Зарегистрировано в Минюсте РФ 3 сентября 2004 г. N 6003


                 ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                                УКАЗАНИЕ
                    от 9 августа 2004 г. N 1486-У

                    О КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЯХ
             К СПЕЦИАЛЬНЫМ ДОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦАМ, ОТВЕТСТВЕННЫМ
            ЗА СОБЛЮДЕНИЕ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ
             ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,
              ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ
                 ТЕРРОРИЗМА И ПРОГРАММ ЕГО ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ
                         В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ


     1.  На  основании  Федерального закона "О противодействии легализации
(отмыванию)    доходов,  полученных  преступным  путем,  и  финансированию
терроризма"  (Собрание  законодательства  Российской Федерации, 2001, N 33
(часть  I),  ст.  3418;  2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; "Российская
газета"  от  31.07.2004  N 162) и Федерального закона "О Центральном банке
Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской
Федерации,  2002,  N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52 (часть I), ст.
5032)  Банк России устанавливает квалификационные требования к специальным
должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля
в   целях  противодействия  легализации  (отмыванию)  доходов,  полученных
преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления
в   кредитных  организациях.  Указанными  лицами  являются:  ответственный
сотрудник  по  противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным  путем,  и  финансированию  терроризма  (далее  - ответственный
сотрудник),    а    также    сотрудники    структурного  подразделения  по
противодействию  легализации  (отмыванию)  доходов,  полученных преступным
путем,  и финансированию терроризма (далее - структурное подразделение), в
случае  формирования  такого  структурного  подразделения под руководством
ответственного сотрудника.
     2.  Ответственный  сотрудник  должен  иметь  высшее  юридическое  или
экономическое  образование и опыт руководства отделом, иным подразделением
кредитной  организации, связанным с осуществлением банковских операций, не
менее одного года, а при отсутствии указанного образования - опыт работы в
сфере    противодействия    легализации  (отмыванию)  доходов,  полученных
преступным  путем,  и финансированию терроризма не менее двух лет или опыт
руководства    подразделением    кредитной    организации,    связанным  с
осуществлением банковских операций, не менее двух лет.
     3.    Сотрудники   структурного  подразделения  должны  иметь  высшее
образование и опыт работы в подразделении кредитной организации, связанном
с  осуществлением  банковских  операций,  не  менее  шести  месяцев, а при
отсутствии  высшего  образования  -  опыт  работы  в сфере противодействия
легализации    (отмыванию)    доходов,   полученных  преступным  путем,  и
финансированию   терроризма  не  менее  одного  года  или  опыт  работы  в
подразделении кредитной организации, связанном с осуществлением банковских
операций, не менее одного года.
     4.  Ответственный  сотрудник  и сотрудники структурного подразделения
считаются не соответствующими квалификационным требованиям при наличии:
     судимости  за  совершение преступления из корыстных побуждений или по
найму,  преступления  в  сфере  экономики  и преступлений, предусмотренных
частями  второй и третьей статьи 146, статьями 205, 205.1, 206, 208 - 210,
221,  222, 226, 227, частью второй статьи 228, статьями 228.1, 228.2, 229,
232,  234, 238, 240 - 242, 282.1, 282.2, 285, 289, 290 - 292, 325 - 327.1,
355,    359    Уголовного    кодекса    Российской    Федерации  (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1996, N 25, ст. 2954);
     административного   правонарушения  в  области  финансов,  налогов  и
сборов,  рынка  ценных  бумаг,  а  также  правонарушения, предусмотренного
частью  первой  статьи  19.4,  частью первой статьи 19.5 и статьями 19.6 и
19.7  Кодекса  Российской  Федерации  об  административных правонарушениях
(Собрание  законодательства Российской Федерации, 2002, N 1 (часть I), ст.
1),  совершенного  в течение одного года, предшествовавшего дню назначения
на    соответствующую    должность,    а  также  на  момент  нахождения  в
соответствующей  должности  и  установленных  вступившим  в  законную силу
соответствующим  постановлением органа, уполномоченного рассматривать дела
об указанных административных правонарушениях;
     фактов  расторжения  трудового  договора по инициативе работодателя в
соответствии  с пунктом 7 статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации
(Собрание  законодательства Российской Федерации, 2002, N 1 (часть I), ст.
3)  в  течение  двух лет, предшествующих дню назначения на соответствующую
должность.
     5.  Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня
официального опубликования в "Вестнике Банка России".


     Председатель
     Центрального банка
     Российской Федерации
     С.М.ИГНАТЬЕВ

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510