ОТМЕНЕНО Указанием ЦБ РФ т 12.09.2003 № 1330-У.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 26 августа 1999 г. N 634-У
(в ред.Указания ЦБ РФ от 10.02.2000 N 742-У)
О ПОРЯДКЕ
УСТАНОВЛЕНИЯ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ
БАНКАМИ КОРРЕСПОНДЕНТСКИХ ОТНОШЕНИЙ
С БАНКАМИ - НЕРЕЗИДЕНТАМИ, ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫМИ
В ГОСУДАРСТВАХ И НА ТЕРРИТОРИЯХ, ПРЕДОСТАВЛЯЮЩИХ
ЛЬГОТНЫЙ НАЛОГОВЫЙ РЕЖИМ И (ИЛИ) НЕ ПРЕДУСМАТРИВАЮЩИХ
РАСКРЫТИЕ И ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ
ФИНАНСОВЫХ ОПЕРАЦИЙ (ОФФШОРНЫХ ЗОНАХ)
На основании пункта 3 статьи 5 и пункта 2 статьи 7 Закона
Российской Федерации "О валютном регулировании и валютном
контроле", статьи 28 Федерального закона "О банках и банковской
деятельности" и статьи 4 Федерального закона "О Центральном банке
Российской Федерации (Банке России)" вводится следующий порядок
установления уполномоченными банками корреспондентских отношений с
банками - нерезидентами, указанными в настоящем Указании.
1. Для целей настоящего Указания используются следующие
основные понятия:
1.1. банк - нерезидент - организация, являющаяся банком либо
юридическим лицом, имеющим право открывать корреспондентские
счета, по законодательству иностранного государства,
зарегистрированная на территориях, указанных в Приложении 1 к
Указанию Банка России "Об усилении валютного контроля со стороны
уполномоченных банков за правомерностью осуществления их клиентами
валютных операций и о порядке применения мер воздействия к
уполномоченным банкам за нарушения валютного законодательства"
N 500-У от 12.02.99 ("Вестник Банка России" от 24.02.99 N 13)
(далее - Указание Банка России N 500-У);
1.2. корреспондентский счет - банковский счет уполномоченного
банка в иностранной валюте, открываемый в банке - нерезиденте
(счет "НОСТРО"), или счет банка - нерезидента в иностранной
валюте, либо в валюте Российской Федерации, открываемый
в соответствии с Инструкцией Банка России "О порядке открытия
уполномоченными банками банковских счетов нерезидентов в
валюте Российской Федерации и проведения операций по этим счетам",
в уполномоченном банке (счет "ЛОРО");
(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.12.00 N 857-У)
1.3. установление корреспондентских отношений - открытие
уполномоченным банкам счетов "НОСТРО" в иностранной валюте в
банках - нерезидентах, открытие уполномоченными банками банкам -
нерезидентам счетов "ЛОРО" в иностранной валюте ибо в валюте
Российской Федерации в соответствии с Инструкцией Банка России "О
порядке открытия уполномоченными банками банковских счетов
нерезидентов в валюте Российской Федерации и проведения операций
по этим счетам" от 12 октября 2000 года N 93-И";
(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.12.00 N 857-У)
1.4. уполномоченный банк - кредитная организация, имеющая
лицензию Банка России на осуществление банковских операций в
иностранной валюте.
2. Уполномоченные банки вправе без специальных разрешений
Банка России устанавливать корреспондентские отношения с банками -
нерезидентами в соответствии с лицензией Банка России на осущест-
вление банковских операций.
Уполномоченные банки устанавливают корреспондентские отношения
с банками - нерезидентами, отвечающими требованиям, указанным в
Приложении к настоящему Указанию, а также с иными банками -
нерезидентами, имеющими размеры собственных средств и уставного
капитала не менее суммы, эквивалентной 100 млн. евро.
С банками - нерезидентами, которые не отвечают требованиям,
указанным в Приложении к настоящему Указанию, но имеют размеры
собственных средств и уставного капитала не менее суммы,
эквивалентной 100 млн. евро, уполномоченные банки устанавливают
корреспондентские отношения при представлении банком -
нерезидентом следующих документов с заверенным в установленном
порядке переводом на русский язык:
копии аудиторского заключения о достоверности финансовой
отчетности банка - нерезидента с приложением баланса и отчета о
прибыли и убытках банка - нерезидента за последние три года
деятельности;
документа, подтверждающего наличие у банка - нерезидента
постоянного офиса по месту нахождения банка - нерезидента.
Не допускается открытие уполномоченными банками счетов "ЛОРО"
в валюте Российской Федерации банкам - нерезидентам.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.12.00 N 857-У)
3. Действие настоящего Указания не распространяется на
установление уполномоченными банками корреспондентских отношений с
банками - нерезидентами, являющимися по отношению к ним дочерними
или основными банками, а также с центральными (национальными)
банками иностранных государств, территории которых указаны в
Приложении 1 к Указанию Банка России N 500-У.
С банками - нерезидентами, являющимися по отношению к
уполномоченным банкам дочерними или основными банками, а также с
центральными (национальными) банками иностранных государств,
территории которых указаны в Приложении 1 к Указанию Банка России
N 500-У, уполномоченные банки устанавливают корреспондентские
отношения в соответствии с действующим законодательством.
4. Уполномоченные банки уведомляют Банк России о вновь
открытых корреспондентских счетах "НОСТРО" в банках - нерезидентах
и счетах "ЛОРО" банкам - нерезидентам в порядке, установленном
письмом Банка России "О мерах по усилению надзора за деятельностью
кредитных организаций" N 419 от 28.02.97 ("Вестник Банка России"
от 12.03.97 N 15).
5. Настоящее Указание вступает в силу со дня опубликования в
"Вестнике Банка России".
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
В.В.ГЕРАЩЕНКО
Приложение
к Указанию Банка России "О порядке
установления уполномоченными банками
корреспондентских отношений с
банками - нерезидентами, зарегистрированными
в государствах и на территориях,
предоставляющих льготный налоговый
режим и (или) не предусматривающих раскрытие
и предоставление информации при проведении
финансовых операций (оффшорных зонах)"
от 26 августа 1999 г. N 634-У
1. Банки - нерезиденты, имеющие кредитный рейтинг не ниже
одного из указанных в таблице
+----------------------+--------------------------+--------------+
|Название рейтинговой | Наименование критерия | Показатель |
| компании | оценки | |
+----------------------+--------------------------+--------------+
|"Moody's" |степень долгосрочной |не ниже Аа3 |
| |кредитоспособности | |
+----------------------+--------------------------+--------------+
|"Standard and Poor" |степень долгосрочной |не ниже АА- |
| |кредитоспособности | |
+----------------------+--------------------------+--------------+
|"Thomson Bank Watch" |степень долгосрочной |не ниже АА- |
| |кредитоспособности | |
+----------------------+--------------------------+--------------+
|"Fitch IBCA" |степень долгосрочной |не ниже АА- |
| |кредитоспособности | |
+----------------------+--------------------------+--------------+
2. Банки - нерезиденты, входящие в 1000 крупнейших банков мира
по величине активов по данным журналов "The Banker", "Euromoney",
"Томсон / Полк" (издательство "Thomson Financial", USA - Can - UK)
или справочника "Бэнкерс альманах" (издательство "Reed Business
Information", UK, используется любой выпуск справочника "Бэнкерс
альманах", изданный в текущем календарном году или календарном
году, предшествующем календарному году открытия корреспондентского
счета).
3. Ист - Вест Юнайтед банк (Люксембург), Русский коммерческий
банк (Кипр).
------------------------------------------------------------------
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510