение операционного дня.
В строках 3.1-3.5 дается расшифровка направлений списания средств в
иностранной валюте с транзитных валютных счетов. Сумма значений
показателей по строкам 3.1-3.5 должна быть равна значению показателя по
строке 3;
по строке 3.1 - общая сумма средств в иностранной валюте, списанных с
транзитных валютных счетов резидентов в течение операционного дня для
осуществления продажи на внутреннем валютном рынке;
по строке 3.2 - средства в иностранной валюте, списанные с транзитных
валютных счетов резидентов для оплаты расходов и иных платежей;
по строке 3.3 - средства в иностранной валюте, списанные с транзитных
валютных счетов резидентов с целью зачисления на их валютные счета, в том
числе открытые в других уполномоченных банках (с предварительным
зачислением на транзитный валютный счет);
по строке 3.4 - средства в иностранной валюте, списанные с транзитных
валютных счетов резидентов - комиссионеров, агентов или поверенных с целью
зачисления на транзитные валютные счета резидентов - комитентов,
принципалов или доверителей;
по строке 3.5 - средства в иностранной валюте, списанные с транзитных
валютных счетов резидентов для возврата ошибочно поступивших в пользу
резидента средств в иностранной валюте в соответствии с подпунктом 2.3.4
пункта 2.3 Инструкции Банка России N 111-И;
по строке 4 указывается величина остатка средств в иностранной валюте
на транзитных валютных счетах резидентов - клиентов уполномоченного банка
на конец операционного дня.
Контрольная сумма: строка 4 = строка 1 + строка 2 - строка 3.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 24.11.2006 N 1747-У)
6. Порядок представления Отчета крупными кредитными организациями с
широкой сетью подразделений - уполномоченными банками:
территориальные банки крупных кредитных организаций с широкой сетью
подразделений представляют Отчет в территориальное учреждение Банка
России, осуществляющее надзор за их деятельностью, за подчиненные филиалы
(отделения), находящиеся на одной с ними территории,
подчиненные территориальным банкам филиалы (отделения) крупных
кредитных организаций с широкой сетью подразделений, находящиеся на
территории другого субъекта Российской Федерации, представляют Отчет
непосредственно в территориальные учреждения по месту своего нахождения.
7. Отчеты за выходные и нерабочие праздничные дни уполномоченным
банком не представляются. В случае зачисления (списания) денежных средств
на транзитные валютные счета (с транзитных валютных счетов) резидентов в
выходные и (или) нерабочие праздничные дни уполномоченный банк отражает
указанные операции в Отчете, формируемом за первый рабочий день, следующий
за выходными и (или) нерабочими праздничными днями.
При этом остатки на начало отчетного периода (первого рабочего дня,
следующего за выходными и (или) нерабочими праздничными днями) должны
соответствовать остаткам на конец отчетного периода, предшествующего
выходным и (или) нерабочим праздничным дням. Остатки на конец отчетного
периода (первого рабочего дня, следующего за выходными и (или) нерабочими
праздничными днями) рассчитываются в порядке, установленном в последнем
абзаце пункта 5 настоящего Порядка.
Банковская отчетность
+------------+----------------------------------------------------+
¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦
¦ территории +-----------+-----------------+-------------+--------+
¦ по ОКАТО ¦ по ОКПО ¦ основной ¦регистрацион-¦ БИК ¦
¦ ¦ ¦ государственный ¦ ный номер ¦ ¦
¦ ¦ ¦ регистрационный ¦(/порядковый ¦ ¦
¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦
+------------+-----------+-----------------+-------------+--------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+-----------+-----------------+-------------+--------+
(в ред. Указания ЦБ РФ от 24.11.2006 N 1747-У)
ОТЧЕТ О ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЯХ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМЫХ ПО БАНКОВСКИМ СЧЕТАМ,
СЧЕТАМ ПО ВКЛАДАМ (ДЕПОЗИТАМ) КЛИЕНТОВ В УПОЛНОМОЧЕННЫХ БАНКАХ
за ____________________ г.
Наименование уполномоченного банка (его филиала) _______________________________
Почтовый адрес ________________________________________________________________
Код формы 0409664
Месячная
(в ред. Указания ЦБ РФ от 24.11.2006 N 1747-У)
+--------------+
Признак отчета с нулевыми показателями¦ ¦
+--------------+
Раздел I. Операции по расчетнвм счетам резидентов в иностранной валюте
+--------------+
Признак отсутствия данных по Разделу I¦ ¦
+--------------+
тысяч единиц иностранной валюты
+--------------------------------+------------------------------------------------------------------+
¦ Код вида операции ¦ Сумма операции ¦
¦ +-------------------+---------------------+------------------------+
¦ ¦ доллар США (840) ¦ евро (978) ¦ ... ¦
¦ +---------+---------+----------+----------+---------+--------------+
¦ ¦списание ¦зачисле- ¦ списание ¦зачисление¦списание ¦ зачисление ¦
¦ ¦ ¦ ние ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+---------+---------+----------+----------+---------+--------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ ... ¦ ... ¦
+--------------------------------+---------+---------+----------+----------+---------+--------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+---------+---------+----------+----------+---------+--------------+
¦ ... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+---------+---------+----------+----------+---------+--------------+
¦Всего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+---------+---------+----------+----------+---------+--------------+
¦Остатки на начало отчетного¦ ¦ ¦ ¦
¦периода ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------------------+---------------------+------------------------+
¦Остатки на конец отчетного¦ ¦ ¦ ¦
¦периода ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------------------+---------------------+------------------------+
(в ред. Указания ЦБ РФ от 24.11.2006 N 1747-У)
Раздел II. Операции по текущим, расчетным, корреспондентским счетам,
счетам по вкладам (депозитам) нерезидентов в валюте Российской Федерации
+--------------+
Признак отсутствия данных по Разделу II¦ ¦
+--------------+
+-----------+-------------------------+
Вид счета¦ ¦ ¦
+-----------+-------------------------+
обозначение признак отсутствия данных
в тысячах рублей
+----------------------------------------------+----------------------------------------------------+
¦ Код вида операции ¦ Сумма операции ¦
¦ +----------------------------+-----------------------+
¦ ¦ списание ¦ зачисление ¦
+----------------------------------------------+----------------------------+-----------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦
+----------------------------------------------+----------------------------+-----------------------+
¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+----------------------------+-----------------------+
¦ ... ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+----------------------------+-----------------------+
¦Всего ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+----------------------------+-----------------------+
¦Остатки на начало отчетного периода ¦ ¦
+----------------------------------------------+----------------------------------------------------+
¦Остатки на конец отчетного периода ¦ ¦
+----------------------------------------------+----------------------------------------------------+
(в ред. Указания ЦБ РФ от 24.11.2006 N 1747-У)
Раздел III. Структура операций, осуществляемых по текущим, расчетным,
корреспондентским счетам, счетам по вкладам (депозитам) нерезидентов
в валюте Российской Федерации, по странам
в тысячах рублей
+------+-------------------+-------------------------+----------------+-----------------------------+
¦Номер ¦ Код страны ¦ Наименование страны ¦ Код вида ¦ Сумма операции ¦
¦ п/п ¦ нерезидента - ¦ ¦ операции +----------------+------------+
¦ ¦ владельца счета ¦ ¦ ¦ списано ¦ зачислено ¦
+------+-------------------+-------------------------+----------------+----------------+------------+
¦1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦
+------+-------------------+-------------------------+----------------+----------------+------------+
¦1 ¦ ¦ Наименование страны ¦ X ¦ X ¦ X ¦
+------+-------------------+-------------------------+----------------+----------------+------------+
¦1.1 ¦ X ¦ X ¦ ¦ ¦ ¦
+------+-------------------+-------------------------+----------------+----------------+------------+
¦ ¦ X ¦ X ¦ ... ¦ ¦ ¦
+------+-------------------+-------------------------+----------------+----------------+------------+
¦2 ¦ ¦ Наименование страны ¦ X ¦ X ¦ X ¦
+------+-------------------+-------------------------+----------------+----------------+------------+
¦2.1 ¦ X ¦ X ¦ ¦ ¦ ¦
+------+-------------------+-------------------------+----------------+----------------+------------+
¦... ¦ X ¦ X ¦ ... ¦ ¦ ¦
+------+-------------------+-------------------------+----------------+----------------+------------+
Руководитель (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ______________________________ г.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 24.11.2006 N 1747-У)
Порядок составления и представления отчетности по форме 0409664
"Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам,
счетам по вкладам (депозитам) клиентов в уполномоченных банках"
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.11.2008 N 2121-У)
1. Отчетность по форме 0409664 "Отчет о валютных операциях,
осуществляемых по банковским счетам, счетам по вкладам (депозитам)
клиентов в уполномоченных банках" (далее - Отчет) составляется в целях
получения информации об операциях, осуществляемых клиентами по банковским
счетам, счетам по вкладам (депозитам), открытым в уполномоченных банках,
филиалах уполномоченных банков, которым в соответствии с положением о
филиале делегировано право на осуществление валютных операций (далее -
уполномоченный банк).
Отчет формируется на основании информации, содержащейся в базе данных
по валютным операциям, ведущейся уполномоченными банками в электронном
виде в соответствии с требованиями Инструкции Банка России от 15 июня 2004
года N 117-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами
уполномоченным банкам документов и информации при осуществлении валютных
операций, порядке учета уполномоченными банками валютных операций и
оформления паспортов сделок", зарегистрированной Министерством юстиции
Российской Федерации 17 июня 2004 года N 5859; 4 сентября 2006 года N 8209
("Вестник Банка России" от 18 июня 2004 года N 36; от 13 сентября 2006
года N 51) (далее - Инструкция Банка России N 117-И), данных
аналитического бухгалтерского учета, иной имеющейся в распоряжении
уполномоченного банка информации.
2. Отчет представляется уполномоченным банком ежемесячно, не позднее
15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным, в виде электронного
сообщения в форматах, установленных Департаментом финансового мониторинга
и валютного контроля Банка России, в территориальное учреждение Банка
России, осуществляющее надзор за деятельностью уполномоченного банка.
3. Представление уточненных данных, не связанное с представлением
кредитной организацией недостоверной отчетности вследствие нарушения
установленного порядка ведения учета и (или) составления отчетности, за
периоды, предшествующие отчетному, осуществляется уполномоченным банком на
основании запросов Департамента финансового мониторинга и валютного
контроля Банка России.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 26.03.2007 N 1803-У)
4. В случае отсутствия данных по всем разделам Отчета заполняется
только поле "Признак отчета с нулевыми показателями", в котором
проставляется ноль. Остальные строки и графы Отчета не заполняются. В иных
случаях поле "Признак отчета с нулевыми показателями" не заполняется.
В случае отсутствия данных по всем показателям отдельных разделов
Отчета, в поле "Признак отсутствия данных по Разделу ________________"
соответствующего раздела проставляется ноль. В иных случаях поле "Признак
отсутствия данных по Разделу __________________________" не заполняется.
В случае отсутствия данных по виду счета раздела II в поле "Признак
отсутствия данных" по соответствующему виду счета проставляется ноль. В
иных случаях поле "Признак отсутствия данных" не заполняется.
В случае отсутствия данных по отдельным показателям разделов Отчета,
соответствующие строки (графы) формы отчетности не заполняются.
5. Отчет составляется по видам операций, перечень которых установлен
приложением 2 к Инструкции Банка России N 117-И и странам места
регистрации (гражданства - для физических лиц) нерезидентов - владельцев
счетов.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.11.2008 N 2121-У)
Данные указываются в тысячах единиц соответствующей валюты с тремя
знаками после запятой.
Цифровые коды валют указываются в соответствии с Общероссийским
классификатором валют (ОКВ) и Классификатором валют по
межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе
Российской Федерации ("Классификатор клиринговых валют"), коды и
наименования стран указываются в соответствии с Общероссийским
классификатором стран мира (ОКСМ).
6. Отчет формируется с учетом следующего:
6.1. В разделе I указывается информация о движении средств по
расчетным счетам резидентов - юридических лиц, индивидуальных
предпринимателей, физических лиц, занимающихся в установленном
законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, в
иностранной валюте.
6.1.1. В графе 1 указываются коды видов операций в соответствии с
приложением 2 к Инструкции Банка России N 117-И, проведенных по расчетным
счетам резидентов в иностранной валюте в отчетном периоде.
Если на момент составления Отчета резидентом не представлена справка
о валютных операциях в случаях, когда требование о ее представлении
резидентом установлено Инструкцией Банка России N 117-И, в целях
формирования Отчета указывается код "00000". После идентификации
резидентом поступлений иностранной валюты по видам операций исправленные
Отчеты за предыдущие периоды представляются в соответствии с пунктом 3
настоящего Порядка.
В Отчете отражается информация обо всех операциях, осуществленных за
отчетный период по расчетным счетам резидентов в иностранной валюте,
включенным в Отчет, по кодам видов операций, указанным в приложении 2 к
Инструкции Банка России N 117-И.
6.1.2. По каждому виду операции, код которой указан в графе 1 раздела
I, по видам иностранной валюты указывается сумма операций по расчетным
счетам резидентов в иностранной валюте в течение отчетного периода.
6.1.3. По строке "Всего" указывается общая сумма средств по видам
иностранной валюты, списанных с расчетных счетов резидентов в иностранной
валюте (зачисленных на расчетные счета резидентов в иностранной валюте) за
отчетный период.
6.1.4. По строкам "Остатки на начало отчетного периода" и "Остатки
на конец отчетного периода" указываются суммарные кредитовые остатки по
видам иностранной валюты по расчетным счетам резидентов в иностранной
валюте на начало и конец отчетного периода.
6.2. В разделе II указывается информация о движении средств по
текущим счетам, расчетным счетам, корреспондентским счетам, счетам по
вкладам (депозитам) нерезидентов в валюте Российской Федерации.
6.2.1. В поле "Вид счета" для ниже перечисленных счетов нерезидентов
в валюте Российской Федерации указывается следующее обозначение счета, а
также, в случае необходимости, признак отсутствия данных по
соответствующему виду счета:
БН - корреспондентские счета, счета по депозитам иностранных банков в
валюте Российской Федерации,
ЮФ - текущие счета, расчетные счета, счета по вкладам (депозитам)
нерезидентов - юридических и физических лиц в валюте Российской Федерации
(за исключением счетов по депозитам иностранных банков).
6.2.2. В графе 1 указываются коды видов операций в соответствии с
приложением 2 к Инструкции Банка России N 117-И, проведенных по
соответствующим текущим счетам, расчетным счетам, корреспондентским
счетам, счетам по вкладам (депозитам) в отчетном периоде.
Если в расчетном документе на осуществление валютной операции код
вида операции не указан, и Инструкцией Банка России N 117-И не установлено
требование о самостоятельном внесении уполномоченным банком в базу данных
по валютным операциям информации о коде вида операции, а также если
написание кода в поступившем из другого банка расчетном документе не
соответствует перечню, установленному приложением 2 к Инструкции Банка
России N 117-И, в целях формирования Отчета указывается код "00000".
В Отчете отражается информация обо всех операциях, осуществленных за
отчетный период по каждому виду текущего счета, расчетного счета,
корреспондентского счета, счета по вкладу (депозиту) нерезидента в валюте
Российской Федерации, включенному в Отчет, по кодам видов операций,
указанным в приложении 2 к Инструкции Банка России N 117-И.
6.2.3. По каждому виду операции, код которой указан в графе 1 раздела
II, указывается сумма операций по текущим счетам, расчетным счетам,
корреспондентским счетам, счетам по вкладам (депозитам) нерезидентов в
валюте Российской Федерации в течение отчетного периода.
6.2.4. По строке "Всего" указывается общая сумма средств, списанных с
текущих счетов, расчетных счетов, корреспондентских счетов, счетов по
вкладам (депозитам) (зачисленных на расчетные счета, корреспондентские
счета, счета по вкладам (депозитам) за отчетный период.
6.2.5. По строкам "Остатки на начало отчетного периода" и "Остатки на
конец отчетного периода" указываются суммарные кредитовые остатки по
текущим счетам, расчетным счетам, корреспондентским счетам, счетам по
вкладам (депозитам) на начало и конец отчетного периода.
6.3. В разделе III указываются данные о структуре операций,
осуществляемых по текущим счетам, расчетным счетам, корреспондентским
счетам, счетам по вкладам (депозитам) нерезидентов в валюте Российской
Федерации, в разрезе стран места регистрации (гражданства - для физических
лиц) нерезидентов - владельцев счетов.
В графе 2 раздела III для представительств и филиалов иностранных
компаний, расположенных на территории Российской Федерации, указывается
код страны регистрации иностранной компании.
Если страна регистрации указанной иностранной компании неизвестна,
указывается код "997". Если в качестве нерезидента выступает международная
организация или международный институт, указывается код "998". Для лиц без
гражданства указывается код "999". В указанных случаях в графе 3 раздела
III проставляется прочерк.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 26.03.2007 N 1803-У)
7. Порядок представления Отчета крупными кредитными организациями с
широкой сетью подразделений - уполномоченными банками:
территориальные банки крупных кредитных организаций с широкой сетью
подразделений представляют Отчет в территориальное учреждение Банка
России, осуществляющее надзор за их деятельностью, за подчиненные филиалы
(отделения), расположенные на одной с ними территории субъекта Российской
Федерации,
подчиненные территориальным банкам филиалы (отделения) крупных
кредитных организаций с широкой сетью подразделений, находящиеся на
территории другого субъекта Российской Федерации, представляют Отчет
непосредственно в территориальные учреждения по месту своего нахождения.
(Порядок в ред. Указания ЦБ РФ от 24.11.2006 N 1747-У)
Банковская отчетность
+------------+----------------------------------------------------+
¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦
¦ территории +-----------+-----------------+-------------+--------+
¦ по ОКАТО ¦ по ОКПО ¦ основной ¦регистрацион-¦ БИК ¦
¦ ¦ ¦ государственный ¦ ный номер ¦ ¦
¦ ¦ ¦ регистрационный ¦(/порядковый ¦ ¦
¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦
+------------+-----------+-----------------+-------------+--------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+-----------+-----------------+-------------+--------+
ОТЧЕТ О ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЯХ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМЫХ С ОФОРМЛЕНИЕМ
ПАСПОРТА СДЕЛКИ за ___________ ____ г.
Наименование уполномоченного банка (ее филиала) __________________________
Почтовый адрес ___________________________________________________________
Код формы 0409665
Месячная
+--------------+
Признак отчета с нулевыми показателями¦ ¦
+--------------+
Раздел I. Сведения об операциях по договорам, предусматривающим
предоставление кредитов (займов) нерезидентами резидентам
и погашение резидентами кредитов (займов),
полученных от нерезидентов
+--------------+
Признак отсутствия данных по разделу I¦ ¦
+--------------+
в тысячах единиц валюты
+------+------------------------------------------------------------+-------------------------------+
¦Номер ¦ Наименование показателя ¦ Суммы операций ¦
¦ п/п ¦ ¦ ¦
¦ ¦ +--------+-----+---------+------+
¦ ¦ ¦ доллар ¦евро ¦российс- ¦. . . ¦
¦ ¦ ¦ США ¦ ¦кий рубль¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+-----+---------+------+
¦ ¦ Код валюты кредитного договора¦ 840 ¦ 978 ¦ 643 ¦. . . ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+-----+---------+------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦. . . ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+-----+---------+------+
¦ 1 ¦Задолженность резидентов по основному долгу на начало¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦отчетного периода ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+-----+---------+------+
¦ 2 ¦Начальная задолженность резидентов по основному долгу по ПС,¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦оформленным в отчетном периоде ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+-----+---------+------+
¦ 3 ¦Зачислено на счета резидентов в банках ПС в счет получения¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитов (займов) от нерезидентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+-----+---------+------+
¦ 4 ¦Зачислено на счета резидентов за рубежом в счет получения¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитов (займов) от нерезидентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+-----+---------+------+
¦ 5 ¦Платежи резидентов в пользу нерезидентов в счет исполнения¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦обязательств по кредитным договорам (договорам займа) со¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦счетов в банках ПС, всего в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+-----+---------+------+
¦ 5.1 ¦погашение основного долга ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+-----+---------+------+
¦ 5.2 ¦погашение просроченной задолженности по основному ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦долгу ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+-----+---------+------+
¦ 5.3 ¦выплата процентных платежей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+-----+---------+------+
¦ 5.4 ¦погашение просроченной задолженности по процентным платежам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+-----+---------+------+
¦ 5.5 ¦иные платежи ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+-----+---------+------+
¦ 5.6 ¦возврат резидентами нерезидентам ошибочно зачисленных сумм ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+-----+---------+------+
¦ 6 ¦Платежи резидентов в пользу нерезидентов в счет исполнения¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦обязательств по кредитным договорам (договорам займа) со¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦счетов резидентов за рубежом, всего в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+-----+---------+------+
¦ 6.1 ¦погашение основного долга ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+-----+---------+------+
¦ 6.2 ¦погашение просроченной задолженности по основному долгу ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+-----+---------+------+
¦ 6.3 ¦выплата процентных платежей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+-----+---------+------+
¦ 6.4 ¦погашение просроченной задолженности по процентным платежам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+-----+---------+------+
¦ 6.5 ¦иные платежи ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+-----+---------+------+
¦ 6.6 ¦возврат резидентами нерезидентам ошибочно зачисленных сумм ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+-----+---------+------+
¦ 7 ¦Уменьшение (списание) задолженности резидентов перед¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦нерезидентами по основному долгу в связи с исполнением¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦обязательств иным способом ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+-----+---------+------+
¦ 8 ¦Увеличение задолженности резидентов перед нерезидентами по¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦основному долгу в случаях, установленных условиями¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитного договора (договора займа) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+-----+---------+------+
¦ 9 ¦Задолженность резидентов по основному долгу на конец¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦отчетного периода ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+-----+---------+------+
¦ 9.1 ¦в том числе, задолженность резидентов по основному долгу по¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ПС, закрытым в отчетном периоде ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+-----+---------+------+
¦ 10 ¦Возврат нерезидентами резидентам на счета в банках ПС¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ошибочно списанных сумм ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+-----+---------+------+
¦ 11 ¦Возврат нерезидентами резидентам на счета за рубежом¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ошибочно списанных сумм ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+-----+---------+------+
Раздел II. Сведения об операциях по договорам,
предусматривающим предоставление займов резидентами
нерезидентам и погашение нерезидентами займов,
полученных от резидентов
+--------------+
Признак отсутствия данных по разделу II¦ ¦
+--------------+
в тысячах единиц валюты
+------+------------------------------------------------------------+-------------------------------+
¦Номер ¦ Наименование показателя ¦ Суммы операций ¦
¦ п/п ¦ ¦ ¦
¦ ¦ +--------+------+---------+-----+
¦ ¦ ¦ доллар ¦ евро ¦российс- ¦. . .¦
¦ ¦ ¦ США ¦ ¦кий рубль¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+------+---------+-----+
¦ ¦ Код валюты кредитного договора¦ 840 ¦ 978 ¦ 643 ¦. . .¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+------+---------+-----+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦. . .¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+------+---------+-----+
¦ 1 ¦Задолженность нерезидентов по основному долгу на начало¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦отчетного периода ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+------+---------+-----+
¦ 2 ¦Начальная задолженность нерезидентов по основному долгу по¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ПС, оформленным в отчетном периоде ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+------+---------+-----+
¦ 3 ¦Переведено резидентами в пользу нерезидентов со счетов в¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦банках ПС по договорам займа ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+------+---------+-----+
¦ 4 ¦Переведено резидентами в пользу нерезидентов со счетов за¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦рубежом по договорам займа ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+------+---------+-----+
¦ 5 ¦Платежи нерезидентов, поступившие на счета резидентов в¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦банках ПС в счет исполнения обязательств по договорам займа,¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦всего в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+------+---------+-----+
¦ 5.1 ¦погашение основного долга ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+------+---------+-----+
¦ 5.2 ¦погашение просроченной задолженности по основному долгу ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+------+---------+-----+
¦ 5.3 ¦выплата процентных платежей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+------+---------+-----+
¦ 5.4 ¦погашение просроченной задолженности по процентным платежам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+------+---------+-----+
¦ 5.5 ¦иные платежи нерезидентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+------+---------+-----+
¦ 5.6 ¦возврат нерезидентами резидентам ошибочно списанных сумм ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+------+---------+-----+
¦ 6 ¦Уменьшение (списание) задолженности нерезидентов перед¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦резидентами по основному долгу в связи с исполнением¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦обязательств иным способом ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+------+---------+-----+
¦ 7 ¦Увеличение задолженности нерезидентов перед резидентами по¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦основному долгу в случаях, установленных условиями договора¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦займа ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+------+---------+-----+
¦ 8 ¦Задолженность нерезидентов по основному долгу на конец¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦отчетного периода ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+------+---------+-----+
¦ 8.1 ¦в том числе, задолженность нерезидентов по основному долгу¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦по ПС, закрытым в отчетном периоде ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+------+---------+-----+
¦ 9 ¦Возврат резидентами нерезидентам со счетов в банках ПС¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ошибочно зачисленных сумм ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+------+---------+-----+
¦ 10 ¦Возврат резидентами нерезидентам со счетов за рубежом¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ошибочно зачисленных сумм ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+------+---------+-----+
¦ 11 ¦Возврат нерезидентами резидентам на счета за рубежом¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ошибочно списанных сумм ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------------------------------------------------------------+--------+------+---------+-----+
Раздел III. Сводная информация об операциях по паспортам сделок
+-----+----------------------------------------------------+----------------------------------------+
¦Номер¦ Наименование показателя ¦Код вида контракта (кредитного договора)¦
¦ п/п ¦ ¦ ¦
¦ ¦ +-----+---+----+-----+-----+-------+-----+
¦ ¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 9 ¦
+-----+----------------------------------------------------+-----+---+----+-----+-----+-------+-----+
¦ III.1. Операции по внешнеторговым контрактам ¦
¦ ¦
¦ в тысячах единиц валюты¦
+-------------------------------------------------------------------------------------+-------------+
¦ Признак отсутствия данных по подразделу III.1:¦ ¦
+-------------------------------------------------------------------------------------+-------------+
¦ Код валюты:¦ ¦
+-------------------------------------------------------------------------------------+-------------+
¦ Вывоз резидентами товаров ¦
+-----+----------------------------------------------------+-----+---+----+-------+---+-------+-----+
¦ 1 ¦Платежи, поступившие на счета резидентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ X ¦ X ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+-----+---+----+-------+---+-------+-----+
¦ 2 ¦Возврат платежей и иные переводы резидентов в пользу¦ ¦ ¦ ¦ ¦ X ¦ X ¦ ¦
¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+-----+---+----+-------+---+-------+-----+
¦ 3 ¦Фактурная стоимость вывезенных товаров ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ X ¦ X ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+-----+---+----+-------+---+-------+-----+
¦ Ввоз резидентами товаров ¦
+-----+----------------------------------------------------+-----+---+----+-------+---+-------+-----+
¦ 4 ¦Переводы, осуществленные со счетов резидентов в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ X ¦ X ¦ ¦
¦ ¦пользу нерезидентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+-----+---+----+-------+---+-------+-----+
¦ 5 ¦Возврат платежей и иные переводы, поступившие на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ X ¦ X ¦ ¦
¦ ¦счета резидентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+-----+---+----+-------+---+-------+-----+
¦ 6 ¦Фактурная стоимость ввезенных товаров ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ X ¦ X ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+-----+---+----+-------+---+-------+-----+
¦ Оказание резидентами нерезидентам услуг (выполнение работ, передача информации и результатов ¦
¦ интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них) ¦
+-----+----------------------------------------------------+-----+---+----+-------+---+-------+-----+
¦ 7 ¦Платежи, поступившие на счета резидентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ X ¦ X ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+-----+---+----+-------+---+-------+-----+
¦ 8 ¦Возврат платежей и иные переводы резидентов в пользу¦ ¦ ¦ ¦ ¦ X ¦ X ¦ ¦
¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+-----+---+----+-------+---+-------+-----+
¦ 9 ¦Стоимость оказанных (переданных) резидентами¦ ¦ ¦ ¦ ¦ X ¦ X ¦ ¦
¦ ¦нерезидентам услуг (работ, информации и результатов¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦интеллектуальной деятельности, в том числе¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦исключительных прав на них) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+-----+---+----+-------+---+-------+-----+
¦ Получение резидентами от нерезидентов услуг (работ, информации и результатов интеллектуальной ¦
¦ деятельности, в том числе исключительных прав на них) ¦
+-----+----------------------------------------------------+-----+---+----+-------+---+-------+-----+
¦ 10 ¦Переводы, осуществленные со счетов резидентов в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ X ¦ X ¦ ¦
¦ ¦пользу нерезидентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+-----+---+----+-------+---+-------+-----+
¦ 11 ¦Возврат платежей и иные переводы, поступившие на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ X ¦ X ¦ ¦
¦ ¦счета резидентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+-----+---+----+-------+---+-------+-----+
¦ 12 ¦Стоимость полученных резидентами от нерезидентов¦ ¦ ¦ ¦ ¦ X ¦ X ¦ ¦
¦ ¦услуг (работ, информации и результатов¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦интеллектуальной деятельности, в том числе¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦исключительных прав на них) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+-----+---+----+-------+---+-------+-----+
¦ III.2. Количество ПС и Ведомостей банковского контроля ¦
¦ ¦
¦ единиц¦
+-----+----------------------------------------------------+-----+---+----+-------+---+-------+-----+
¦ 13 ¦Количество ПС на начало отчетного периода ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+-----+---+----+-------+---+-------+-----+
¦ 14 ¦Количество ПС, оформленных в отчетном периоде ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+-----+---+----+-------+---+-------+-----+
¦ 15 ¦Количество ПС, закрытых в отчетном периоде ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+-----+---+----+-------+---+-------+-----+
¦ 16 ¦Количество ПС на конец отчетного периода, всего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+-----+---+----+-------+---+-------+-----+
¦16.1 ¦из них, количество ПС, переоформленных в отчетном¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦периоде ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+-----+---+----+-------+---+-------+-----+
¦ 17 ¦Количество Ведомостей банковского контроля,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦направленных в Банк России за отчетный период ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+----------------------------------------------------+-----+---+----+-------+---+-------+-----+
Ответственное лицо банка ПС (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ______________________________ г.
Порядок составления и представления отчетности по форме 0409665
"Отчет о валютных операциях, осуществляемых с оформлением паспорта
сделки"
1. Общие положения
1.1. Отчетность по форме 0409665 "Отчет о валютных операциях,
осуществляемых с оформлением паспорта сделки" (далее - Отчет) формируется
с целью получения сводной информации о валютных операциях резидентов,
осуществляемых в соответствии с Положением Банка России от 1 июня 2004
года N 258-П "О порядке представления резидентами уполномоченным банкам
подтверждающих документов и информации, связанных с проведением валютных
операций с нерезидентами по внешнеторговым сделкам, и осуществления
уполномоченными банками контроля за проведением валютных операций",
зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 16 июня 2004
года N 5848 ("Вестник Банка России" от 17 июня 2004 года N 35) (далее -
Положение Банка России N 258-П) и Инструкцией Банка России от 15 июня 2004
года N 117-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами
уполномоченным банкам документов и информации при осуществлении валютных
операций, порядке учета уполномоченными банками валютных операций и
оформления паспортов сделок", зарегистрированной Министерством юстиции
Российской Федерации 17 июня 2004 года N 5859 ("Вестник Банка России" от
18 июня 2004 года N 36) (далее - Инструкция Банка России N 117-И).
Далее по тексту настоящего Порядка используются понятия в значениях,
установленных Положением Банка России N 258-П и Инструкцией Банка России N
117-И.
1.2. Отчет формируется уполномоченным банком (его филиалом), в
котором по контракту резидентом оформлен или переоформлен паспорт сделки
(далее - банк ПС), на основании информации, содержащейся в разделах II и
III Ведомости банковского контроля, приведенной в приложении 3 к Положению
Банка России N 258-П, и в разделах II и III Ведомости банковского
контроля, приведенной в приложении 3 к Инструкции Банка России N 117-И, а
также на основании информации, содержащейся в паспортах сделок (далее -
ПС).
Отчет представляется банком ПС ежемесячно, не позднее 17-го рабочего
дня месяца, следующего за отчетным, в виде электронного сообщения в
форматах, установленных Департаментом финансового мониторинга и валютного
контроля Банка России, в территориальное учреждение Банка России,
осуществляющее надзор за его деятельностью.
1.3. Одновременно с Отчетом за текущий отчетный период
представляются данные за предыдущие отчетные периоды, количество которых
устанавливается Департаментом финансового мониторинга и валютного контроля
Банка России.
За указанные отчетные периоды банк ПС не представляет объяснений об
уточнении данных, представленных одновременно с Отчетом за текущий
отчетный период.
Данные за предыдущие периоды не включаются в отчетность на бумажном
носителе, представляемую в Банк России, а также в отчетность на бумажном
носителе, подлежащую хранению в банке ПС.
Представление уточненных данных за периоды, которые не были
направлены одновременно с Отчетом за текущий отчетный период,
осуществляется банком ПС на основании запросов Департамента финансового
мониторинга и валютного контроля Банка России.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 26.03.2007 N 1803-У)
1.4. В Отчет включаются сведения о платежах и подтверждающих
документах, дата осуществления (оформления) которых относится к отчетному
периоду:
1.4.1. По ПС, оформленным (переоформленным) начиная с 18 июня 2004
года в соответствии с требованиями Инструкции Банка России N 117-И и по
которым досье по ПС не закрыты на конец отчетного периода.
1.4.2. По "Сведениям о договоре", оформленным по кредитным договорам
до 18 июня 2004 года в соответствии с Инструкцией Банка России от 10
сентября 2001 года N 101-И "О порядке учета уполномоченными банками
валютных операций резидентов, связанных с получением от нерезидентов
кредитов и займов в иностранной валюте и предоставлением нерезидентам
займов в иностранной валюте", зарегистрированной Министерством юстиции
Российской Федерации 19 сентября 2001 года N 2941 ("Вестник Банка России"
от 26 сентября 2001 года N 59), принимаемым с 18 июня 2004 года в качестве
ПС по указанным кредитным договорам, по которым досье по ПС не закрыты на
конец отчетного периода.
1.4.3. По ПС, указанным в подпунктах 1.4.1 и 1.4.2 настоящего
Порядка, закрытым в отчетном периоде в порядке, установленном Инструкцией
Банка России N 117-И.
Данные по ПС, по которым досье были закрыты в отчетном периоде, в
Отчет следующего отчетного периода не включаются.
1.5. При отсутствии данных по разделам I, II и подразделу III. 1
раздела III Отчета в поле "Признак отчета с нулевыми показателями"
проставляется ноль. В этом случае Отчет представляется банком ПС с
проставлением данных только по подразделу III.2 раздела III, остальные
строки и графы Отчета не заполняются.
При отсутствии данных по всем показателям разделов I, II, подраздела
III. 1 раздела III Отчета в поле "Признак отсутствия данных по разделу
(подразделу)" соответствующего раздела (подраздела) проставляется ноль,
остальные показатели раздела (подраздела) не заполняются.
При отсутствии данных по отдельным показателям раздела
соответствующие строки и графы Отчета не заполняются.
1.6. Стоимостные показатели указываются в тысячах единиц
соответствующей валюты платежа или валюты контракта (кредитного договора)
с тремя знаками после запятой.
1.7. Коды валют указываются в соответствии с Общероссийским
классификатором валют (ОКв) и Классификатором валют по
межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе
(Классификатор клиринговых валют).
1.8. Порядок представления Отчета крупными кредитными организациями с
широкой сетью подразделений - уполномоченными банками:
территориальные банки крупных кредитных организаций с широкой сетью
подразделений представляют Отчет в территориальное учреждение Банка
России, осуществляющее надзор за их деятельностью, за подчиненные филиалы
(отделения), находящиеся на одной с ними территории;
подчиненные территориальным банкам филиалы (отделения) крупных
кредитных организаций с широкой сетью подразделений, находящиеся на
территории другого субъекта Российской Федерации, представляют Отчет
непосредственно в территориальные учреждения Банка России по месту своего
нахождения.
2. Порядок формирования Отчета
2.1 Раздел I. "Сведения об операциях договорам, предусматривающим
предоставление кредитов (займов) нерезидентами резидентам и погашение
резидентами кредитов (займов), полученных от нерезидентов"
В разделе I отражается информация по ПС с кодом вида кредитного
договора "6", а также по "Сведениям о договоре", указанным в подпункте
1.4.2 настоящего Порядка. Информация представляется в валюте кредитного
договора.
2.1.1. По строке 1 отражается разница значений показателей строк 9 и
9.1 раздела I Отчета за предыдущий отчетный период.
2.1.2. По строке 2 отражаются данные из строки 6.2 ПС, оформленного
банком ПС в отчетном периоде.
2.1.3. По строке 3 отражается сумма валютных операций с кодами 41010
и 41020 в соответствии с перечнем валютных операций приложения 2 к
Инструкции Банка России N 117-И (далее - Перечень), осуществленных через
счета резидента в банках ПС.
2.1.4. По строке 4 отражается сумма валютных операций с кодами 41010
и 41020 Перечня, осуществленных через счета за рубежом.
2.1.5. По строке 5 отражается сумма операций по строкам 5.1 - 5.6,
осуществленных через счета резидента в банках ПС.
По строке 5.1 отражается сумма по валютным операциям с кодом 42010
Перечня.
По строке 5.2 отражается сумма по валютным операциям с кодом 42020
Перечня.
По строке 5.3 отражается сумма по валютным операциям с кодом 42030
Перечня.
По строке 5.4 отражается сумма по валютным операциям с кодом 42040
Перечня.
По строке 5.5 отражается сумма по валютным операциям с кодами 42050 и
99090 Перечня.
По строке 5.6 отражается сумма по валютным операциям с кодом 99010
Перечня в части возврата резидентом нерезиденту ошибочно зачисленных сумм
по указанному виду кредитного договора.
2.1.6. По строке 6 отражается сумма операций по строкам 6.1 - 6.6,
осуществленных через счета резидента в банках за рубежом.
По строке 6.1 отражается сумма по валютным операциям с кодом 42010
Перечня.
По строке 6.2 отражается сумма по валютным операциям с кодом 42020
Перечня.
По строке 6.3 отражается сумма по валютным операциям с кодом 42030
Перечня.
По строке 6.4 отражается сумма по валютным операциям с кодом 42040
Перечня.
По строке 6.5 отражается сумма по валютным операциям с кодами 42050 и
99090 Перечня.
По строке 6.6 отражается сумма по валютным операциям с кодом 99010
Перечня в части возврата резидентом нерезиденту ошибочно зачисленных сумм
по указанному виду кредитного договора.
2.1.7. По строке 7 отражается сумма изменения задолженности
резидентов перед нерезидентами по кодам основания изменения задолженности
02 - 12, указанным в графе 2 раздела III Ведомости банковского контроля,
приведенной в приложении 3 к Инструкции Банка России N 117-И.
2.1.8. По строке 8 отражается сумма изменения задолженности
резидентов перед нерезидентами по коду основания изменения задолженности
13, указанному в графе 2 раздела III Ведомости банковского контроля,
приведенной в приложении 3 к Инструкции Банка России N 117-И.
2.1.9. По строке 9 отражается задолженность резидентов по основному
долгу на конец отчетного периода, включая задолженность по ПС, закрытым в
отчетном периоде.
По строке 9.1 отражается задолженность по основному долгу по ПС,
закрытым в отчетном периоде.
2.1.10. По строке 10 отражается сумма по валютным операциям с кодом
99010 Перечня в части возврата нерезидентом резиденту сумм, ошибочно
списанных со счетов резидента в банках ПС, по указанному виду кредитного
договора.
2.1.11. По строке 11 отражается сумма по валютным операциям с кодом
99010 Перечня в части возврата нерезидентом резиденту сумм, ошибочно
списанных со счетов резидента в банках за рубежом, по указанному виду
кредитного договора.
2.2. Раздел II "Сведения об операциях по договорам, предусматривающим
предоставление займов резидентами нерезидентам и погашение нерезидентами
займов, полученных от резидентов"
В разделе II отражается информация по ПС с кодом вида кредитного
договора "5", а также по "Сведениям о договоре", указанным в подпункте
1.4.2 настоящего Порядка. Информация представляется в валюте кредитного
договора.
2.2.1. По строке 1 отражается разница значений показателей строк 8 и
8.1 раздела II Отчета за предыдущий отчетный период.
2.2.2. По строке 2 отражаются данные из строки 6.2 ПС, оформленного
банком ПС в отчетном периоде.
2.2.3. По строке 3 отражается сумма валютных операций с кодами 40010
и 40020 Перечня, осуществленных через счета в банках ПС.
2.2.4. По строке 4 отражается сумма валютных операций с кодами 40010
и 40020 Перечня, осуществленных через счета за рубежом.
2.2.5. По строке 5 отражается сумма операций по строкам 5.1 - 5.6,
осуществленных через счета в банках ПС.
По строке 5.1 отражается сумма по валютным операциям с кодом 43010
Перечня.
По строке 5.2 отражается сумма по валютным операциям с кодом 43020
Перечня.
По строке 5.3 отражается сумма по валютным операциям с кодом 43030
Перечня.
По строке 5.4 отражается сумма по валютным операциям с кодом 43040
Перечня.
По строке 5.5 отражается сумма по валютным операциям с кодами 43050 и
99090 Перечня.
По строке 5.6 отражается сумма по валютным операциям с кодом 99010
Перечня в части возврата нерезидентом резиденту ошибочно списанных сумм по
указанному виду кредитного договора.
2.2.6. По строке 6 отражается сумма изменения задолженности
нерезидентов перед резидентами по кодам основания изменения задолженности
02-12, указанным в графе 2 раздела III Ведомости банковского контроля,
приведенной в приложении 3 к Инструкции Банка России N 117-И.
2.2.7. По строке 7 отражается сумма изменения задолженности
нерезидентов перед резидентами по коду основания изменения задолженности
13, указанному в графе 2 раздела III Ведомости банковского контроля,
приведенной в приложении 3 к Инструкции Банка России N 117-И.
2.2.8. По строке 8 отражается задолженность нерезидентов по основному
долгу на конец отчетного периода, включая задолженность по ПС, закрытым в
отчетном периоде.
По строке 8.1 отражается задолженность нерезидентов по основному
долгу по ПС, закрытым в отчетном периоде.
2.2.9. По строке 9 отражается сумма по валютным операциям с кодом
99010 Перечня в части возврата резидентом нерезиденту сумм, ошибочно
зачисленных на счета резидентов в банках ПС, по указанному виду кредитного
договора.
2.2.10. По строке 10 отражается сумма по валютным операциям с кодом
99010 Перечня в части возврата резидентом нерезиденту сумм, ошибочно
зачисленных на счета резидента в банках за рубежом, по указанному виду
кредитного договора.
2.2.11. По строке 11 отражается сумма по валютным операциям с кодом
99010 Перечня в части возврата нерезидентом резиденту сумм, ошибочно
списанных со счетов резидента в банках за рубежом, по указанному виду
кредитного договора.
2.3. Раздел III. "Сводная информация об операциях по паспортам
сделок"
В разделе III информация представляется в разрезе видов контрактов
(кредитных договоров), коды которых указаны в заголовочной части раздела
III.
2.3.1. Подраздел III.1 раздела III формируется отдельно по каждому из
следующих видов валют:
доллар США (код 840),
евро (код 978),
иена (код 392),
фунт стерлингов (код 826),
российский рубль (код 643).
При отсутствии данных в каком-либо из указанных видов валют подраздел
III.1 в соответствующей валюте не формируется и не представляется.
В строках 1, 2, 4, 5, 7, 8, 10, 11 информация представляется в валюте
платежа, в строках 3, 6, 9, 12 - в валюте контракта.
2.3.2. В поле "Код валюты" проставляется соответствующий код валюты,
в которой представляются данные подраздела III.1.
2.3.3. В строках 1-3 отражаются операции, связанные с вывозом товаров
с таможенной территории Российской Федерации, осуществленные по видам
контрактов с кодами 1 - 4, 9 с оформлением паспорта сделки.
По строке 1 отражается сумма валютных операций с кодами 10010 - 10090
Перечня, включая валютные операции, осуществленные через счета резидента в
банках за рубежом, и поступлений от нерезидентов, учитываемых по кодам
группы 35 Перечня.
По строке 2 отражается сумма платежей резидентов в пользу
нерезидентов, учитываемых по кодам группы 35 Перечня.
По строке 3 отражается фактурная стоимость товаров, вывезенных с
таможенной территории Российской Федерации, указанная в подтверждающих
документах с кодами 01 - 03.
2.3.4. В строках 4-6 отражаются операции, связанные с ввозом товаров
на таможенную территорию Российской Федерации, осуществленные по видам
контрактов с кодами 1 - 4, 9 с оформлением паспорта сделки.
По строке 4 отражается сумма валютных операций с кодами 11010 - 11060
Перечня и платежей резидентов в пользу нерезидентов, учитываемых по кодам
группы 35 Перечня.
По строке 5 отражается сумма поступлений от нерезидентов, учитываемых
по кодам группы 35 Перечня.
По строке 6 отражается фактурная стоимость товаров, ввезенных на
таможенную территорию Российской Федерации, указанная в подтверждающих
документах с кодами 01 - 02.
2.3.5. В строках 7-9 отражаются операции, связанные с выполнением
резидентами работ, оказанием ими услуг, передачей информации и результатов
интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них,
осуществленные по видам контрактов с кодами 1 - 4,9 с оформлением паспорта
сделки.
По строке 7 отражается сумма валютных операций с кодами 20010 - 20070
Перечня, включая валютные операции, осуществленные через счета резидента в
банках за рубежом, и поступлений от нерезидентов, учитываемых по кодам
группы 35 Перечня.
По строке 8 отражается сумма платежей резидентов в пользу
нерезидентов, учитываемых по кодам группы 35 Перечня.
По строке 9 отражается стоимость оказанных резидентами нерезидентам
услуг (выполненных работ, переданных информации и результатов
интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них),
указанная в подтверждающих документах с кодами 04 и 05.
2.3.6. В строках 10 - 12 отражаются операции, связанные с выполнением
нерезидентами работ, оказанием ими услуг, передачей информации и
результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав
на них, осуществленные по видам контрактов с кодом 1 - 4, 9 с оформлением
паспорта сделки.
По строке 10 отражается сумма валютных операций с кодами 21010 -
21040 Перечня и платежей резидентов в пользу нерезидентов, учитываемых по
кодам группы 35 Перечня.
По строке 11 отражается сумма поступлений от нерезидентов,
учитываемых по кодам группы 35 Перечня.
По строке 12 отражается стоимость полученных резидентами от
нерезидентов услуг (информации и результатов интеллектуальной
деятельности, в том числе исключительных прав на них, выполненных работ),
указанная в подтверждающих документах с кодом 04.
2.3.7. В подразделе III.2 раздела III представляется следующая
информация.
По строке 13 отражается информация о количестве ПС, не закрытых на
начало отчетного периода.
По строке 14 отражается информация о количестве ПС, оформленных в
банке ПС в соответствии с требованиями Инструкции Банка России N 117-И в
течение отчетного периода.
По строке 15 отражается информация о количестве ПС, закрытых банком
ПС в течение отчетного периода.
По строке 16 отражается информация о количестве ПС, не закрытых на
конец отчетного периода.
По данным каждой графы подраздела III.2 должно выполняться следующее
соотношение:
строка 16 = строка 13 + строка 14 - строка 15.
По строке 16.1 из общего количества ПС, не закрытых на конец
отчетного периода, отражается информация о количестве ПС, переоформленных
в банке ПС в соответствии с требованиями Инструкции Банка России N 117-И в
течение отчетного периода.
По строке 17 отражается информация о количестве Ведомостей
банковского контроля, представленных в Банк России за отчетный период в
соответствии с перечнем, устанавливаемым Департаментом финансового
мониторинга и валютного контроля Банка России.
Банковская отчетность
ОТЧЕТ О ВНЕСЕНИИ И ВОЗВРАТЕ СУММ РЕЗЕРВИРОВАНИЯ
за ____________________ г.
Код формы 0409667
Месячная
Утратила силу с 01.01.07 - Указание ЦБ РФ от 24.11.2006 N 1747-У
Порядок составления и представления отчетности по форме 0409667
"Отчет о внесении и возврате сумм резервирования"
Утратил силу с 01.01.07 - Указание ЦБ РФ от 24.11.2006 N 1747-У
Предыдущие|Следующие
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510