ОТМЕНЕНО Указанием ЦБ РФ от 01.12.2003 № 1347-У
Письмо ЦБР от 28 октября 2002 г. N 144-Т
"О Сводном плане инспекционных проверок кредитных организаций (их филиалов)
на 2003 год"
В целях подготовки Сводного плана инспекционных проверок кредитных
организаций на 2003 год прошу до 1 декабря 2002 года представить в Главную
инспекцию кредитных организаций Банка России предложения о проведении
проверок кредитных организаций и их филиалов (далее предложения).
2. Предложения составляются по прилагаемой форме в соответствии
с "Рекомендациями по подготовке и представлению предложений в Сводный план
инспекционных проверок кредитных организаций (их филиалов)" (прилагаются)и
направляются в Главную инспекцию кредитных организаций Банка России на
бумажном носителе и в электронном виде по системе РЕМАРТ на позывной
"GIKO" с использованием специализированного архиватора электронных
документов для абонента "00GIKO2".
3. При составлении предложений необходимо учитывать требование ст.73
Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке
России)" о том, что Банк России не вправе проводить более одной проверки
кредитной организации (ее филиала) по одним и тем же вопросам за один
и тот же отчетный период деятельности кредитной организации (ее филиала),
за исключением случаев, предусмотренных указанной статьей.
4. В предложения не включаются сведения о проверках кредитных
организаций (их филиалов) по вопросам правильности составления расчетов
регулирования размера обязательных резервов, а также по вопросам
совершения кредитными организациями (их филиалами) валютно - обменных
операций.
5. Сроки проведения тематических проверок кредитных организаций (их
филиалов) по вопросам соблюдения требований валютного законодательства и
законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем должны быть скоординированы со сроками
проведения комплексных или иных тематических инспекционных проверок
кредитных организаций (их филиалов).
6. При подготовке предложений о проведении инспекционных проверок
кредитных организаций, имеющих филиалы, необходимо предусматривать
синхронизацию проверок головных офисов кредитных организаций и их филиалов
по тематике проверки, проверяемому периоду и сроку проведения проверки.
7. Предложения о проведении проверок кредитных организаций,
имеющих филиалы, формируются территориальными учреждениями Банка России по
месту нахождения головного офиса кредитной организации за исключением
случая, предусмотренного п.10 настоящего Указания Банка России
оперативного характера. При этом перечень филиалов, подлежащих проверке,
определяется территориальным учреждением Банка России по месту нахождения
головного офиса кредитной организации.
8. Предложение о проведении проверки кредитной организации, головные
офисы и филиалы которой находятся в разных регионах, согласовывается
территориальным учреждением Банка России по месту нахождения головного
офиса кредитной организации с территориальным учреждением Банка России по
месту нахождения соответствующего филиала кредитной организации.
В целях согласования территориальное учреждение Банка России по месту
нахождения головного офиса кредитной организации направляет обращение
с обоснованием необходимости проведения проверки в территориальное
учреждение Банка России по месту нахождения филиала кредитной организации,
которое в течение 5 рабочих дней с момента поступления указанного
обращения рассматривает его и направляет ответ о своем согласии с
проведением проверки, либо мотивированный отказ.
9. Территориальное учреждение Банка России по месту нахождения филиала
кредитной организации вправе для формирования предложений направить в
территориальное учреждение Банка России по месту нахождения головного
офиса кредитной организации мотивированное обращение о включении филиала в
перечень филиалов, подлежащих проверке, либо о проведении совместной
проверки кредитной организации. Территориальное учреждение Банка России по
месту нахождения головного офиса кредитной организации в течение 5 рабочих
дней с момента поступления указанного обращения рассматривает его и
направляет ответ о своем согласии с проведением проверки, либо
мотивированный отказ.
10. В случае необходимости проведения отдельной тематической проверки
филиала кредитной организации территориальное учреждение Банка России по
месту нахождения филиала согласовывает данное предложение с
территориальным учреждением Банка России по месту нахождения головного
офиса кредитной организации в порядке, установленном п.9 настоящего
Указания Банка России оперативного характера.
11. О возникших в ходе согласования разногласиях и нерешенных
вопросах, отказах в согласовании предложений о проведении проверок, а
также о необходимости привлечения к проверкам специалистов других
территориальных учреждений Банка России следует информировать Главную
инспекцию кредитных организаций Банка России не позднее трех рабочих дней
после получения информации о возникших разногласиях (получении отказа).
При возникновении таких ситуаций решение о включении проверок в Сводный
план инспекционных проверок кредитных организаций (их филиалов)
принимается Главной инспекцией кредитных организаций Банка России.
12. При подготовке предложений о проведении проверок кредитных
организаций и их филиалов необходимо предусматривать резерв рабочего
времени для проведения персоналом инспекционного подразделения
территориального учреждения Банка России внеплановых проверок,
необходимость осуществления которых выявляется в течение года.
13. С момента подписания настоящего Указания Банка России
оперативного характера отменяется Указание Банка России оперативного
характера от 13.02.2002 г. N 18-Т "О планировании инспекционной
деятельности".
14. Настоящее Указание Банка России оперативного характера не подлежит
опубликованию в "Вестнике Банка России".
Первый заместитель А.А.Козлов
Председателя Банка России
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510