ОТМЕНЕНО Приказом ФСФР от 15.12.2004 № 04-1245/пз-н.
Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 26 декабря 2003 г. N 03-54/пс
"Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли
на рынке ценных бумаг"
В соответствии с пунктами 3, 4, 13 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996
N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации,1996,
N 17, ст.1918; 1998, N 48, ст.5857; 1999, N 28, ст.3472; 2001, N 33 (ч.1),
ст.3424; 2002, N 52 (ч.2), ст.5141) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
постановляет:
1. Утвердить прилагаемое Положение о деятельности по организации торговли
на рынке ценных бумаг.
2. Внести в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденный постановлением Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг от 15.08.2000 N 10 (зарегистрировано в Министерстве
юстиции Российской Федерации 05.10.2000 N 2410), с изменениями и дополнениями
внесенными постановлениями ФКЦБ России от 21.03.2001 N 4 (зарегистрировано
в Министерстве юстиции Российской Федерации 17.04.2001 N 2671), от 18.07.2001
N 14 (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 15.08.2001
N 2878), от 05.02.2003 N 03-5/пс (зарегистрировано в Министерстве юстиции
Российской Федерации 13.03.2003 N 4264), от 12.02.2003 N 03-11/пс (зарегистрировано
в Министерстве юстиции Российской Федерации 13.03.2003 N 4260), от 01.04.2003
N 03-15/пс (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 19.05.2003
N 4566) (далее - Порядок), следующие изменения и дополнения:
2.1. В пункте 5 Порядка:
первое предложение абзаца первого после слов "на рынке ценных бумаг"
дополнить словами "(за исключением деятельности фондовой биржи)";
дополнить новым абзацем вторым в следующей редакции:
"Юридическое лицо, осуществляющее деятельность фондовой биржи, не вправе
совмещать указанную деятельность с иными видами деятельности, за исключением
деятельности валютной биржи, товарной биржи (деятельности по организации биржевой
торговли), клиринговой деятельности, связанной с осуществлением клиринга по
операциям с ценными бумагами и инвестиционными паями паевых инвестиционных
фондов, деятельности по распространению информации, издательской деятельности,
а также с осуществлением деятельности по сдаче имущества в аренду.";
подпункт "в" после слов "на рынке ценных бумаг" дополнить словами "(за
исключением деятельности фондовой биржи)";
2.2. В пункте 8 Порядка:
подпункт "у" после слов "организатора торговли" дополнить словами "(в
том числе фондовой биржи)";
дополнить подпунктами "ф" - "ш" в следующей редакции:
"ф) наличие у фондовой биржи, оказывающей услуги, непосредственно способствующие
заключению сделок с ценными бумагами, в том числе с инвестиционными паями
паевых инвестиционных фондов, отдельного структурного подразделения, отвечающего
за листинг/делистинг ценных бумаг;
х) наличие у фондовой биржи Биржевого совета (советов секций);
ц) наличие у фондовой биржи, совмещающей свою деятельность с деятельностью
валютной биржи и (или) товарной биржи (деятельностью по организации биржевой
торговли) и (или) клиринговой деятельностью, отдельного структурного подразделения
для осуществления каждого из указанных видов деятельности;
ч) наличие у фондовой биржи, совмещающей оказание услуг, непосредственно
способствующих заключению сделок с ценными бумагами, в том числе с инвестиционными
паями паевых инвестиционных фондов, с оказанием услуг, непосредственно способствующих
заключению сделок, исполнение обязательств по которым зависит от изменения
цен на ценные бумаги или от изменения значений индексов, рассчитываемых на
основании совокупности цен на ценные бумаги (фондовых индексов), в том числе
сделок, предусматривающих исключительно обязанность сторон уплачивать (уплатить)
денежные суммы в зависимости от изменения цен на ценные бумаги или от изменения
значений фондовых индексов, отдельного структурного подразделения для оказания
каждой из указанных услуг;
ш) наличие у соискателя лицензии фондовой биржи на дату подачи заявления
на выдачу лицензии не менее 25 профессиональных участников рынка ценных бумаг,
намеренных участвовать в торгах на фондовой бирже, а у лицензиата по истечении
шести месяцев с момента получения лицензии - не менее 75 профессиональных
участников рынка ценных бумаг, допущенных к торгам на фондовой бирже.";
2.3. Пункт 11 Порядка:
в абзаце первом слова "копии следующих документов, утвержденных в установленном
соискателем порядке" исключить;
подпункт "а" изложить в следующей редакции:
"а) документы, регистрируемые в соответствии с Федеральным законом "О
рынке ценных бумаг", за исключением списка ценных бумаг, допущенных к торгам;";
подпункты "б" - "е", "з" - "м" исключить;
дополнить подпунктами "п" - "с" в следующей редакции:
"п) для выдачи лицензии фондовой биржи, оказывающей услуги, непосредственно
способствующие заключению сделок с ценными бумагами, в том числе с инвестиционными
паями паевых инвестиционных фондов, - копию внутреннего документа, регулирующего
деятельность отдельного структурного подразделения, отвечающего за листинг/делистинг
ценных бумаг;
р) для выдачи лицензии фондовой биржи - копию внутреннего документа (документов),
регулирующего деятельность Биржевого совета (советов секций), и список членов
Биржевого совета (советов секций) с указанием занимаемых ими должностей;
с) для выдачи лицензии фондовой биржи - список профессиональных участников
рынка ценных бумаг, намеренных участвовать в торгах на фондовой бирже.";
2.4. Пункт 16 Порядка дополнить новым абзацем третьим в следующей редакции:
"ФКЦБ России вправе осуществлять проверки достоверности сведений, содержащихся
в документах, представленных для выдачи лицензии.";
2.5. Пункт 18 Порядка дополнить абзацем третьим в следующей редакции:
"несоответствие документов, представленных соискателем лицензии, требованиям
законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов ФКЦБ России;".
3. Внести в Положение о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг
Российской Федерации, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по
рынку ценных бумаг от 14.08.2002 N 32/пс "Об утверждении Положения о клиринговой
деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (зарегистрировано
в Министерстве юстиции Российской Федерации 26.09.2002 N 3816) (далее - Положение),
следующие дополнения:
3.1. В пунктах 1.3, 1.4, 1.11, 2.1, 2.4, 2.5, 2.14, 2.16, 3.2, 3.4, 4.1,
4.1.6, 4.2, 4.3, 4.5, 4.7, 4.8, 6.4, 6.7 и названии раздела IV Положения слова
"Условия осуществления клиринговой деятельности" заменить словами "Правила
осуществления клиринговой деятельности" в соответствующих падежах;
3.2. Пункт 1.9 Положения дополнить абзацем в следующей редакции:
"Клиринговая организация, осуществляющая клиринг по сделкам, заключенным
на фондовой бирже, вправе использовать исключительно централизованный клиринг.";
3.3. Третий абзац пункта 1.12 Положения изложить в следующей редакции:
"сделкам, исполнение обязательств по которым зависит от изменения цен
на ценные бумаги или от изменения значений индексов, рассчитываемых на основании
совокупности цен на ценные бумаги (фондовых индексов), в том числе сделок,
предусматривающих исключительно обязанность сторон уплачивать (уплатить) денежные
суммы в зависимости от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений
фондовых индексов (срочные сделки);";
3.4. Пункт 2.13 Положения изложить в следующей редакции:
"2.13. Клиринговая организация осуществляет регистрацию участников клиринга
и его клиентов. При регистрации клиринговая организация присваивает каждому
участнику клиринга и всем его клиентам коды и информирует об этом участников
клиринга. Каждому участнику клиринга и каждому клиенту участника клиринга
может быть присвоен только один код, если иное не предусмотрено настоящим
Положением.
2.13.1. Код участника клиринга включает идентификационный номер налогоплательщика
(далее - ИНН) участника клиринга.
2.13.2. Код клиента участника клиринга включает ИНН клиента участника
клиринга.
2.13.3. В случае если участником клиринга или клиентом участника клиринга
является доверительный управляющий, указанному участнику клиринга (клиенту)
присваиваются коды по количеству учредителей такого доверительного управления,
за счет которых он собирается осуществлять расчеты по сделкам. Каждый код
указанного участника клиринга (клиента) дополнительно должен содержать код
учредителя доверительного управления, в отношении которого осуществляется
доверительное управление участником клиринга (клиентом), а также признак,
однозначно указывающий на то, что этот код присвоен участнику клиринга (клиенту),
являющемуся доверительным управляющим. Код учредителя управления, в отношении
которого осуществляется доверительное управление участником клиринга (клиентом),
присваивается участником клиринга самостоятельно в порядке, предусмотренном
настоящим пунктом.
В случае если учредителями доверительного управления являются учредители
управления паевым инвестиционным фондом или учредители общего фонда банковского
управления, им присваивается единый код учредителя управления - код паевого
инвестиционного фонда или общего фонда банковского управления.
В случае если в качестве учредителя доверительного управления выступает
негосударственный пенсионный фонд, передавший в доверительное управление средства
пенсионных накоплений и средства пенсионных резервов, указанному фонду должно
быть присвоено два кода - отдельно для средств пенсионных накоплений и для
средств пенсионных резервов.
Код учредителя доверительного управления включает в себя его ИНН, а в
случаях предусмотренных настоящим пунктом должен дополнительно включать признак,
указывающий на то какие средства являются объектом доверительного управления.
2.13.4. В случае если клиентом участника клиринга является юридическое
лицо - нерезидент, не имеющий ИНН, участник клиринга самостоятельно присваивает
такому клиенту код, состоящий из кода участника клиринга, кода нерезидента,
а также признака, однозначно указывающего на то, что этот код присвоен нерезиденту,
не имеющему ИНН.
2.13.5. Клиринговая организация обязан получить от участника клиринга,
а участник клиринга обязан предоставить клиринговой организации ИНН участника
клиринга и его клиентов, а также присвоенные участником клиринга коды учредителей
доверительного управления и коды нерезидентов, не имеющих ИНН.
Если клиентом участника клиринга является нерезидент, участник клиринга
обязан дополнительно сообщить клиринговой организации 3-х значный код страны
клиента - нерезидента, соответствующий Общероссийскому классификатору стран
мира.
Клиринговая организация не вправе требовать от участников клиринга какую-либо
иную информацию о его клиентах.
2.13.6. Клиринговая организация не вправе осуществлять клиринг по сделкам,
расчеты по которым осуществляются за счет клиентов, не зарегистрированных
клиринговой организацией.
2.13.7. Клиринговый центр, осуществляющий клиринг по сделкам, совершенным
через организатора торговли, вправе получать указанную в настоящем пункте
информацию по ИНН участников клиринга и их клиентов, а также по кодам участников
клиринга и (или) их клиентов, за счет которых осуществляются расчеты по сделкам,
от указанного организатора торговли.";
3.5. Пункт 3.5 Положения исключить;
3.6. Пункт 6.2 Положения дополнить абзацем вторым в следующей редакции:
"Гарантийный фонд должны составлять денежные средства и государственные
ценные бумаги Российской Федерации.";
3.7. Дополнить Положение разделом IX в следующей редакции:
"IX . Особенности осуществления клиринга по срочным сделкам
9.1. Клиринговый центр, осуществляющий клиринг по срочным сделкам, не
вправе совмещать его с клирингом по иным сделкам с ценными бумагами.
9.2. Правила осуществления клиринговой деятельности клирингового центра,
осуществляющего клиринг по срочным сделкам, должны содержать описание системы
управления рисками, включая порядок действий в случае неисполнения участниками
клиринга обязанностей по внесению начальной маржи, обязанностей по фьючерсным
и опционным контрактам, в том числе порядок использования средств, внесенных
участниками торгов в качестве начальной маржи, основания и порядок принудительного
закрытия позиций участников торгов.
Клиринговая организация должна использовать модель расчета степени риска
по каждому участнику клиринга по каждому виду срочной сделки.".
4. Признать утратившими силу:
Постановление ФКЦБ России от 27.04.2001 N 9 "Об утверждении Положения
о требованиях к операциям, связанным с совершением срочных сделок на рынке
ценных бумаг" (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации
23.07.2001 N 2811);
Постановление ФКЦБ России от 26.10.2001 N 28 "Об утверждении Положения
о системе контроля организаторов торговли на рынке ценных бумаг и дополнительных
требованиях к участникам торгов и эмитентам ценных бумаг" (зарегистрировано
в Министерстве юстиции Российской Федерации 12.11.2001 N 3017);
Постановление ФКЦБ России от 04.01.2002 N 1-пс "Об утверждении Положения
о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг"
(зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 21.03.2002 N
3319);
Постановление ФКЦБ России от 07.06.2002 N 18/пс "О внесении изменений
и дополнений в Положение о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли
на рынке ценных бумаг, утвержденное Федеральной комиссией по рынку ценных
бумаг от 4 января 2002 г. N 1-пс" (зарегистрировано в Министерстве юстиции
Российской Федерации 16.07.2002 N 3579);
пункт 3 Постановления ФКЦБ России от 12.02.2003 N 03-11/пс "О внесении
изменений и дополнений в отдельные нормативные акты Федеральной комиссии по
рынку ценных бумаг" (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации
13.03.2003 N 4260);
Постановление ФКЦБ России от 02.07.2003 N 03-31/пс "О внесении изменений
и дополнений в Положение о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли
на рынке ценных бумаг" (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской
Федерации 15.08.2003 N 4982).
5. Настоящее постановление вступает в силу по истечении 15 дней после
дня его официального опубликования, за исключением случаев, предусмотренных
настоящим пунктом.
Пункт 3.2 настоящего постановления, а также пункт 5.2.2 Положения о деятельности
по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденного настоящим постановлением,
в части сделок с ценными бумагами, в том числе с инвестиционными паями паевых
инвестиционных фондов, вступают в силу с 1 января 2005 года.
6. Организаторам торговли (в том числе фондовым биржам) и клиринговым
организациям в срок до 1 июля 2004 года привести свою деятельность в соответствие
с требованиями настоящего постановления и Положения о деятельности по организации
торговли на рынке ценных бумаг, утвержденного настоящим постановлением.
7. Ценные бумаги, включенные в котировальные списки на момент вступления
в силу настоящего постановления, подлежат исключению из соответствующих котировальных
списков после 1 января 2005 года, если их эмитенты не отвечают требованиям,
изложенным в пунктах 4.5.4, 4.6.2, 4.7.2, 4.8.1 и 4.8.2 Положения о деятельности
по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденного настоящим постановлением.
Председатель И.В.Костиков
Зарегистрировано в Минюсте РФ 4 марта 2004 г.
Регистрационный N 5610
Положение
о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг
(утв. постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 26 декабря 2003 г. N 03-54/пс)
I. Общие положения
1.1. Настоящее Положение о деятельности по организации торговли на рынке
ценных бумаг (далее - Положение) определяет требования к деятельности по организации
торговли на рынке ценных бумаг (далее - деятельность по организации торговли).
Настоящее Положение распространяется на всех профессиональных участников
рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по организации торговли в
Российской Федерации, в том числе на фондовые биржи (далее вместе именуются
- организаторы торговли).
К организаторам торговли, являющимся фондовыми биржами, применяются требования
к деятельности организаторов торговли, если иное не предусмотрено настоящим
Положением, а также дополнительные требования, предусмотренные настоящим Положением.
1.2. Деятельность по организации торговли могут осуществлять только юридические
лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
деятельности по организации торговли или лицензию на осуществление деятельности
фондовой биржи.
1.3. Включение ценных бумаг в котировальные списки, а также оказание
услуг, способствующих совершению сделок, исполнение обязательств по которым
зависит от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений индексов,
рассчитываемых на основании совокупности цен на ценные бумаги (фондовых индексов),
в том числе сделок, предусматривающих исключительно обязанность сторон уплачивать
(уплатить) денежные суммы в зависимости от изменения цен на ценные бумаги
или от изменения значений фондовых индексов (далее именуются - срочные сделки)
могут осуществлять только фондовые биржи.
1.4. Условия оказания услуг организатором торговли должны обеспечивать
равные права и обязанности участникам торгов одной и той же категории.
1.5. Фондовая биржа, являющаяся акционерным обществом, должна иметь совет
директоров, члены которого избираются кумулятивным голосованием.
Не менее половины членов совета директоров фондовой биржи должны отвечать
следующим требованиям:
не являться на момент избрания и в течение 3 лет, предшествующих избранию,
должностными лицами или работниками фондовой биржи;
не являться должностными лицами другого общества, в котором любое из
должностных лиц фондовой биржи является членом комитета совета директоров
по кадрам и вознаграждениям;
не являться супругами, родителями, детьми, братьями и сестрами должностных
лиц фондовой биржи;
не являться аффилированными лицами фондовой биржи и ее аффилированных
лиц;
не являться сторонами по обязательствам с фондовой биржей, в соответствии
с условиями которых они могут приобрести имущество (получить денежные средства),
стоимость которого составляет 10 и более процентов совокупного годового дохода
указанных лиц, кроме получения вознаграждения за участие в деятельности совета
директоров фондовой биржи;
не являться представителями государства;
не являться членом совета директоров фондовой биржи более 5 лет.
1.6. Фондовая биржа должна иметь коллегиальный исполнительный орган управления.
1.7. Фондовая биржа должна иметь специальный комитет совета директоров
(иного уполномоченного органа, если фондовая биржа является некоммерческим
партнерством) по аудиту, к функциям которого относятся оценка кандидатов в
аудиторы и предоставление результатов такой оценки совету директоров (иному
уполномоченному органу) фондовой биржи, рассмотрение заключения аудитора фондовой
биржи до его представления высшему органу управления фондовой биржи, а также
оценка эффективности действующих на фондовой бирже процедур внутреннего контроля
и подготовка предложений по их совершенствованию.
1.8. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа,
руководителя контрольного подразделения (контролера) фондовой биржи, и другие
работники фондовой биржи не могут быть работниками и (или) участниками профессиональных
участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и (или)
иных фондовых биржах.
1.9. Фондовая биржа должна иметь биржевой совет. При наличии на фондовой
бирже нескольких секций (торговых площадок, подразделений, отделов и т.п.)
вместо биржевого совета биржа вправе создать совет для каждой секции.
Биржевой совет (совет секции) осуществляет предварительное обсуждение
проектов документов, указанных в пунктах 2.1 и 2.2 настоящего Положения, заключения
отдела по листингу о включении (об отказе во включении) ценных бумаг в котировальный
список, об исключении их из котировального списка и дает рекомендации по данным
вопросам совету директоров фондовой биржи (или иному уполномоченному органу,
если фондовая биржа является некоммерческим партнерством).
1.10. Биржевой совет (совет секции) формируется из числа должностных
лиц (работников) фондовой биржи, участников торгов на фондовой бирже (участников
торгов в данной секции), эмитентов, управляющих компаний акционерных инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,
акционерных инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, страховых
организаций, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка
ценных бумаг, саморегулируемых организаций управляющих компаний инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,
иных организаций, заинтересованных в создании справедливого рынка ценных бумаг,
а также независимых экспертов. Члены биржевого совета (совета секции) должны
обладать знаниями, навыками и опытом, необходимыми для рассмотрения вопросов,
предусмотренных настоящим Положением.
Количественный состав биржевого совета (совета секции) определяется советом
директоров фондовой биржи (или иным уполномоченным органом, если фондовая
биржа является некоммерческим партнерством), но не может быть менее пяти членов.
1.11. Состав биржевого совета (совета секции), утверждается советом директоров
фондовой биржи (или иным уполномоченным органом, если фондовая биржа является
некоммерческим партнерством).
Должностные лица (работники) фондовой биржи и участников торгов на фондовой
бирже (участников торгов в данной секции) могут составлять не более одной
трети состава биржевого совета (совета секции). В состав биржевого совета
(совета секции) не могут входить два и более лица, являющихся должностными
лицами или работниками одного юридического лица или разных юридических лиц,
являющихся аффилированными лицами.
1.12. На заседаниях биржевого совета (совета секции) вправе присутствовать
представитель, назначаемый Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее
- Федеральная комиссия).
1.13. На фондовой бирже должен быть создан отдел по листингу в качестве
отдельного структурного подразделения фондовой биржи.
Отдел по листингу осуществляет контроль за соответствием ценных бумаг
и их эмитентов (управляющих компаний паевых инвестиционных фондов) требованиям,
установленным настоящим Положением и фондовой биржей, при включении ценных
бумаг в котировальные списки и в течение всего срока нахождения ценных бумаг
в них, а также дает заключения о включении (об отказе во включении) ценных
бумаг в котировальный список, об исключении их из котировального списка, о
приостановлении торгов по ценным бумагам в случае несоответствия ценных бумаг
или их эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда) вышеуказанным
требованиям.
1.14. Организатор торговли вправе рассчитывать индексы в соответствии
с установленными им методиками.
1.15. Организатор торговли на рынке ценных бумаг обязан рассчитывать
технический индекс в соответствии с установленной им методикой расчета технического
индекса.
Методика расчета технического индекса устанавливается организатором торговли
с учетом следующих требований:
для расчета технического индекса открытия учитываются цены по сделкам,
совершенным в первый час торгов торгового дня;
для расчета технического индекса закрытия учитываются цены по сделкам,
совершенным в последний час торгов торгового дня;
для расчета текущего технического индекса, который рассчитывается каждые
30 минут в течение торгового дня, учитываются цены по сделкам, совершенным
в течение последнего часа.
Расчет технического индекса осуществляется:
фондовыми биржами - по всем ценным бумагам, включенным в котировальные
списки;
организаторами торговли, не являющимися фондовыми биржами, - по наиболее
ликвидным ценным бумагам, включенным в список ценных бумаг, допущенных к торгам.
Технический индекс рассчитывается отдельно по акциям, облигациям и инвестиционным
паям паевых инвестиционных фондов.
II. Регистрируемые документы организатора торговли
2.1. Организатор торговли обязан регистрировать в Федеральной комиссии
документ (документы), содержащие следующую информацию:
1) правила допуска к участию в торгах (права и обязанности всех категорий
участников торгов, требования к участникам торгов, порядок допуска, приостановления
и прекращения допуска к участию в торгах, порядок регистрации (аккредитации)
участников торгов и их клиентов, а также меры дисциплинарного воздействия
на участников торгов при нарушении ими правил, установленных организатором
торговли, требований законодательства Российской Федерации и нормативных правовых
актов Федеральной комиссии);
2) правила допуска к торгам ценных бумаг (для фондовых бирж, оказывающих
услуги, непосредственно способствующие совершению сделок с ценными бумагами,
в том числе с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов, указанные
правила должны включать правила листинга/делистинга ценных бумаг и (или) правила
допуска ценных бумаг к торгам без прохождения процедуры листинга);
3) правила проведения торгов, включающие;
правила заключения и сверки сделок (лимиты участников торгов, виды заявок,
которые могут подаваться ими для совершения сделок и порядок их подачи, изменения
и отзыва, порядок формирования реестра заявок, содержание отчетов о сделках
и порядок их предоставления участникам торгов);
правила регистрации сделок, в том числе порядок ведения реестров объявленных
заявок и совершенных сделок;
порядок исполнения сделок;
правила, ограничивающие манипулирование ценами;
расписание предоставления услуг организатором торговли, в том числе время
торгового дня;
порядок мониторинга и контроля за сделками, совершаемыми на торгах у
организатора торговли, за участниками торгов и эмитентами, в том числе порядок
приостановления и возобновления торгов, включая основания и порядок принятия
решений об их приостановлении и возобновлении, методика расчета технического
индекса, порядок проведения проверок нестандартных сделок, включающий таблицы
критериев нестандартных сделок;
4) регламент внесения изменений и дополнений в вышеперечисленные позиции;
5) список ценных бумаг, допущенных к торгам, в том числе юстировальные
списки фондовых бирж.
2.2. Фондовая биржа, оказывающая услуги, способствующие совершению срочных
сделок, помимо документов, содержащих информацию указанную в пункте 2.1 настоящего
Положения, обязана регистрировать в Федеральной комиссии также спецификации
срочных сделок.
III. Допуск к участию в торгах
3.1. Организатор торговли устанавливает требования к участникам торгов.
Участниками торгов на фондовой бирже могут быть только брокеры, дилеры
и управляющие. Иные лица могут совершать операции на фондовой бирже исключительно
при посредничестве брокеров, являющихся участниками торгов на фондовой бирже.
Участниками торгов на фондовой бирже, созданной в форме некоммерческого
партнерства, могут быть только брокеры, дилеры и управляющие, являющиеся членами
такой биржи.
3.2. К участию в торгах от имени участника торгов на фондовой бирже допускаются
только работники участника торгов, соответствующие квалификационным требованиям,
установленным Федеральной комиссией.
3.3. Для поддержания цен на ценные бумаги в течение первого года с момента
начала их публичного размещения (публичного обращения) или для поддержания
ликвидности ценных бумаг, по которым объем сделок за предшествующий календарный
месяц составляет менее 100 миллионов рублей, организаторы торговли могут заключать
с участниками торгов договоры о выполнении обязательств маркет-мейкера, то
есть об одновременной подаче встречных заявок (заявок на покупку и заявок
на продажу) в отношении соответствующих ценных бумаг.
Организаторы торговли могут устанавливать дополнительные критерии для
заключения с участниками торгов договоров о выполнении обязательств маркет-мейкера.
Организатор торговли устанавливает требования, предъявляемые к участникам
торгов, являющимся маркет-мейкерами, в том числе к их финансовому положению,
а также устанавливает критерии, при которых маркет-мейкер обязан подавать
заявки, порядок определения спрэда ценового коридора, минимального объема
заявок и максимального объема сделок, заключенных на основании таких заявок,
по достижении которого маркет-мейкер освобождается от указанной обязанности.
Кроме того, организатор торговли определяет период времени, в течение которого
маркет-мейкер имеет право не подавать заявки.
Организатор торговли не вправе выплачивать участникам торгов вознаграждение
за выполнение ими обязательств маркет-мейкера.
3.4. Организатор торговли осуществляет регистрацию (аккредитацию) участников
торгов и его клиентов. При регистрации (аккредитации) организатор торговли
присваивает каждому участнику торгов и всем его клиентам коды и информирует
об этом участников торгов. Каждому участнику торгов и каждому клиенту участника
торгов может быть присвоен только один код, если иное не предусмотрено настоящим
Положением.
3.4.1. Код участника торгов включает идентификационный номер налогоплательщика
(далее - ИНН) участника торгов.
3.4.2. Код клиента участника торгов включает ИНН клиента участника торгов.
3.4.3. В случае если участником торгов или клиентом участника торгов
является доверительный управляющий, указанному участнику торгов (клиенту)
присваиваются коды по количеству учредителей такого доверительного управления,
в интересах которых он собирается совершать сделки на торгах. Каждый код указанного
участника торгов (клиента участника торгов) дополнительно должен содержать
код учредителя доверительного управления, в отношении которого осуществляется
доверительное управление участником торгов (клиентом участника торгов), а
также признак, однозначно указывающий на то, что этот код присвоен участнику
торгов (клиенту), являющемуся доверительным управляющим. Код учредителя управления,
в отношении которого осуществляется доверительное управление участником торгов
(клиентом участника торгов), присваивается участником торгов самостоятельно
в порядке, предусмотренном настоящим пунктом.
В случае если учредителями доверительного управления являются учредители
управления паевым инвестиционным фондом или учредители общего фонда банковского
управления, им присваивается единый код учредителя управления - код паевого
инвестиционного фонда или общего фонда банковского управления.
В случае если в качестве учредителя доверительного управления выступает
негосударственный пенсионный фонд, передавший в доверительное управление средства
пенсионных накоплений и средства пенсионных резервов, указанному фонду должно
быть присвоено два кода - отдельно для средств пенсионных накоплений и для
средств пенсионных резервов.
Код учредителя доверительного управления включает в себя его ИНН, а в
случаях предусмотренных настоящим пунктом должен дополнительно включать признак,
указывающий на то какие средства являются объектом доверительного управления.
3.4.4. В случае если клиентом участника торгов является юридическое лицо
- нерезидент, не имеющий ИНН, участник торгов самостоятельно присваивает такому
клиенту код, состоящий из кода участника торгов, кода нерезидента, а также
признака, однозначно указывающего на то, что этот код присвоен нерезиденту,
не имеющему ИНН.
3.4.5. Организатор торговли обязан получить от участника торгов, а участник
торгов обязан предоставить организатору торговли ИНН участника торгов и его
клиентов, а также присвоенные участником торгов коды учредителей доверительного
управления и коды нерезидентов, не имеющих ИНН.
Если клиентом участника торгов является нерезидент, участник торгов обязан
дополнительно сообщить организатору торгов 3-х значный код страны клиента
- нерезидента, соответствующий Общероссийскому классификатору стран мира.
Организатор торговли не вправе требовать от участников торгов какую-либо
иную информацию о его клиентах.
3.4.6. Организатор торговли не вправе принимать заявки и регистрировать
сделки, объявленные (совершенные) участниками торгов по поручениям клиентов,
не зарегистрированных (не аккредитованных) организатором торговли.
3.4.7. Организатор торговли вправе получать информацию об ИНН участников
торгов и их клиентов, а также о кодах участников торгов и (или) их клиентов,
от клирингового центра, через который осуществляются расчеты по сделкам, совершенным
на торгах у данного организатора торговли.
3.5. Организатор торговли обязан вести реестр участников торгов и работников
участников торгов, допущенных к торгам от имени участников торгов, а также
реестр клиентов участников торгов. Указанные реестры должны позволять составлять
списки и выписки из них на любую дату и за любой период.
3.6. Реестр участников торгов и уполномоченных работников участников
торгов должен содержать следующие сведения:
полное наименование участника торгов;
код участника торгов, присвоенный организатором торговли;
место нахождения, номер телефона, факса, адрес электронной почты участника
торгов;
ИНН участника торгов;
реквизиты банковских счетов участников торгов и их клиентов, через которые
осуществляются расчеты по сделкам, с указанием того, является ли данный счет
собственным счетом участника торгов, специальным брокерским счетом или счетом
его клиента;
сведения о лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, включая:
вид (виды) деятельности, на осуществление которого выдана лицензия, наименование
органа, выдавшего лицензию, номер лицензии, дату выдачи и срок действия лицензии;
дату регистрации (аккредитации) участника торгов;
фамилию, имя, отчество лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного
органа, и функции контролера участника торгов, а также сведения о квалификационных
аттестатах, выданных им Федеральной комиссией, включая серию, номер и присвоенную
квалификацию;
фамилию, имя, отчество работника (работников) участника торгов, допущенного
к торгам от имени такого участника торгов, а также сведения о квалификационных
аттестатах, выданных Федеральной комиссией, включая серию и номер квалификационных
аттестатов;
сведения о том, применялись ли дисциплинарные меры в отношении участника
торгов или его работника (работников), допущенного к торгам от имени такого
участника.
3.7. Реестр клиентов участников торгов должен содержать следующие сведения:
код (коды) участника торгов;
код (коды) клиента.
IV. Допуск ценных бумаг к торгам
4.1. К торгам у организатора торговли могут быть допущены эмиссионные
ценные бумаги в процессе их размещения и обращения, а также иные ценные бумаги,
в том числе инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов в процессе их
выдачи и обращения.
4.2. Допуск ценных бумаг к торгам у организатора торговли осуществляется
путем их включения в список ценных бумаг, допущенных к торгам (далее - Список).
Включение ценных бумаг в Список на фондовой бирже может осуществляться
с прохождением и без прохождения процедуры листинга. При прохождении процедуры
листинга ценные бумаги включаются в котировальные списки "А" (первого и второго
уровней) и "Б".
4.3. Список должен включать в себя следующие сведения:
вид, категорию (тип) ценной бумаги;
индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного
выпуска) данных ценных бумаг (в случае его наличия);
наименование эмитента (название паевого инвестиционного фонда и наименование
его управляющей компании);
номинальную стоимость ценной бумаги (в случае ее наличия);
общее количество эмиссионных ценных бумаг в данном выпуске ценных бумаг;
наименование инициатора допуска ценной бумаги к торгам;
основание допуска ценной бумаги к торгам (дата и номер решения, а также
принявший его орган);
наименование котировального списка либо указание на то, что ценные бумаги
допущены к торгам без прохождения процедуры листинга (в случае допуска ценных
бумаг к торгам на фондовой бирже).
Список может включать иные сведения, помимо предусмотренных настоящим
пунктом.
4.4. Допуск ценных бумаг к торгам у организатора торговли осуществляется
при соблюдении следующих требований:
осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг (правил доверительного
управления паевым инвестиционным фондом);
осуществлена государственная регистрация отчета об итогах выпуска ценных
бумаг эмитента (за исключением случая размещения ценных бумаг на торгах у
организатора торговли);
эмитентом ценных бумаг соблюдаются требования законодательства Российской
Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов Федеральной комиссии,
в том числе о раскрытии информации на рынке ценных бумаг, а управляющей компанией
паевого инвестиционного фонда - требования законодательства Российской Федерации
и иных нормативных правовых актов об инвестиционных фондах.
4.5. Включение ценных бумаг в котировальный список "А" осуществляется
при соблюдении требований, указанных в пункте 4.4 настоящего Положения, а
также следующих условий:
4.5.1. Для включения в котировальный список обыкновенных акций - если
во владении одного лица и (или) его аффилированных лиц находится не более
75 процентов обыкновенных акций эмитента и эмитент принял обязательства по
предоставлению фондовой бирже информации о том, что одно лицо и (или) его
аффилированные лица стали владельцами более 75 процентов обыкновенных акций
в течение 5 дней с момента, когда эмитент узнал или должен был узнать об этом,
а также по предоставлению фондовой бирже списка аффилированных лиц эмитента
и его регулярному обновлению;
4.5.2. Если количество акционеров эмитента составляет не менее 1000;
4.5.3. Если у эмитента (по балансу паевого инвестиционного фонда) отсутствуют
убытки по итогам двух лет из последних трех (если эмитент (паевой инвестиционный
фонд) существует менее трех лет - за весь срок его существования);
4.5.4. Если эмитент составляет годовую финансовую (бухгалтерскую) отчетность
в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО) и
(или) Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США (US GAAP) и принял
обязательства раскрывать ее вместе с аудиторским заключением в отношении указанной
отчетности;
4.5.5. Для включения в котировальный список акций - если рыночная стоимость
всех акций (включая рыночную стоимость акций той же категории (типа), отдельные
выпуски которых допущены к торгам у любого организатора торговли) или, если
ее не возможно оценить, капитал и резервы эмитента, включая прибыль или убытки
за последний финансовый год, составляют не менее 300 млн.руб.;
4.5.6. Для включения в котировальный список облигаций - если рыночная
стоимость всех облигаций, выпущенных эмитентом, составляет не менее 30 млн.руб.;
4.5.7. Для включения в котировальный список инвестиционных паев - если
расчетная стоимость всех инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда
составляет не менее 3 млн.руб.
4.6 Включение ценных бумаг в котировальный список "А" первого уровня
осуществляется при соблюдении условий, указанных в пункте 4.5 настоящего Положения,
а также следующих условий:
4.6.1. Если эмитент ценных бумаг (паевой инвестиционный фонд) существует
не менее трех лет;
4.6.2. Если эмитент ценных бумаг соблюдает на момент его обращения с
заявлением о включении ценных бумаг в котировальный список "А" первого уровня
требования, предусмотренные Приложением 1 к настоящему Положению, а также
принял обязательство по предоставлению фондовой бирже информации о соблюдении
этих требований;
4.6.3. Если стоимость чистых активов эмитента ценных бумаг (паевого инвестиционного
фонда) составляет не менее 500 млн.руб.
4.7. Включение ценных бумаг в котировальный список "А" второго уровня
осуществляется при соблюдении условий, указанных в пункте 4.5 настоящего Положения,
а также следующих требований:
4.7.1. Если эмитент ценных бумаг (паевой инвестиционный фонд) существует
не менее одного года;
4.7.2. Если эмитент ценных бумаг соблюдает на момент его обращения с
заявлением о включении ценных бумаг в котировальный список "А" второго уровня
требования, предусмотренные Приложением 1 к настоящему Положению, либо принял
обязательство по соблюдению таких требований по истечении года со дня включения
ценных бумаг в котировальный список "А" второго уровня, а также принял обязательство
по предоставлению фондовой бирже информации о соблюдении этих требований;
4.7.3. Если стоимость чистых активов эмитента ценных бумаг (паевого инвестиционного
фонда) составляет не менее 50 млн.руб.
4.8. Включение ценных бумаг в котировальный список "Б" осуществляется
при соблюдении требований, указанных в пункте 4.4 настоящего Положения, а
также следующих условий:
4.8.1. Если эмитент ценных бумаг на момент его обращения с заявлением
о включении ценных бумаг в котировальный список "Б" соблюдает требования,
предусмотренные Приложением 2 к настоящему Положению, либо принял обязательство
по соблюдению таких требований по истечении года со дня включения ценных бумаг
в котировальный список "Б";
4.8.2. Если эмитент принял обязательство по предоставлению фондовой бирже
информации о соблюдении требований, предусмотренных Приложением 2 к настоящему
Положению.
4.9. На ценные бумаги, выпущенные от имени Российской Федерации, субъектов
Российской Федерации, муниципальных образований, а также ценные бумаги, эмитентом
которых является Центральный банк Российской Федерации, и их эмитентов требования
пунктов 4.5 - 4.8 настоящего Положения не распространяются.
Ценные бумаги, выпущенные от имени субъектов Российской Федерации и муниципальных
образований, включаются в котировальные списки только в случае, если орган
исполнительной власти субъекта Российской Федерации (исполнительный орган
местного самоуправления), выступающий эмитентом указанных ценных бумаг, ежеквартально
публикует отчеты об исполнении бюджета субъекта Российской Федерации (муниципального
бюджета), а также отчеты об исполнении обязательств, возникших в результате
эмиссии этих ценных бумаг.
Ценные бумаги, эмитентом которых является Центральный банк Российской
Федерации, включаются в котировальные списки только в случае, если он ежеквартально
публикует отчеты об исполнении обязательств, возникших в результате эмиссии
этих ценных бумаг.
4.10. Допуск ценных бумаг к торгам может осуществляться по заявлению
их эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда), участника
торгов или по инициативе организатора торговли, если иное не предусмотрено
настоящим пунктом.
Включение ценных бумаг в котировальные списки осуществляется только по
заявлению их эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда).
Заявление эмитента о включении ценных бумаг в котировальный список должно
быть подписано также финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, подтверждающим
достоверность информации, содержащейся в представленных документах, за исключением
информации, подтвержденной аудитором. Данное положение не распространяется
на ценные бумаги, выпущенные от имени Российской Федерации, субъектов Российской
Федерации, муниципальных образований, а также на ценные бумаги, эмитентом
которых является Центральный банк Российской Федерации.
4.11. Включение в котировальный список ценных бумаг, конвертируемых в
акции, осуществляется, если соответствующие акции уже включены в тот же котировальный
список или включаются в этот список одновременно с включением в него указанных
ценных бумаг.
До 1 января 2005 года для включения в котировальный список ценных бумаг
не требуется подписи финансового консультанта на рынке ценных бумаг на заявлении
эмитента о включении ценных бумаг в котировальный список, а также соблюдения
условий пунктов 4.5.4, 4.6.2, 4.7.2, 4.8.1 и 4.8.2 настоящего Положения, если
указанные ценные бумаги включены в Список организатора торговли.
4.12. Исключение ценной бумаги из Списка осуществляется организатором
торговли по следующим основаниям:
признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным;
истечение срока обращения ценных бумаг;
ликвидация эмитента (прекращение паевого инвестиционного фонда);
неоднократные нарушения эмитентом ценных бумаг (управляющей компанией
паевого инвестиционного фонда) требований законодательства Российской Федерации
о ценных бумагах (об инвестиционных фондах) и нормативных правовых актов Федеральной
комиссии;
неустранение эмитентом ценных бумаг (управляющей компанией паевого инвестиционного
фонда) выявленных Федеральной комиссией или организатором торговли нарушений
в течение срока, предусмотренного для их устранения, но не более 6 месяцев;
несоответствие ценной бумаги или ее эмитента (управляющей компании паевого
инвестиционного фонда) требованиям допуска ценных бумаг к торгам, установленным
организатором торговли;
иные основания, предусмотренные организатором торговли.
4.13. Делистинг ценных бумаг (исключение ценных бумаг из котировального
списка) осуществляется фондовой биржей по основаниям, предусмотренным пунктом 4.12
настоящего Положения, а также по следующим основаниям:
заявление эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда)
об исключении его ценных бумаг из котировального списка;
признание эмитента ценных бумаг несостоятельным (банкротом);
наличие у эмитента (по балансу паевого инвестиционного фонда) убытков
по итогам последних трех лет;
принятие общим собранием эмитента решения об освобождении приобретателя
от обязанности предложить акционерам продать принадлежащие им обыкновенные
акции общества (эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции)
при приобретении 30 и более процентов обыкновенных акций акционерного общества.
4.14. Требования пунктов 4.12 и 4.13 настоящего Положения не распространяются
на ценные бумаги, выпущенные от имени Российской Федерации, субъектов Российской
Федерации, муниципальных образований, а также на ценные бумаги, эмитентом
которых является Центральный банк Российской Федерации.
4.15. Делистинг ценных бумаг осуществляется фондовой биржей также в случае,
если среднемесячный объем сделок с ценными бумагами эмитента (инвестиционными
паями паевого инвестиционного фонда), рассчитанный по итогам последних 6 месяцев,
составит менее:
4.15.1. для ценных бумаг, включенных в котировальный список "А" первого
уровня:
для акций - 2 млн. рублей;
для облигаций - 400 тыс. рублей;
для инвестиционных паев - 200 тыс. рублей;
4.15.2. для ценных бумаг, включенных в котировальный список "А" второго
уровня:
для акций - 1 млн.рублей;
для облигаций - 200 тыс. рублей;
для инвестиционных паев - 100 тыс. рублей;
4.15.3. для ценных бумаг, включенных в котировальный список "Б":
для акций - 400 тыс. рублей;
для облигаций - 100 тыс. рублей;
для инвестиционных паев - 50 тыс. рублей.
4.16. Делистинг ценных бумаг может осуществляться путем их перевода в
другой котировальный список (допуска ценных бумаг к торгам без прохождения
процедуры листинга), если ценные бумаги и эмитент (управляющая компания паевого
инвестиционного фонда) соответствуют требованиям, предъявляемым для включения
ценных бумаг в котировальный список этого уровня (для допуска ценных бумаг
к торгам без прохождения процедуры листинга).
4.17. Фондовая биржа в случае выявления оснований делистинга, предусмотренных
настоящим Положением, либо получения соответствующего предписания Федеральной
комиссии обязана в течение одного месяца осуществить делистинг соответствующих
ценных бумаг.
4.18. Организатор торговли обязан уведомить эмитента (управляющую компанию
паевого инвестиционного фонда) о включении его ценных бумаг в Список (исключении
из Списка) в течение одного дня с момента регистрации Федеральной комиссией
соответствующего Списка (изменений и дополнений в него).
V. Порядок проведения торгов
5.1. Организатор торговли обязан проводить торги в соответствии с требованиями
установленными настоящим Положением и документами, утвержденными организатором
торговли.
5.2. Порядок совершения и исполнения сделок устанавливается организатором
торговли с учетом следующих требований:
5.2.1. Сделки на торгах совершаются на основании адресных или безадресных
заявок, поданных участниками торгов. При этом безадресной заявкой признается
заявка, адресованная всем участникам торгов. Все иные заявки признаются адресными.
Организаторы торговли вправе дополнительно устанавливать иную классификацию
заявок, подаваемых участниками торгов.
5.2.2. Правила торговли фондовой биржи должны предусматривать исполнение
сделок участниками торгов исключительно при помощи централизованного клиринга.
5.2.3. Маркет-мейкер при исполнении своих обязательств может подавать
только безадресные заявки и совершать сделки только от своего имени и за свой
счет. Поданная заявка должна содержать указание о том, что она подана при
исполнении обязательств маркет-мейкера, без раскрытия соответствующей информации
остальным участникам торгов.
5.2.4. Не допускается удовлетворение заявок, в результате удовлетворения
которых совершается сделка без изменения владельца данных ценных бумаг, а
также встречных заявок двух участников торгов, поданных ими при выполнении
обязательств маркет-мейкеров.
5.3. Организатор торговли должен вести реестр заявок, поданных участниками
торгов, а также реестр сделок, совершенных на торгах у организатора торговли.
Указанные реестры должны позволять составлять списки и выписки из них на любую
дату и за любой период.
5.4. Реестр заявок, поданных участниками торгов, должен содержать следующие
сведения:
идентификационный номер заявки;
код участника торгов, подавшего заявку;
код клиента, по поручению которого подана заявка;
вид заявки;
условия заявки;
дату и время регистрации заявки;
дату и время исполнения (отзыва) заявки;
результат подачи заявки (исполнена, отозвана и т.д.).
5.5. Реестр сделок, совершенных на торгах у организатора торговли, должен
содержать следующие сведения:
стандартные условия сделок (за исключением цены, категорий (типов), серий
ценных бумаг);
идентификационный номер сделки;
дату и время регистрации сделки;
коды участников торгов, совершивших сделку;
коды клиентов участников торгов, по поручению которых совершена сделка;
наименование эмитента (название паевого инвестиционного фонда), вид,
категорию (тип), серию ценной бумаги, являющуюся предметом сделки;
номинальную стоимость одной ценной бумаги (если таковая имеется);
цену одной ценной бумаги;
количество ценных бумаг;
сумму сделки.
5.6. Реестр срочных сделок, совершенных на фондовой бирже, вместо сведений,
указанных в абзацах седьмом - десятом пункта 5.5 настоящего Положения, должен
содержать следующие сведения:
наименование и обозначение фьючерсного или опционного контракта, принятое
на фондовой бирже;
количество совершенных фьючерсных (опционных) контрактов;
цену одного фьючерсного контракта (размер премии по опциону).
5.7. Организатор торговли вправе включать в указанные в пункте 5.3 реестры
иные сведения, помимо предусмотренных настоящим Положением.
5.8. Организатор торговли обязан прекратить или приостановить торги в
случаях, указанных в настоящем Положении и других нормативных правовых актах
Федеральной комиссии.
5.8.1. Организатор торговли обязан приостановить торги не менее чем на
1 час в случаях:
повышения или снижения значения технического индекса открытия по сравнению
со значением технического индекса закрытия предыдущего дня более чем на 12
процентов;
повышения или снижения значения текущего технического индекса по сравнению
со значением технического индекса открытия текущего дня более чем на 8 процентов.
5.8.2. Организатор торговли обязан приостановить торги в случаях:
повышения или снижения значения технического индекса открытия по сравнению
со значением технического индекса закрытия предыдущего дня более чем на 15
процентов;
повышения или снижения значения текущего технического индекса по сравнению
со значением технического индекса открытия текущего дня более чем на 10 процентов.
5.8.3. Фондовая биржа обязана приостановить торги по ценной бумаге данного
выпуска (по инвестиционному паю данного паевого инвестиционного фонда), включенной
в котировальный список "А", не менее чем на 1 час в случаях:
повышения или снижения средневзвешенной цены за первый час торгов (далее
- цены открытия) по сравнению со средневзвешенной ценой за последний час торгов
предыдущего дня (далее - ценой закрытия) по данной ценной бумаге более чем
на 15 процентов;
повышения или снижения средневзвешенной цены за предшествующий расчету
час торгов (далее - текущая цена) ценной бумаги по сравнению с ценой открытия
текущего дня более чем на 10 процентов.
Расчет текущей цены ценной бумаги проводится фондовой биржей в течение
торгового дня не реже чем каждые 30 минут.
В случае отсутствия сделок в первый час торгов, ценой открытия ценной
бумаги считается последняя цена закрытия ценной бумаги.
В случае отсутствия сделок в последний час торгов, ценой закрытия ценной
бумаги считается последняя текущая цена ценной бумаги.
В случае отсутствия сделок в предшествующий расчету текущей цены ценной
бумаги час торгов, текущей ценой ценной бумаги считается последняя текущая
цена ценной бумаги.
В случае отсутствия сделок в течение торгового дня, текущей ценой ценной
бумаги считается цена открытия ценной бумаги.
5.8.4. Фондовая биржа обязана приостановить торги по ценной бумаге данного
выпуска (по инвестиционному паю данного паевого инвестиционного фонда), включенной
в котировальный список "А", в случаях:
повышения или снижения цены открытия по сравнению с ценой закрытия предыдущего
дня по данной ценной бумаге более чем на 25 процентов;
повышения или снижения текущей цены ценной бумаги по сравнению с ценой
открытия текущего дня более чем на 15 процентов.
5.8.5. Организатор торговли обязан приостановить торги по ценной бумаге
в случаях, предусмотренных абзацами вторым - четвертым пункта 4.12 и абзацем
вторым пункта 4.13 настоящего Положения.
5.8.6. Фондовая биржа вправе приостановить торги по ценным бумагам эмитента
на 1 час с момента раскрытия эмитентом (управляющей компанией паевого инвестиционного
фонда) в течение торгового дня существенной информации, которая может оказать
существенное влияние на ход торгов.
5.8.7. Организатор торговли обязан прекратить торги по ценным бумагам
после исключения их из Списка.
5.9. Организатор торговли может предусмотреть дополнительные основания
приостановления и прекращения торгов по ценным бумагам.
5.10. Фондовая биржа в указанных в подпунктах 5.8.3 и 5.8.4 случаях вправе
приостановить торги по группе ценных бумаг.
5.11. Торги в случаях, указанных в подпунктах 5.8.2 и 5.8.4 настоящего
Положения, возобновляются только на основании распоряжения Федеральной комиссии.
5.12. Организатор торговли в указанных в пункте 5.8 настоящего Положения
случаях обязан незамедлительно после приостановления (прекращения) торгов
предоставить в Федеральную комиссию сообщение о факте приостановки или прекращения
торгов, включающее:
информацию об основаниях приостановки или прекращения торгов;
меры, которые предполагается принять в связи с возникшей ситуацией;
предложения по порядку и срокам возобновления торгов.
В случае приостановления (прекращения) торгов по основаниям, указанным
в подпунктах 5.8.3 и 5.8.4 настоящего Положения, организатор торговли обязан
дополнительно представить:
а) причин изменения цены ценной бумаги и их анализ;
б) данные по ценной бумаге за последние пять рабочих дней, включающие:
даты и время совершения всех сделок;
отношение текущей цены ценной бумаги (на время совершения каждой сделки)
к цене открытия текущего дня (процентов);
цену каждой сделки;
количество ценных бумаг по каждой сделке,
объем сделки;
валюту сделки, а в случае если цена сделки выражена в иностранной валюте
- ее курс к рублю;
коды участников торгов, являющихся сторонами сделки;
коды клиентов участников торгов, являющихся сторонами сделки.
5.13. Организатор торговли в случаях повышения или снижения более чем
на 5 процентов значения технического индекса открытия по сравнению со значением
технического индекса закрытия предыдущего дня либо значения текущего технического
индекса по сравнению со значением технического индекса открытия обязан представить
в Федеральную комиссию в течение 1 часа с момента наступления указанных событий
следующую информацию:
анализ причин изменения значения технического индекса;
цены по торгуемым ценным бумагам на моменты расчета технического индекса
за последние 3 дня;
меры, которые предполагается принять в связи с возникшей ситуацией.
5.14. Для расчета технического индекса, рыночной цены, текущей рыночной
цены и признаваемой котировки ценных бумаг учитываются только сделки, совершенные
путем проведения анонимного аукциона (далее - рыночные сделки). При этом анонимным
аукционом признаются аукционные торги, проводимые только на основании безадресных
заявок, при условии, что информация, позволяющая идентифицировать подавших
заявки участников торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам
торгов.
Для расчета технического индекса, рыночной цены, текущей рыночной цены
и признаваемой котировки ценных бумаг могут учитываться также сделки, совершенные
при проведении торгов с использованием адресных заявок в следующих случаях:
при подаче адресной заявки на покупку ценных бумаг, размещаемых через
организатора торговли, или
при подаче адресной заявки на продажу ценных бумаг, выкупаемых через
организатора торговли.
В указанных случаях участник (участники) торгов, которому адресуются
заявки, должен быть объявлен в проспекте ценных бумаг.
VI. Особенности совершения срочных сделок на фондовых биржах
6.1. На торгах на фондовых биржах могут совершаться следующие виды срочных
сделок: фьючерсные контракты и опционные контракты.
Договоры, предусматривающие обязанность обеих сторон уплачивать денежные
средства в зависимости от изменения цен на ценные бумаги, а также обязанность
одной из сторон продать другой стороне соответствующие ценные бумаги в определенную
дату в будущем (далее - поставочные фьючерсные контракты), либо договоры,
предусматривающие исключительно обязанность обеих сторон уплачивать денежные
средства в зависимости от изменения цен на ценные бумаги или от изменения
значений фондовых индексов (далее - расчетные фьючерсные контракты) далее
вместе именуются фьючерсные контракты.
Договоры, предусматривающие обязанность одной из сторон (лица, обязанного
по опционному контракту) уплачивать денежные средства в зависимости от изменения
цен на ценные бумаги, предусматривающие также обязанность этой стороны продать
другой стороне (лицу, управомоченному по опционному контракту) соответствующие
ценные бумаги по ее требованию, которое может быть заявлено в определенный
период или в определенную дату в будущем (далее - поставочные опционные контракты
на покупку) по цене, определенной при заключении опционного контракта, или
обязанность этой стороны купить у другой стороны (лицу, управомоченного по
опционному контракту) соответствующие ценные бумаги по ее требованию, которое
может быть заявлено в определенный период или в определенную дату в будущем
(далее - поставочные опционные контракты на продажу) по цене, определенной
при заключении опционного контракта, либо договоры, предусматривающие исключительно
обязанность одной из сторон (лица, обязанного по опционному контракту) уплачивать
денежные средства в зависимости от изменения цен на ценные бумаги или от изменения
значений фондовых индексов (далее - расчетные опционные контракты) далее вместе
именуются опционные контракты.
Ценные бумаги и фондовые индексы, в зависимости от изменения цен на которые
(значений которых) могут осуществляться расчеты по срочным сделкам, далее
вместе именуются базовым активом. При этом ценные бумаги могут быть базовым
активом срочных сделок, если они включены в котировальные списки хотя бы одной
фондовой биржи, в том числе иностранной фондовой биржи.
Помимо ценных бумаг базовым активом опционных контрактов могут быть фьючерсные
контракты.
6.2. Сумма, уплачиваемая в зависимости от изменения цен на ценные бумаги
(далее - вариационная маржа), определяется в следующем порядке:
6.2.1. Для фьючерсных контрактов:
в день заключения фьючерсного контракта - как разница между ценой, по
которой заключен данный контракт и котировальной ценой соответствующих фьючерсных
контрактов, сложившейся по результатам торгов на конец дня его заключения;
в день между днем заключения и днем прекращения фьючерсного контракта
- как разница между предыдущей котировальной ценой соответствующих фьючерсных
контрактов и последней котировальной ценой;
в день прекращения фьючерсного контракта - как разница между предыдущей
котировальной ценой соответствующих фьючерсных контрактов и ценой, по которой
данный контракт прекращается;
6.2.2. Для опционных контрактов в день прекращения опционного контракта
- как разница между ценой ценных бумаг (значением фондового индекса), являющихся
базовым активом опционного контракта, определенной при его заключении и ценой
таких ценных бумаг (значением такого фондового индекса).
При заключении опционного контракта управомоченное по нему лицо обязано
уплатить обязанному лицу премию по опционному контракту.
Исполнение поставочных фьючерсных контрактов осуществляется по последней
котировальной цене соответствующих контрактов, а исполнение поставочных опционных
контрактов - по цене, определенной при его заключении.
6.3. Срочные сделки могут совершаться только при условии регистрации
в Федеральной комиссии спецификаций соответствующих сделок. Спецификации срочных
сделок регистрируются отдельно по каждому виду срочных сделок с каждым базовым
активом.
6.4. Спецификация фьючерсного контракта должна содержать следующие сведения:
6.4.1. Наименование и обозначение (код и т.п.) фьючерсного контракта,
принятое на фондовой бирже;
6.4.2. Вид фьючерсного контракта;
6.4.3. Ценные бумаги (фондовый индекс), являющиеся базовым активом фьючерсного
контракта;
6.4.4. Лот - количество ценных бумаг, являющихся базовым активом фьючерсного
контракта (для фьючерсных контрактов, базовым активом которых являются эмиссионные
ценные бумаги);
6.4.5. Порядок определения котировальной цены фьючерсного контракта;
6.4.6. Порядок исполнения фьючерсного контракта (в том числе порядок
уплаты вариационной маржи, а также, для поставочных фьючерсных контрактов,
базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги, порядок передачи
соответствующих ценных бумаг);
6.4.7. Порядок определения первого и последнего дня торгов, на которых
может быть заключен данный фьючерсного контракта;
6.4.8. Порядок определения цены, по которой осуществляется принудительное
закрытие - позиций участников торгов в случаях, предусмотренных правилами
торгов фондовой биржи;
6.4.9. Лимиты, действующие в отношении данного фьючерсного контракта;
6.4.10. Порядок определения размера начальной маржи по данному фьючерсному
контракту;
6.4.11. Порядок определения размера вариационной маржи по данному фьючерсному
контракту.
Фондовая биржа вправе включать иные условия в спецификацию фьючерсного
контракта.
6.5. Спецификация опционного контракта должна содержать следующие сведения:
6.5.1. Наименование и обозначение (код и т.п.) опционного контракта,
принятое на фондовой бирже;
6.5.2. Вид опционного контракта;
6.5.3. Ценные бумаги (фондовый индекс, фьючерсный контракт), являющиеся
базовым активом опционного контракта;
6.5.4. Лот - количество ценных бумаг (фьючерсных контрактов), являющихся
базовым активом опционного контракта (для опционных контрактов, базовым активом
которых являются ценные бумаги или фьючерсные контракты);
6.5.5. Порядок определения цены ценных бумаг (значения фондового индекса,
котировальной цены фьючерсного контракта), являющихся базовым активом опционного
контракта;
6.5.6. Дата или период заявления требования об исполнении по опционному
контракту (для поставочных опционных контрактов);
6.5.7. Порядок исполнения по опционному контракту (в том числе порядок
уплаты вариационной маржи, а также, для поставочных опционных контрактов,
базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги, порядок передачи
соответствующих ценных бумаг);
6.5.8. Порядок определения первого и последнего дня торгов, на которых
может быть заключен данный опционный контракт;
6.5.9. Порядок определения цены, по которой осуществляется принудительное
закрытие позиций участников торгов в случаях, предусмотренных правилами торгов
фондовой биржи;
6.5.10. Лимиты, действующие в отношении данного опционного контракта;
6.5.11. Порядок определения размера начальной маржи по данному опционному
контракту;
6.5.12. Порядок определения размера вариационной маржи по данному опционному
контракту.
Фондовая биржа вправе включать иные условия в спецификацию опционного
контракта.
6.6. Участник торгов, намеренный стать покупателем по поставочному фьючерсному
контракту, стороной расчетного фьючерсного контракта или лицом, обязанным
по поставочному опционному контракту на продажу, должен вносить начальную
маржу исключительно денежными средствами.
Участник торгов, намеренный стать продавцом по поставочному фьючерсному
контракту или обязанным лицом по поставочному опционному контракту на покупку,
должен вносить начальную маржу денежными средствами, а если это предусмотрено
спецификацией соответствующего фьючерсного или опционного контракта, - денежными
средствами и эмиссионными ценными бумагами, являющимися базовым активом данного
фьючерсного или опционного контракта.
Требования, установленные настоящим пунктом, не применяются в случаях,
когда участник торгов намерен совершить сделку, направленную на закрытие его
позиции по сделкам, совершенным ранее.
6.7. В день между днем заключения и днем прекращения опционного контракта
обязанное по опционному контракту лицо обязано дополнительно вносить в качестве
начальной маржи сумму в размере разницы между ценой ценных бумаг (значением
фондового индекса), являющихся базовым активом опционного контракта, определенной
при его заключении, и ценой таких ценных бумаг (значением такого фондового
индекса).
6.8. При превышении открытых позиций по срочным сделкам предельно допустимой
величины суммарной открытой позиции участника торгов, а также в случае неуплаты
в срок вариационной маржи фондовая биржа должна обеспечить принудительное
закрытие позиций такого участника торгов, необходимых для устранения соответствующего
нарушения.
VII. Осуществление организаторами торговли контроля
7.1. Положение о внутреннем контроле организатора торговли должно предусматривать
порядок взаимодействия контрольного подразделения организатора торговли с
Федеральной комиссией.
7.2. Организатор торговли обязан осуществлять ежедневный контроль за
деятельностью маркет-мейкеров по следующим показателям:
минимальный объем сделок;
совокупный объем сделок;
достаточный объем сделок;
соблюдение предельного спрэда ценового коридора маркет-мейкера;
соблюдение времени возобновления подачи заявок маркет-мейкером.
Организатор торговли обязан не реже одного раза в полгода осуществлять
проверку деятельности маркет-мейкера по всем совершенным им через организатора
торговли сделкам, в том числе и в связи с выполнением обязательств маркет-мейкера.
7.3. В случае включения ценных бумаг эмитента в котировальный список
фондовой биржи, фондовая биржа обязана осуществлять мониторинг и контроль
за соблюдением указанными эмитентами требований, изложенных в Приложениях
1 и 2 к настоящему Положению.
7.3.1. Мониторинг и контроль за соблюдением эмитентами требований, указанных
в Приложениях 1 и 2 к настоящему Положению, должен быть возложен на отдел
по листингу фондовой биржи.
7.3.2. Мониторинг и контроль за соблюдением эмитентами требований, указанных
в Приложениях 1 и 2 к настоящему Положению, осуществляются на основе представляемых
эмитентами фондовой бирже информации и документов (устава, внутренних документов,
ежеквартальных отчетов, годовых отчетов, сообщений о существенных фактах (событиях,
действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента, информации
о проведении заседаний совета директоров и т.д.), а также на основе сообщений
в средствах массовой информации и другой информации, поступившей фондовой
бирже.
7.3.3. Фондовая биржа устанавливает процедуры осуществления мониторинга
и контроля за соблюдением эмитентами требований, указанных в Приложениях 1
и 2 к настоящему Положению, в том числе порядок и сроки представления эмитентами
фондовой бирже необходимой информации и документов.
Фондовая биржа обязана немедленно уведомлять эмитента о несоответствиях,
выявленных при осуществлении мониторинга и контроля.
7.4. Организаторы торговли обязаны осуществлять контроль за сделками
с ценными бумагами, совершаемых через организаторов торговли, а также участниками
торгов.
7.4.1. Организатор торговли формирует отдельное подразделение (назначает
уполномоченных сотрудников) и создает автоматизированную систему, обеспечивающую
непрерывное в течение торгового дня отслеживание организатором торговли цен,
объемов и иных характеристик регистрируемых заявок и сделок (далее именуется
- мониторинг).
Целью мониторинга является выявление сделок, включая срочных сделок,
а также заявок, цена и объем которых или иные условия, в том числе с учетом
предыдущих заявок и сделок, соответствующих установленным настоящим Положением
критериям или их сочетаниям (нестандартные сделки (заявки)).
7.4.2. Мониторинг и контроль в процессе торгов ведутся организатором
торговли по критериям нестандартных сделок, указанным в Приложении 3 к настоящему
Положению, сочетаниям критериев с учетом установленных параметров. Сочетания
критериев и их параметры определяются организатором торговли.
Нестандартные сделки проверяются организатором торговли на предмет совершения
участником (участниками) торгов действия, в том числе подача заявки, совершение
сделки, распространение ложной информации, создающего видимость или способствующего
действительному повышению или понижению цен и (или) торговой активности на
рынке ценных бумаг, которое вводит в заблуждение участников рынка ценных бумаг,
инвесторов, эмитентов относительно уровня цен и (или) ликвидности рынка (далее
- манипулирование ценами), на предмет нарушения требований об обязательных
действиях в случае возникновения конфликта интересов или на предмет использования
при совершении сделок служебной информации.
7.4.3. Контроль за участниками торгов и эмитентами осуществляется путем
сбора и анализа финансовой и иной отчетности, информации об обязательствах,
существенных фактах и событиях, указанных в настоящем Положении и иных нормативных
правовых актах Федеральной комиссии.
7.5. Система мониторинга и контроля подаваемых заявок и совершаемых сделок
должна технически обеспечивать:
7.5.1. Ведение мониторинга и контроля по следующим критериям:
отклонение цены сделки (заявки) от цены открытия на установленную величину;
отклонение цены сделки (заявки) от цены закрытия предыдущих торгов на
установленную величину;
отклонение цены сделки (заявки) от цены последней сделки на установленную
величину;
отклонение цены сделки от средневзвешенной цены на установленную величину;
отклонение технического индекса на установленную величину;
совершение участником торгов ряда сделок, ведущих к изменению цены в
одном направлении;
совершение участником торгов за свой счет сделки, в которой этот участник
одновременно является продавцом и покупателем ценных бумаг (кросс - сделка);
совершение между участниками торгов сделок, в которых эти участники торгов
попеременно выступают продавцами и покупателями (взаимные сделки);
неоднократное изменение и удаление заявок одним участником торгов;
превышение суммы сделок, совершенных участником торгов за торговый день,
установленного процента от общего объема торгов по ценной бумаге;
отклонение суммы сделок, совершенных участников торгов по ценной бумаге
за торговый день, от среднего значения такого суммы сделок, совершаемых этим
участником торгов, на установленную величину;
изменение объема торгов по ценной бумаге за определенный период на установленную
величину;
количество поданных участником торгов заявок и совершенных им сделок
за установленный период времени;
совершение участником торгов за установленный период времени сделок в
своих интересах по лучшим ценам (более низким при покупке и более высоким
при продаже ценных бумаг), чем по сделкам с этими же ценными бумагами в интересах
клиентов.
7.5.2. Непрерывное поступление информации о ходе торгов и нестандартных
сделках (заявках) на удаленный терминал, устанавливаемый в Федеральной комиссии,
а также возможность передачи организаторам торговли информации о принятых
Федеральной комиссией распоряжениях в отношении организаторов торговли, участников
торгов, ценных бумаг, допущенных к торгам, и их эмитентов (паевых инвестиционных
фондов и их управляющих компаний).
Указанная в настоящем пункте информация о распоряжениях Федеральной комиссии
передается всем организаторам торговли одновременно согласно установленной
между Федеральной комиссией и организатором торговли процедуре.
7.6. Параметры вышеназванных критериев устанавливаются в зависимости от:
периода торгового дня (открытия, торговли, закрытия);
статуса ценной бумаги (допущенные к торгам без прохождения процедуры
листинга, включенные в юстировальный список соответствующего уровня).
Параметры могут устанавливаться организатором торговли также по различным
группам ценных бумаг, определенных организатором торговли и включенным в таблицу
критериев нестандартных сделок.
7.7. Организатор торговли вправе включить в таблицу критериев нестандартных
сделок дополнительные критерии или сочетания критериев, при которых сделки
(заявки) квалифицируются как нестандартные.
7.8. Контроль за участниками торгов и эмитентами, ценные бумаги которых
включены в котировальные списки фондовой биржи, осуществляется на основе анализа
предоставляемых ими сведений и документов в установленные организатором торговли
сроки.
7.8.1. Участники торгов обязаны в дополнение к документам, установленным
законодательством Российской Федерации и нормативными актами Федеральной комиссии,
предоставлять организатору торговли следующие сведения и документы:
установленную нормативными актами Федеральной комиссии отчетность и сведения
в отношении совершенных сделок;
еженедельно расчет собственных средств (капитала);
ежеквартально установленную законодательством Российской Федерации бухгалтерскую
отчетность с приложениями;
копию аудиторского заключения, подготавливаемого в установленных законодательством
случаях, в установленный организатором торговли срок;
документы, запрошенные организатором торговли в ходе проведения проверки
нестандартных сделок (заявок), прямо или косвенно касающиеся таких сделок
(заявок), в установленный организатором торговли срок;
заверенные в установленном порядке копии документов, подтверждающих полномочия
должностных лиц участника торгов на подписание от его имени любых документов,
а также документы, подтверждающие образцы подписей таких должностных лиц;
иные документы и сведения, установленные правилами организатора торговли.
7.8.2. Эмитенты, ценные бумаги которых включены в котировальные списки,
обязаны в дополнение к установленным законодательством Российской Федерации
и нормативными актами Федеральной комиссии предоставлять фондовой бирже следующие
документы и сведения:
ежеквартально установленную законодательством о ценных бумагах отчетность
и бухгалтерскую отчетность с приложениями;
документы, запрошенные в ходе проведения проверки нестандартных сделок
(заявок), прямо или косвенно касающиеся таких сделок (заявок), в установленный
фондовой биржей срок;
иные документы и сведения, предоставление которых предусмотрено внутренними
документами фондовой биржи или договором между фондовой биржей и эмитентом.
7.9. Организатор торговли обязан:
выявлять в ходе торгового дня все нестандартные сделки (заявки);
проверять нестандартные сделки (заявки) на предмет манипулирования ценами,
использования служебной информации и нарушения требований об обязательных
действиях в случае возникновения конфликта интересов;
проверять нестандартные сделки (заявки) на предмет нарушения внутренних
документов организатора торговли;
контролировать соблюдение участниками торгов установленных нормативными
правовыми актами Федеральной комиссии показателей и нормативов.
7.10. Организатор торговли обязан представлять в Федеральную комиссию:
ежедневно сведения о всех выявленных в ходе торгового дня нестандартных
сделках (заявках);
ежедневно сведения о нарушениях участниками торгов установленных нормативными
правовыми актами Федеральной комиссии показателей и нормативов;
не позднее следующего дня после окончания проверки нестандартной сделки
отчет о результатах проверки;
в тот же день сведения о приостановлении или прекращении допуска участника
к торгам.
Указанные сведения представляются по средствам электронной связи, а по
требованию Федеральной комиссии - в документарном виде.
7.11. Если в ходе проверки нестандартной сделки (заявки) выявляется,
что полномочий организатора торговли для установления правомерности действий
сторон по сделке недостаточно либо ему оказывается противодействие в проведении
проверки, организатор торговли направляет все имеющиеся материалы по нестандартной
сделке (заявке) в Федеральную комиссию.
7.12. При наличии оснований квалифицировать нестандартную сделку (заявку)
как нарушение внутренних документов организатора торговли материалы проверки
направляются в дисциплинарный комитет (комиссию) организатора торговли для
вынесения решения и принятия мер к участникам торгов, являющимся сторонами
такой сделки или подавшем заявку.
Организатор торговли извещает Федеральную комиссию о принятых мерах воздействия
к участникам торгов за нарушения положений внутренних документов организатора
торговли не позднее следующего дня после принятия решения.
VIII. Раскрытие и предоставление информации организатором торговли
8.1. Организатор торговли должен раскрывать информацию на своем сайте
в сети Интернет. Основная страница сайта должна содержать ссылку на раздел
сайта, содержащий информацию, раскрываемую организатором торговли в соответствии
с настоящим Положением.
Вся информация, которую организатор торговли обязан раскрывать в соответствии
с настоящим Положением и иными нормативными правовыми актами Федеральной комиссии
в сети Интернет, должна быть доступна в течение установленных этими нормативными
правовыми актами сроков на одной странице в сети Интернет.
8.2. Организатор торговли обеспечивает свободный доступ на своем сайте
в сети Интернет к следующим сведениям и документам:
устав и иные документы, регулирующие деятельность органов управления
организатора торговли. В случае внесения изменений в указанные документы (принятия
их в новой редакции), измененные документы (их новая редакция) должны быть
раскрыты не позднее 5 дней с момента принятия уполномоченным органом организатора
торговли соответствующего решения;
состав участников организатора торговли с указанием принадлежащих им
долей. В случае изменения состава участников организатора торговли, новый
состав участников должен быть раскрыт не позднее 3 дней с момента, когда организатор
торговли узнал или должен был узнать о таких изменениях;
регистрируемые документы, за исключением информации о порядке мониторинга
и контроля за сделками, совершаемыми на торгах у организатора торговли, за
участниками торгов и эмитентами. Указанные документы должны быть доступны
в сети Интернет не позднее 3 дней с момента их регистрации Федеральной комиссией;
размер платы, взимаемой организатором торговли за оказание услуг по организации
торговли, и его калькуляцию. Изменения размера платы и (или) его калькуляции
должны быть раскрыты не позднее 3 дней с момента принятия уполномоченным органом
организатора торговли соответствующего решения;
наименования участников торгов, выполняющих обязательства маркет-мейкеров
с указанием ценных бумаг, в отношении которых каждый из них осуществляет данные
обязательства, размер обязательств каждого маркет-мейкера, льготы, предоставляемые
организатором торговли каждому маркет-мейкеру за осуществление его обязательств.
Изменения указанных сведений должны быть раскрыты не позднее 3 дней с момента
заключения, изменения или прекращения договора с маркет-мейкером;
названия и адреса печатных изданий, через которые организатор торговли
осуществляет раскрытие информации.
8.3. Фондовая биржа помимо сведений и документов, предусмотренных пунктом 8.2
настоящего Положения, должна обеспечить свободный доступ на своем сайте
в сети Интернет к следующей информации и документам:
внутренний документ фондовой биржи, устанавливающий правила корпоративного
поведения (в случае его наличия);
среднемесячную сумму сделок, совершенных на фондовой бирже, по итогам
последних 6 месяцев;
информацию о нарушениях, совершенных участниками торгов или эмитентами,
ценные бумаги которых включены в котировальные списки, и принятых к ним дисциплинарных
мерах;
информацию о судебных спорах фондовой биржи с ее акционерами (членами),
а также участниками торгов.
8.4. Фондовая биржа обязана ежеквартально раскрывать информацию о своей
деятельности в следующем порядке:
8.4.1. В случае если утверждение соответствующей информации предусмотрено
учредительными документами фондовой биржи, она должен быть утверждена в соответствии
с такими документами. Информация о деятельности фондовой биржи подписывается
лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа фондовой
биржи, а также главным бухгалтером (иным лицом, выполняющим его функции),
подтверждающими тем самым полноту и достоверность всех содержащихся в ней
сведений. Информация о деятельности фондовой биржи может быть подписана иными
лицами, в том числе консультантами фондовой биржи, аудитором, оценщиком, подтверждающими
достоверность сведений в указанной ими части информации о деятельности фондовой
биржи.
8.4.2. Содержание информации о деятельности фондовой биржи должно соответствовать
Приложению 4 к настоящему Положению.
8.4.3. Информация о деятельности фондовой биржи составляется по итогам
каждого квартала. Сведения приводятся фондовой биржей по состоянию на дату
окончания завершенного квартала, за который раскрывается информация, если
иное не предусмотрено Приложением 4 к настоящему Положению. Информация о деятельности
фондовой биржи представляется в Федеральную комиссию не позднее 45 дней с
даты окончания квартала, за который раскрывается информация.
Информация о деятельности фондовой биржи сшивается и скрепляется печатью
фондовой биржи, ее страницы нумеруются.
Одновременно с представлением информации о деятельности фондовой биржи
в Федеральную комиссию представляется магнитный носитель, содержащий ее текст
в формате, соответствующем требованиям Федеральной комиссии.
Соответствие текста информации о деятельности фондовой биржи на магнитном
носителе представленной информации о деятельности фондовой биржи на бумажном
носителе подтверждается письмом, подписанным уполномоченным лицом фондовой
биржи.
Текст информации о деятельности фондовой биржи может быть представлен
в Федеральную комиссию в форме электронного документа, подписанного электронной
цифровой подписью, в соответствии с нормативными правовыми актами Федеральной
комиссии, устанавливающими порядок предоставления электронных документов.
В этом случае представление текста информации о деятельности фондовой биржи
на бумажном и магнитном носителях не требуется.
8.4.4. В срок не более 45 дней со дня окончания соответствующего квартала
фондовая биржа обязан раскрыть текст информации о деятельности фондовой биржи
на своем сайте в сети Интернет.
Текст информации о деятельности фондовой биржи должен быть доступен на
сайте фондовой биржи в сети Интернет в течение не менее одного года с даты
ее раскрытия на указанном сайте.
8.5. Фондовая биржа обязана осуществлять раскрытие информации о фактах,
указанных в Приложении 5 к настоящему Положению (далее - Сообщения) в следующем
порядке:
8.5.1. Сообщение подписывается лицом, осуществляющим функции единоличного
исполнительного органа фондовой биржи или иным уполномоченным лицом фондовой
биржи.
8.5.2. Сообщение сшивается и скрепляется печатью фондовой биржи, его
страницы нумеруются.
8.5.3. Сообщение должно быть опубликовано фондовой биржей в следующие
сроки с момента наступления факта, о котором представляется информация:
в ленте новостей - не позднее 1 дня;
на сайте фондовой биржи в сети Интернет - не позднее 3 дней;
в периодическом печатном издании - не позднее 5 дней.
Текст сообщения должен быть доступен на сайте фондовой биржи в сети Интернет
в течение не менее 6 месяцев с даты его опубликования.
8.5.4. Сообщения должны направляться фондовой биржей в Федеральную комиссию
в срок не более 5 дней с момента наступления указанного факта. Одновременно
с направлением сообщений фондовая биржа представляет магнитный носитель, содержащий
тексты сообщений в формате, соответствующем требованиям Федеральной комиссии.
Соответствие текста сообщения на магнитном носителе представленному сообщению
на бумажном носителе подтверждается письмом, подписанным уполномоченным лицом
фондовой биржи.
Текст сообщения, представляемый в Федеральную комиссию в соответствии
с настоящим Положением, может быть представлен в форме электронного документа,
подписанного электронной цифровой подписью, в соответствии с нормативными
правовыми актами Федеральной комиссии, устанавливающими порядок предоставления
электронных документов. В этом случае представление текста сообщения на бумажном
и магнитном носителях не требуется.
8.6. Фондовая биржа, являющаяся акционерным обществом обязанным осуществлять
раскрытие информации в форме ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных
бумаг и сообщений о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих
финансово-хозяйственную деятельность, осуществляет раскрытие информации, предусмотренной
пунктами 8.4 и 8.5 настоящего Положения, в части не раскрытой в указанном
ежеквартальном отчете (сообщениях о существенных фактах).
8.7. Организатор торговли обязан раскрывать следующую информацию:
информацию о совершенных в течение торгового дня сделках по каждой ценной
бумаге (раздельно по рыночным и иным сделкам) и (или) по каждой спецификации
срочных сделок, в том числе наименование эмитента (наименование управляющей
компании и название паевого инвестиционного фонда), вид, категорию (тип),
серию ценных бумаг (название и обозначение вида срочной сделки), общее количество
сделок, общий объем сделок, общее количество ценных бумаг, являющихся предметом
сделок, наибольшую цену одной ценной бумаги (срочной сделки), наименьшую цену
одной ценной бумаги (срочной сделки);
цену открытия ценной бумаги;
цену закрытия ценной бумаги;
цену и объем первой сделки по каждой ценной бумаге;
цену и объем последней сделки по каждой ценной бумаге;
рыночную стоимость, текущую рыночную стоимость и признаваемые котировки
для каждой ценной бумаги, определенные в соответствии с требованиями нормативных
правовых актов Федеральной комиссии на конец торгового дня;
расчетную цену каждой ценной бумаги по итогам торгового дня, определяемую
как результат от деления общей суммы всех совершенных за день сделок с указанной
ценной бумагой на общее количество ценных бумаг по указанным сделкам;
значение технического индекса открытия и значение технического индекса
закрытия.
Информация, предусмотренная настоящим пунктом, должна быть раскрыта организатором
торговли на своем сайте в сети Интернет в течение одного часа после окончания
торгового дня. Организатор торговли обеспечивает свободный доступ к указанной
информации на своем сайте в течение 6 месяцев с момента ее раскрытия.
Информация, предусмотренная абзацами третьим - девятым настоящего пункта,
на следующий день должна быть также раскрыта в печатном издании, издающемся
в Российской Федерации тиражом не менее 50 тысяч экземпляров.
8.8. Организатор торговли вправе раскрывать заинтересованным лицам иную
информацию, если такая информация не является служебной и не содержит коммерческую
тайну.
8.9. Организатор торговли обязан в течение торгового дня предоставлять
участникам торгов следующую информацию:
8.9.1. текущую информацию о 20 лучших заявках, поданных участниками торгов.
Информация о безадресных заявках не должна содержать сведений об участнике
торгов, подавшем заявку, и клиенте, по поручению которого она подана (в том
числе сведений о присвоенных им кодах);
8.9.2. текущую информацию о сделках, совершенных на торгах у организатора
торговли в течение данного торгового дня, в том числе:
наименование эмитента, вид, категорию (тип), серию ценных бумаг, наименование
управляющей компании и название паевого инвестиционного фонда, вид срочной
сделки;
общее количество сделок;
общий объем сделок;
общее количество ценных бумаг, являющихся предметом сделок;
наибольшую цену одной ценной бумаги (срочной сделки);
наименьшую цену одной ценной бумаги (срочной сделки);
8.9.3. текущую информацию о последних сделках, совершенных на торгах
у организатора торговли в течение данного торгового дня, в том числе:
наименование эмитента, вид, категорию (тип), серию ценных бумаг, наименование
управляющей компании и название паевого инвестиционного фонда, вид срочной
сделки;
цену одной ценной бумаги по последней совершенной сделке;
8.9.4. значение технического индекса открытия, текущего технического
индекса и технического индекса закрытия;
8.9.5. цену закрытия ценной бумаги по предыдущему торговому дню;
8.9.6. цену открытия ценной бумаги;
8.9.7. текущую цену ценной бумаги;
8.9.8. иную информацию, предусмотренную внутренними документами организатора
торговли.
Организатор торговли обязан предоставлять участникам торгов информацию,
предусмотренную подпунктами 8.9.2, 8.9.3, 8.9.4 и 8.9.6 настоящего пункта,
в отношении сделок, совершенных фондовой бирже, с теми же ценными бумагами,
что и ценные бумаги, допущенные к торгам у такого организатора торговли.
8.10. Фондовая биржа обязана в течение 3-х дней с момента получения информации
от эмитента ценных бумаг (управляющей компании паевого инвестиционного фонда)
предоставлять соответствующую информацию участникам торгов.
8.11. Организатор торговли обязан направить в Федеральную комиссию уведомление
о заключении с участником торгов договора о выполнении обязательств маркет-мейкера
с указанием ценной бумаги, в отношении которой он выполняет эти обязательства,
в течение 3 дней с момента заключения указанного договора.
8.12. Организатор торговли обязан направить в Федеральную комиссию уведомление
о случаях неисполнения участниками торгов обязательств по сделкам, совершенным
на торгах у организатора торговли, в течение 2 дней. Указанное уведомление
должно включать в себя следующую информацию:
наименование участника торгов, не исполнившего обязательства по сделке;
наименование контрагента по сделке;
размер неисполненных обязательств;
дату совершения сделки;
дату предполагаемого исполнения сделки;
меры, предпринятые организатором торговли в связи с неисполнением сделки.
8.13. Организатор торговли обязан направить в Федеральную комиссию уведомление
о случаях технических сбоев, которые привели к нарушению порядка проведения
торгов, доступа участника или группы участников к торгам, а также раскрытия
и предоставления информации организатором торговли, в течение 2 дней. Указанное
уведомление должно содержать следующую информацию:
характер технического сбоя;
причины, повлекшие технический сбой;
последствия технического сбоя;
меры, принятые в связи с техническим сбоем;
сроки и способы устранения технического сбоя;
меры, принятые организатором торговли, для предотвращения повторного
возникновения подобных технических сбоев.
8.14. Организаторы торговли обязаны предоставить иным организаторам торговли
и клиринговым организациям, обслуживающим организаторов торговли, информацию
о всех случаях неисполнения или ненадлежащего исполнения участниками торгов
обязательств по сделкам, совершенным на торгах у организатора торговли (фондовой
биржи). Порядок обмена указанной информацией определяется соглашениями между
организаторами торговли и (или) клиринговыми организациями.
IX. Хранение и защита информации
9.1. Организатор торговли обязан обеспечить хранение и защиту всей информации,
связанной с организацией торговли, в том числе путем создания ее резервной
копии и определения процедур, направленных на предотвращение технических сбоев
и ошибок.
9.2. Организатор торговли обязан предусмотреть дополнительные меры защиты
всей информации о деятельности организатора торговли, которая не подлежит
раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации, настоящим
Положением и иными нормативными правовыми актами Федеральной комиссии или
информация, которая подлежит раскрытию, - до момента ее раскрытия организатором
торговли (далее - служебная информация). Внутренний документ (документы),
предусматривающий процедуру хранения и защиты служебной информации, должен
предусматривать в том числе:
правила обработки и режим доступа к служебной информации;
защиту служебной информации от несанкционированного доступа;
использование паролей и других средств, ограничивающих доступ к служебной
информации, в том числе к базам данных организатора торговли.
9.3. Фондовая биржа обязана также предусмотреть меры по предотвращению
использования информации о существенных фактах, полученной от эмитента, до
ее опубликования в ленте новостей, включая меры по предотвращению доступа
к такой информации третьих лиц.
Приложение 1
к Положению о деятельности
по организации торговли
на рынке ценных бумаг
Перечень
требований, соблюдение которых является условием включения ценных бумаг в
котировальные списки "А" фондовой биржи
I. Общие требования к эмитентам
1.1. Эмитентом должен быть сформирован совет директоров, избираемый кумулятивным
голосованием.
1.2. В совете директоров эмитента должно быть не менее 3 независимых
директоров, отвечающих следующим требованиям:
не являться на момент избрания и в течение 3 лет, предшествующих избранию,
должностными лицами или работниками эмитента;
не являться должностными лицами другого общества, в котором любое из
должностных лиц эмитента является членом комитета совета директоров по кадрам
и вознаграждениям;
не являться супругами, родителями, детьми, братьями и сестрами должностных
лиц эмитента;
не являться аффилированными лицами эмитента и ее аффилированных лиц;
не являться сторонами по обязательствам с эмитентом, в соответствии с
условиями которых они могут приобрести имущество (получить денежные средства),
стоимость которого составляет 10 и более процентов совокупного годового дохода
указанных лиц, кроме получения вознаграждения за участие в деятельности совета
директоров эмитента;
не являться представителями государства;
не являться членом совета директоров эмитента более 5 лет.
1.3. В совете директоров эмитента должен быть сформирован комитет, исключительными
функциями которого являются оценка кандидатов в аудиторы акционерного общества,
рассмотрение заключения аудитора, оценка эффективности процедур внутреннего
контроля эмитента и подготовка предложений по их совершенствованию (комитет
по аудиту), возглавляемый независимым директором.
Комитет по аудиту должен состоять только из независимых директоров, а
если это невозможно в силу объективных причин, - только из независимых и неисполнительных
директоров (директоров, не являющихся единоличным исполнительным органом и
(или) членами коллегиального исполнительного органа эмитента).
Результаты рассмотрения заключения аудитора эмитента, подготовленные
комитетом по аудиту, должны предоставляться в качестве материалов к годовому
общему собранию участников эмитента.
1.4. В совете директоров эмитента должен быть сформирован комитет по
кадрам и вознаграждениям, исключительными функциями которого являются:
выработка принципов и критериев определения размера вознаграждения членов
совета директоров, членов коллегиального исполнительного органа и лица, осуществляющего
функции единоличного исполнительного органа эмитента, в том числе управляющей
организации или управляющего;
выработка предложений по определению существенных условий договоров с
членами совета директоров, членами коллегиального исполнительного органа и
лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа эмитента;
определение критериев подбора кандидатов в члены совета директоров, члены
коллегиального исполнительного органа и на должность единоличного исполнительного
органа эмитента, а также предварительная оценка указанных кандидатов;
регулярная оценка деятельности лица, осуществляющего функции единоличного
исполнительного органа (управляющей организации, управляющего) и членов коллегиального
исполнительного органа эмитента и подготовка для совета директоров предложений
по возможности их повторного назначения.
Комитет по кадрам и вознаграждениям должен состоять только из независимых
директоров, а в случае, если это невозможно в силу объективных причин, - только
из независимых и неисполнительных директоров.
1.5. Эмитентом должен быть сформирован коллегиальный исполнительный орган.
1.6. Во внутренних документах эмитента должны быть предусмотрены обязанности
членов совета директоров, членов коллегиального исполнительного органа управления,
лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, в том числе
управляющей организации и ее должностных лиц, раскрывать информацию о владении
ценными бумагами эмитента, а также о продаже и (или) покупке ценных бумаг
эмитента.
1.7. Эмитент должен раскрывать информацию о размере вознаграждений, получаемых
членами совета директоров, членами коллегиального исполнительного органа и
лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, в том числе
управляющей организацией и управляющим.
1.8. Совет директоров эмитента должен утвердить документ, определяющий
правила и подходы к раскрытию информации об эмитенте.
1.9. Совет директоров эмитента должен утвердить документ по использованию
информации о деятельности эмитента, о ценных бумагах общества и сделках с
ними, которая не является общедоступной и раскрытие которой может оказать
существенное влияние на рыночную стоимость ценных бумаг эмитента.
1.10. Совет директоров эмитента должен утвердить документ, определяющий
процедуры внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента,
контроль за соблюдением которых осуществляет отдельное структурное подразделение
эмитента, сообщающее о выявленных нарушениях комитету по аудиту.
II. Дополнительные требования к эмитентам,
являющимся акционерными обществами
2.1. Сообщение о проведении общего собрания акционеров должно делаться
не менее чем за 30 дней его проведения, если законодательством не предусмотрен
больший срок.
2.2. Акционерное общество приняло обязательство не освобождать приобретателя
от обязанности предложить акционерам продать принадлежащие им обыкновенные
акции общества (эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции)
при приобретении 30 и более процентов обыкновенных акций акционерного общества.
III. Дополнительные требования к эмитентам,
не являющимся акционерными обществами
3.1. Эмитенты, которые не являются акционерными обществами, должны соблюдать
положения нормативных правовых актов Федеральной комиссии, определяющие требования
к раскрытию информации акционерными обществами.
Приложение 2
к Положению о деятельности
по организации торговли
на рынке ценных бумаг
Перечень
требований, соблюдение которых является условием включения ценных бумаг в
котировальный список "Б" фондовой биржи
I. Общие требования к эмитентам
1.1. Эмитентом должен быть сформирован совет директоров, избираемый кумулятивным
голосованием.
1.2. В совете директоров эмитента должно быть не менее 1 независимого
директора, отвечающего следующим требованиям:
не являться на момент избрания и в течение 3 лет, предшествующих избранию,
должностными лицами или работниками эмитента;
не являться должностными лицами другого общества, в котором любое из
должностных лиц эмитента является членом комитета совета директоров по кадрам
и вознаграждениям;
не являться супругами, родителями, детьми, братьями и сестрами должностных
лиц эмитента;
не являться аффилированными лицами эмитента и ее аффилированных лиц;
не являться сторонами по обязательствам с эмитентом, в соответствии с
условиями которых они могут приобрести имущество (получить денежные средства),
стоимость которого составляет 10 и более процентов совокупного годового дохода
указанных лиц, кроме получения вознаграждения за участие в деятельности совета
директоров эмитента;
не являться представителями государства;
не являться членом совета директоров эмитента более 5 лет.
1.3. В совете директоров эмитента должен быть сформирован комитет, исключительными
функциями которого являются оценка кандидатов в аудиторы акционерного общества,
рассмотрение заключения аудитора, оценка эффективности процедур внутреннего
контроля эмитента и подготовка предложений по их совершенствованию (комитет
по аудиту), возглавляемый независимым директором.
Комитет по аудиту должен состоять только из директоров, не являющихся
единоличным исполнительным органом и (или) членами коллегиального исполнительного
органа эмитента (неисполнительные директора).
Результаты рассмотрения заключения аудитора эмитента, подготовленные
комитетом по аудиту, должны предоставляться в качестве материалов к годовому
общему собранию участников эмитента.
1.4. Во внутренних документах эмитента должны быть предусмотрены обязанности
членов совета директоров, членов коллегиального исполнительного органа управления,
лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, в том числе
управляющей организации и ее должностных лиц, раскрывать информацию о владении
ценными бумагами эмитента, а также о продаже и (или) покупке ценных бумаг
эмитента.
1.5. Эмитент должен раскрывать информацию о размере вознаграждений, получаемых
членами совета директоров, членами коллегиального исполнительного органа и
лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, в том числе
управляющей организацией и управляющим.
1.6. Совет директоров эмитента должен утвердить документ по использованию
информации о деятельности эмитента, о ценных бумагах общества и сделках с
ними, которая не является общедоступной и раскрытие которой может оказать
существенное влияние на рыночную стоимость ценных бумаг эмитента.
1.7. Совет директоров эмитента должен утвердить документ, определяющий
процедуры внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента,
контроль за соблюдением которых осуществляет отдельное структурное подразделение
эмитента, сообщающее о выявленных нарушениях комитету по аудиту.
II. Дополнительные требования к эмитентам,
являющимся акционерными обществами
2.1. Сообщение о проведении общего собрания акционеров должно делаться
не менее чем за 30 дней его проведения, если законодательством не предусмотрен
больший срок.
2.2. Акционерное общество приняло обязательство не освобождать приобретателя
от обязанности предложить акционерам продать принадлежащие им обыкновенные
акции общества (эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции)
при приобретении 30 и более процентов обыкновенных акций акционерного общества.
III. Дополнительные требования к эмитентам,
не являющимся акционерными обществами
3.1. Эмитенты, которые не являются акционерными обществами, должны соблюдать
положения нормативных правовых актов Федеральной комиссии, определяющие требования
к раскрытию информации акционерными обществами.
Приложение 3
к Положению о деятельности
по организации торговли
на рынке ценных бумаг
Таблица критериев нестандартных сделок
+-----------------------------------------+-----------------------------+
| Нестандартные сделки (одновременное | Ценные бумаги |
| совпадение критериев, как ниже указано) | |
| +---------+---------+---------+
| |допущен- |котиров. |котиров. |
| | ные к |список Б |список А |
| | торгам | | |
+-----------------------------------------+---------+---------+---------+
|1. Отклонение цены сделки от цены| | | |
|последней сделки на ... % | | | |
|2. Отклонение технического индекса на ...| | | |
|% | | | |
+-----------------------------------------+---------+---------+---------+
|1. Отклонение цены сделки в период| | | |
|открытия от цены закрытия на ... % | | | |
|2. Отклонение технического индекса на ...| | | |
|% | | | |
+-----------------------------------------+---------+---------+---------+
|1. Отклонение цены сделки от цены| | | |
|открытия на ... % | | | |
|2. Отклонение технического индекса на ...| | | |
|% | | | |
+-----------------------------------------+---------+---------+---------+
|1. Число кросс - сделок участника | | | |
|2. Число сделок участника, ведущих к| | | |
|изменению цены в одном направлении | | | |
+-----------------------------------------+---------+---------+---------+
|1. Объем сделок участника по ценной| | | |
|бумаге за торговую сессию от общего| | | |
|объема составил более ... % | | | |
|2. Отклонение объема сделок участника от| | | |
|среднего значения его объема за последние| | | |
|... дней на ... % | | | |
+-----------------------------------------+---------+---------+---------+
|1. Число сделок участника, ведущих к| | | |
|изменению цены в одном направлении | | | |
|2. Число изменений и удалений заявок| | | |
|участником | | | |
|3. Отклонение цены заявки от цены| | | |
|последней сделки на ... % | | | |
+-----------------------------------------+---------+---------+---------+
|1. Объем сделок участника по ценной| | | |
|бумаге за торговую сессию от общего| | | |
|объема составил более ... % | | | |
|2. Число взаимных сделок между двумя| | | |
|участниками | | | |
+-----------------------------------------+---------+---------+---------+
|1. Отклонение цены заявки от цены| | | |
|последней сделки на ... % | | | |
|2. Отклонение цены сделки от цены| | | |
|последней сделки на ... % | | | |
|3. Число кросс - сделок | | | |
+-----------------------------------------+---------+---------+---------+
|1. Отклонение цены сделки от цены| | | |
|открытия на ... % | | | |
|2. Объем сделок участника по ценной| | | |
|бумаге за торговую сессию от общего| | | |
|объема составил более ... % | | | |
+-----------------------------------------+---------+---------+---------+
|1. Отклонение цены сделки от цены| | | |
|закрытия на ... % | | | |
|2. Объем сделок участника по ценной| | | |
|бумаге за торговую сессию от общего| | | |
|объема составил более ... % | | | |
+-----------------------------------------+---------+---------+---------+
|1. Отклонение цены сделки от| | | |
|средневзвешенной цены на ... % | | | |
|2. Объем сделок участника по ценной| | | |
|бумаге за торговую сессию от общего| | | |
|объема составил более ... % | | | |
+-----------------------------------------+---------+---------+---------+
|1. Отклонение цены сделки от цены| | | |
|(открытия, закрытия, средневзвешенной) на| | | |
|...% | | | |
|2. Отклонение технического индекса на ...| | | |
|% | | | |
|3. Объем сделок участника по ценной| | | |
|бумаге за торговую сессию от общего| | | |
|объема составил более ... % | | | |
+-----------------------------------------+---------+---------+---------+
Примечание. Все критерии применяются в отношении торговли ценными бумагами
одного вида, категории (типа) конкретного эмитента.
Приложение 4
к Положению о деятельности
по организации торговли
на рынке ценных бумаг
А) Форма титульного листа информации о деятельности фондовой биржи
Образец
Утверждена
_________________________________________________
(указывается уполномоченный орган фондовой биржи,
утвердивший данную информацию)
Протокол от "___" ______ 20__ г. N ___
(отметка об утверждении указывается на титульном листе
в случае, если необходимость утверждения предусмотрена
уставом (учредительными документами) фондовой биржи)
Информация о деятельности
_________________________________________________________________________
(указывается полное фирменное наименование (для некоммерческого
партнерства - наименование) фондовой биржи)
за __ квартал 20_ года
Место нахождения фондовой биржи:
_________________________________________________________________________
(указывается место нахождения (адрес постоянно действующего
исполнительного органа фондовой биржи (иного лица, имеющего право
действовать от имени фондовой биржи без доверенности) фондовой биржи)
Наименование должности руководителя
фондовой биржи _____________________________
подпись И.О. Фамилия
Дата "__" ________ 20__ г.
Главный бухгалтер фондовой биржи
______________________________
подпись И.О. Фамилия
Дата "__" ________ 20__ г.
М.П.
Контактное лицо:
_________________________________________________________________________
(указываются должность, фамилия, имя, отчество контактного лица
фондовой биржи)
Телефон: ________________________________________________________________
(указывается номер (номера) телефона контактного лица)
Факс: ___________________________________________________________________
(указывается номер (номера) факса фондовой биржи)
Адрес электронной почты: ________________________________________________
(указывается адрес электронной почты контактного
лица (если имеется))
Адрес страницы (страниц) в сети Интернет, на которой раскрывается
настоящая информация ___________________
Б) Содержание информации о деятельности фондовой биржи
I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления фондовой
биржи, сведения о банковских счетах, об аудиторе, а также об иных лицах,
подписавших информацию о деятельности фондовой биржи
1.1. Лица, входящие в состав органов управления фондовой биржи
Указываются фамилия, имя, отчество, год рождения каждого лица, входящего
в состав каждого органа управления фондовой биржи, предусмотренного учредительными
документами фондовой биржи, за исключением общего собрания акционеров (членов)
фондовой биржи, в том числе указываются сведения о персональном составе совета
директоров (наблюдательного совета) фондовой биржи, коллегиального исполнительного
органа фондовой биржи (правления, дирекции), а также сведения о лице, занимающем
должность (исполняющем функции) единоличного исполнительного органа фондовой
биржи (директор, генеральный директор, президент) (далее - органы управления).
1.2. Сведения о банковских счетах фондовой биржи
Указываются полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения,
идентификационный номер налогоплательщика каждой кредитной организации, в
которой открыты расчетные и иные счета фондовой биржи, номера и типы таких
счетов, а также БИК и номер корреспондентского счета кредитной организации.
1.3. Сведения об аудиторе (аудиторах) фондовой биржи
В отношении аудитора (аудиторов), осуществляющего независимую проверку
бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности фондовой биржи
на основании заключенного с ним договора указываются:
полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения аудиторской
организации или фамилия, имя, отчество индивидуального аудитора;
номер телефона и факса, адрес электронной почты (если имеется);
номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление аудиторской
деятельности, орган, выдавший указанную лицензию;
финансовый год (годы), за который (за которые) аудитором проводилась
независимая проверка бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности
фондовой биржи.
Описываются факторы, которые могут оказать влияние на независимость аудитора
от фондовой биржи, и указываются меры, предпринятые фондовой биржей и аудитором
для снижения влияния указанных факторов.
В случае если аудит финансовой (бухгалтерской) отчетности фондовой биржи
и сводной (консолидированной) бухгалтерской отчетности проводится разными
аудиторами, указанная информация представляется по каждому аудитору.
Описывается порядок выбора аудитора фондовой биржей:
наличие процедуры тендера, связанного с выбором аудитора, и его основные
условия;
процедура выдвижения кандидатуры аудитора для утверждения собранием акционеров
(членов), в том числе орган управления, принимающий соответствующее решение.
Указывается информация о работах, проводимых аудитором в рамках специальных
аудиторских заданий.
Раскрывается информация о наличии существенных интересов, связывающих
аудитора (должностных лиц аудитора) с фондовой биржей (должностными лицами
фондовой биржи):
наличие долей участия аудитора (должностных лиц аудитора) в уставном
капитале фондовой биржи (участие аудитора (должностных лиц аудитора) в деятельности
фондовой биржи - некоммерческого партнерства);
предоставление заемных средств аудитору (должностным лицам аудитора)
фондовой биржей;
наличие тесных деловых взаимоотношений (участие в продвижении услуг фондовой
биржи, участие в совместной предпринимательской деятельности и т.д.), а также
родственных связей;
сведения о должностных лицах фондовой биржи, являющихся одновременно
должностными лицами аудитора (аудитором).
Описывается порядок определения размера вознаграждения аудитора, а также
информация о наличии отсроченных и просроченных платежей за оказанные аудитором
услуги.
II. Основная информация о финансово-экономическом состоянии
фондовой биржи
В информации о деятельности фондовой биржи за первый квартал информация,
содержащаяся в настоящем разделе, приводится за 5 последних завершенных финансовых
лет, предшествующих первому кварталу, либо за каждый завершенный финансовый
год, предшествующий первому кварталу, если фондовая биржа осуществляет свою
деятельность менее 5 лет, а также за первый квартал текущего финансового года.
В информации о деятельности фондовой биржи за второй - четвертый кварталы
информация, содержащаяся в настоящем разделе, указывается соответствующий
квартал или по состоянию на дату окончания квартала.
В информации о деятельности фондовой биржи за четвертый квартал информация,
содержащаяся в пункте 2.1 "Показатели финансово-экономической деятельности
фондовой биржи" и пункте 2.3.1 "Кредиторская задолженность", не указывается.
2.1. Показатели финансово-экономической деятельности фондовой биржи
Указываются следующие показатели, характеризующие финансовое состояние
фондовой биржи:
стоимость чистых активов фондовой биржи;
отношение суммы привлеченных средств к капиталу и резервам (в процентах);
отношение суммы краткосрочных обязательств к капиталу и резервам (в процентах);
покрытие платежей по обслуживанию долгов;
уровень просроченной задолженности;
оборачиваемость чистых активов;
оборачиваемость кредиторской задолженности;
оборачиваемость дебиторской задолженности;
доля налога на прибыль в прибыли до налогообложения (в процентах);
При включении названных показателей в информацию о деятельности фондовой
биржи указывается методика, использованная фондовой биржей для их расчета.
Приводится анализ платежеспособности и уровня кредитного риска фондовой
биржи, а также финансового положения фондовой биржи на основе экономического
анализа динамики приведенных показателей.
2.2. Обязательства фондовой биржи
2.2.1. Кредиторская задолженность
Раскрывается информация об общей сумме кредиторской задолженности фондовой
биржи с отдельным указанием общей суммы просроченной кредиторской задолженности
за соответствующий период. Указанная информация может приводиться в виде таблицы,
значения показателей приводятся на дату окончания соответствующего периода.
При наличии просроченной кредиторской задолженности, в том числе по кредитным
договорам или договорам займа, а также по выпущенным фондовой биржей долговым
ценным бумагам (облигациям, векселям, другим), указываются причины неисполнения
и последствия, которые наступили или могут наступить в будущем для фондовой
биржи вследствие указанных неисполненных обязательств, в том числе санкции,
налагаемые на фондовую биржу, и срок (предполагаемый срок) погашения просроченной
кредиторской задолженности.
Дополнительно в виде таблицы раскрывается структура кредиторской задолженности
фондовой биржи с указанием срока исполнения обязательств за соответствующий
период.
+---------------------------+-------------------------------------------+
| Наименование обязательств | Срок наступления платежа |
| +-------+------+------+-------+------+------+
| | до 30 |от 31 |от 61 | от 91 |от 181|более |
| | дней |до 60 |до 90 |до 180 | дней |1 года|
| | | дней | дней | дней | до 1 | |
| | | | | | года | |
+---------------------------+-------+------+------+-------+------+------+
|Краткосрочные и| | | | | | |
|долгосрочные обязательства,| | | | | | |
|всего, руб. | | | | | | |
+---------------------------+-------+------+------+-------+------+------+
|Кредиторская задолженность,| | | | | | |
|всего, руб. | | | | | | |
+---------------------------+-------+------+------+-------+------+------+
|в том числе: | | | | | | |
+---------------------------+-------+------+------+-------+------+------+
|Перед поставщиками и| | | | | | |
|подрядчиками, руб. | | | | | | |
+---------------------------+-------+------+------+-------+------+------+
|Векселя к уплате, руб. | | | | | | |
+---------------------------+-------+------+------+-------+------+------+
|Перед аффилированными| | | | | | |
|лицами фондовой биржи, руб.| | | | | | |
+---------------------------+-------+------+------+-------+------+------+
|По оплате труда, руб. | | | | | | |
+---------------------------+-------+------+------+-------+------+------+
|Задолженность перед| | | | | | |
|бюджетом и внебюджетными| | | | | | |
|фондами, руб. | | | | | | |
+---------------------------+-------+------+------+-------+------+------+
|Прочая кредиторская| | | | | | |
|задолженность, руб. | | | | | | |
+---------------------------+-------+------+------+-------+------+------+
|Кредиты, всего, руб. | | | | | | |
+---------------------------+-------+------+------+-------+------+------+
|Займы, всего, руб. | | | | | | |
|в том числе: | | | | | | |
+---------------------------+-------+------+------+-------+------+------+
|Облигационные займы, руб. | | | | | | |
+---------------------------+-------+------+------+-------+------+------+
|Прочие обязательства, руб. | | | | | | |
+---------------------------+-------+------+------+-------+------+------+
+---------------------------+-------------------------------------------+
|Просроченная кредиторская| |
|задолженность, всего, руб. | |
+---------------------------+-------------------------------------------+
|в том числе, перед бюджетом| |
|и внебюджетными фондами,| |
|руб. | |
+---------------------------+-------------------------------------------+
|Просроченная задолженность| |
|по кредитам, руб. | |
+---------------------------+-------------------------------------------+
|Просроченная задолженность| |
|по займам, руб. | |
+---------------------------+-------------------------------------------+
В случае наличия в составе кредиторской задолженности фондовой биржи
за соответствующий период кредиторов, на долю которых приходится не менее
10 процентов от общей суммы кредиторской задолженности, по каждому такому
кредитору указываются:
полное и сокращенное фирменные наименования (для некоммерческой организации
- наименование), место нахождения или фамилия, имя, отчество;
сумма кредиторской задолженности;
размер и условия просроченной кредиторской задолженности (процентная
ставка, штрафные санкции, пени).
В случае если такой кредитор является аффилированным лицом фондовой биржи,
указывается на это обстоятельство. По каждому такому кредитору дополнительно
приводится следующая информация:
доля участия фондовой биржи в уставном (складочном) капитале (паевом
фонде) аффилированного лица - коммерческой организации, а в случае, когда
аффилированное лицо является акционерным обществом, - также доля обыкновенных
акций аффилированного лица, принадлежащих фондовой бирже;
доля участия аффилированного лица в уставном капитале фондовой биржи
и доля обыкновенных акций фондовой биржи, принадлежащих аффилированному лицу,
а в случае, когда фондовая биржа является некоммерческим партнерством, - доля
голосов на общем собрании членов фондовой биржи, принадлежащих аффилированному
лицу;
для аффилированного лица, являющегося физическим лицом, - должности,
которые такое лицо занимает в организации фондовой бирже, его дочерних и/или
зависимых обществах, основном (материнском) обществе.
Отдельно указываются прочие обязательства, не исполненные фондовой биржей
на дату окончания завершенного периода, за который раскрывается информация,
до даты окончания последнего квартала, в случае, если их размер составляет
5 и более процентов балансовой стоимости активов фондовой биржи на дату окончания
завершенного квартала, предшествующего окончанию последнего квартала, за который
раскрывается информация.
2.2.2. Кредитная история фондовой биржи
Описывается исполнение фондовой биржей обязательств по действовавшим
ранее и действующим на дату окончания квартала кредитным договорам и/или договорам
займа, сумма основного долга по которым составляет 10 и более процентов стоимости
чистых активов фондовой биржи на дату последнего завершенного квартала, предшествующего
заключению соответствующего договора.
+--------+-----------+---------+----------------+-------+---------------+
|Наимено-|Наименова- | Размер | Дата погашения |Размер |Дата погашения |
| вание | ние |основного+--------+-------+процен-+-------+-------+
|обязате-| кредитора | долга | план | факт | тной | план | факт |
| льства |(займодавца| | | |ставки | | |
| | ) | | | | | | |
+--------+-----------+---------+--------+-------+-------+-------+-------+
2.2.3. Обязательства фондовой биржи по обеспечениям, предоставленным
третьим лицам
Раскрывается информация об общей сумме обязательств фондовой биржи по
предоставленным ею обеспечениям и общей сумме обязательств третьих лиц, по
которым фондовая биржа предоставила третьим лицам обеспечение, в том числе
в форме залога или поручительства за соответствующий период.
Отдельно раскрывается информация о каждом из обязательств фондовой биржи
по обеспечениям, предоставленным в квартале, за который раскрывается информация,
третьим лицам, в том числе в форме залога или поручительства, составляющем
не менее 5 процентов от балансовой стоимости активов фондовой биржи за квартал,
с указанием:
размера обязательства, по которому фондовой биржей предоставлено обеспечение,
и срока его исполнения;
способа обеспечения, его размера и условий предоставления, в том числе
предмета и стоимости предмета залога, срок, на который обеспечение предоставлено;
оценки риска неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств,
по которым фондовой биржей предоставлено обеспечение, с указанием факторов,
которые могут привести к такому неисполнению или ненадлежащему исполнению,
и с указанием вероятности возникновения таких факторов.
2.2.4. Прочие обязательства фондовой биржи
Указываются любые соглашения фондовой биржи, не отраженные в его бухгалтерском
балансе, которые могут существенным образом отразиться на финансовом состоянии
фондовой биржи, ее ликвидности, источниках финансирования и условиях их использования,
результатах деятельности и расходах.
Указываются факторы, при которых упомянутые выше обязательства могут
повлечь перечисленные изменения и вероятность их возникновения.
Описываются причины вступления фондовой биржей в данные соглашения, предполагаемая
выгода фондовой биржи от этих соглашений и причины, по которым данные соглашения
не отражены на балансе фондовой биржи.
Описывается, в каких случаях фондовая биржа может понести убытки в связи
с указанными соглашениями, вероятность наступления указанных случаев и максимальный
размер убытков, которые может понести фондовая биржа.
III. Подробная информация о фондовой бирже
3.1. История создания и развития фондовой биржи
3.1.1. Фирменное наименование фондовой биржи
Указывается полное и сокращенное фирменные наименования фондовой биржи
(наименование для некоммерческого партнерства).
В случае если полное или сокращенное фирменное наименование фондовой
биржи (наименование для некоммерческого партнерства) является схожим с наименованием
другого юридического лица, то в этом пункте должно быть указано наименование
такого юридического лица и даны пояснения, необходимые для избежания смешения
указанных наименований.
В случае если фирменное наименование фондовой биржи (наименование для
некоммерческого партнерства) зарегистрировано как товарный знак или знак обслуживания,
указываются сведения об их регистрации.
В случае если в течение времени существования фондовой биржи изменялось
ее фирменное наименование (наименование для некоммерческого партнерства),
приводятся все ее предшествующие полные и сокращенные фирменные наименования
(наименования) и организационно-правовые формы с указанием даты и оснований
изменения.
3.1.2. Сведения о государственной регистрации фондовой биржи как юридического
лица
3.1.3. Сведения о создании и развитии фондовой биржи
Указывается срок существования фондовой биржи с даты ее государственной
регистрации, а также срок, до которого фондовая биржа будет существовать,
в случае если она создана на определенный срок или до достижения определенной
цели, либо указывается на то, что фондовая биржа создан на неопределенный
срок.
Дается краткое описание истории создания и развития фондовой биржи. Указываются
цели создания фондовой биржи, миссия фондовой биржи и иная информация о деятельности
фондовой биржи, имеющая значение для участников рынка ценных бумаг.
3.1.4. Идентификационный номер налогоплательщика
Указывается присвоенный фондовой бирже налоговыми органами идентификационный
номер налогоплательщика (ИНН).
3.1.5. Филиалы и представительства фондовой биржи
Указываются наименования, даты открытия, места нахождения всех филиалов
и представительств фондовой биржи в соответствии с ее уставом (учредительными
документами), а также фамилии, имена и отчества руководителей всех филиалов
и представительств фондовой биржи, а также сроки действия выданных им фондовой
биржей доверенностей.
3.2. Основная хозяйственная деятельность фондовой биржи
3.2.1. Основная хозяйственная деятельность фондовой биржи
Указывается основная, т.е. преобладающая и имеющая приоритетное значение
для фондовой биржи хозяйственная деятельность, доля доходов фондовой биржи
от такой основной хозяйственной деятельности и доля этих доходов в общих доходах
фондовой биржи за соответствующий квартал.
Описываются изменения размера доходов фондовой биржи от основной хозяйственной
деятельности на 10 и более процентов по сравнению с предыдущим периодом и
причины таких изменений.
Информация, содержащаяся в настоящем пункте, в информации о деятельности
фондовой биржи за четвертый квартал не указывается, а в информации о деятельности
фондовой биржи за первый квартал указывается за 5 последних завершенных финансовых
лет, предшествующих первому кварталу, либо за каждый завершенный финансовый
год, предшествующий первому кварталу, если фондовая биржа осуществляет свою
деятельность менее 5 лет, а также за первый квартал текущего финансового года.
3.2.2. Основные виды оказываемых услуг и выполняемых работ
Описываются виды услуг (продукции, работ), обеспечившие не менее чем
10 процентов объема выручки (реализации) фондовой биржи за соответствующий
квартал. Указывается динамика изменения отпускных цен на услуги (продукцию,
работы) фондовой биржи, в том числе в сравнении с индексом потребительских
цен, публикуемым Госкомстатом России. Фондовая биржа дополнительно указывает
причины изменений отпускных цен на услуги на 10 и более процентов по сравнению
с предыдущим периодом.
Описывается структура затрат фондовой биржи на оказание каждого вида
услуг (продукции, работ), на которую приходится не менее 10 процентов общего
объема выручки от продажи услуг (продукции, работ) по указанным статьям в
процентах от общей себестоимости.
+-----------------------------------------------+-----------------------+
| Наименование статьи затрат | Период, за который |
| |раскрывается информация|
+-----------------------------------------------+-----------------------+
|Сырье и материалы, % | |
+-----------------------------------------------+-----------------------+
|Приобретенные комплектующие изделия,| |
|полуфабрикаты, % | |
+-----------------------------------------------+-----------------------+
|Работы и услуги производственного характера,| |
|выполненные сторонними организациями, % | |
+-----------------------------------------------+-----------------------+
|Затраты на оплату труда, % | |
+-----------------------------------------------+-----------------------+
|Проценты по кредитам, % | |
+-----------------------------------------------+-----------------------+
|Арендная плата, % | |
+-----------------------------------------------+-----------------------+
|Отчисления на социальные нужды, % | |
+-----------------------------------------------+-----------------------+
|Амортизация основных средств, % | |
+-----------------------------------------------+-----------------------+
|Налоги, включаемые в себестоимость услуг, % | |
+-----------------------------------------------+-----------------------+
|Прочие затраты (пояснить), % | |
|Амортизация по нематериальным активам, % | |
|Обязательные страховые платежи, % | |
|Представительские расходы, % | |
|Иное, % | |
+-----------------------------------------------+-----------------------+
|Итого: затраты на производство и продажу услуг| 100 |
|(продукции, работ) (себестоимость), % | |
+-----------------------------------------------+-----------------------+
|Выручка от продажи услуг (продукции, работ), % | |
+-----------------------------------------------+-----------------------+
Указываются имеющие существенное значение новые виды услуг (продукции,
работ), предлагаемые фондовой биржей на рынке ее основной деятельности, в
той степени, насколько это соответствует общедоступной информации о таких
видах услугах (продукции, работ). Указывается состояние разработки таких видов
услуг (продукции, работ).
Отдельно указываются стандарты (правила), в соответствии с которыми подготовлена
бухгалтерская отчетность и произведены расчеты, отраженные в данной информации.
Информация, содержащаяся в настоящем пункте, в информации о деятельности
фондовой биржи за четвертый квартал не указывается, а в информации о деятельности
фондовой биржи за первый квартал указывается за 5 последних завершенных финансовых
лет, предшествующих первому кварталу, либо за каждый завершенный финансовый
год, предшествующий первому кварталу, если фондовая биржа осуществляет свою
деятельность менее 5 лет, а также за первый квартал текущего финансового года.
Информация о структуре затрат фондовой биржи на производство и продажу
каждого вида услуг (продукции, работ), на которую приходится не менее 10 процентов
общего объема выручки, в информации о деятельности фондовой биржи за четвертый
квартал не указывается, а в информации о деятельности фондовой биржи за первый
квартал указывается последний завершенный финансовый год, предшествующий первому
кварталу, а также за первый квартал текущего финансового года.
3.2.3. Клиринговые организации, осуществляющие клиринг по сделкам, совершенным
на торгах на фондовой бирже
Указываются полные фирменные наименования клиринговых организаций, осуществляющих
клиринг по сделкам, совершенным на торгах на фондовой бирже, и их доли в общем
объеме клиринга по сделкам, совершенным на торгах на фондовой бирже. При совмещении
фондовой биржей деятельности по организации торговли с клиринговой деятельностью
делается соответствующие указание.
3.2.4. Рынки, на которых оказываются услуги фондовой биржи
Описываются основные рынки, на которых фондовая биржа осуществляет свою
деятельность. Указываются потребители, на оборот с которыми приходится не
менее чем 10 процентов общей выручки от продажи услуг (продукции, работ) фондовой
биржи, и их доли в общем объеме реализации.
Описываются возможные факторы, которые могут негативно повлиять на оказываемые
фондовой биржи услуги по организации торговли ценными бумагами и возможные
действия фондовой биржи по уменьшению такого влияния.
Информация, содержащаяся в настоящем пункте, в информации о деятельности
фондовой биржи за второй - четвертый кварталы указывается за соответствующий
квартал, а в информации о деятельности фондовой биржи за первый квартал -
за 5 последних завершенных финансовых лет, предшествующих первому кварталу,
либо за каждый завершенный финансовый год, предшествующий первому кварталу,
если фондовая биржа осуществляет свою деятельность менее 5 лет, а также за
первый квартал текущего финансового года.
3.2.5. Основные конкуренты
Описываются конкурентные условия деятельности фондовой биржи, в том числе
указываются конкретные рынки, на которых фондовая биржа осуществляет или намерена
осуществлять деятельность, основные существующие и предполагаемые конкуренты
фондовой биржи, включая конкурентов за рубежом. Приводятся значения долей,
занимаемых, по мнению фондовой биржи, ею самой и ее конкурентами, в процентах
за 5 последних завершенных финансовых лет либо за каждый завершенный финансовый
год, если фондовая биржа осуществляет свою деятельность менее 5 лет.
Приводится перечень факторов конкурентоспособности фондовой биржи с описанием
степени их влияния, по мнению фондовой биржи, на конкурентоспособность оказываемых
услуг (производимой продукции, работ.
3.2.6. Сведения о наличии у фондовой биржи лицензий
Указываются номер, дата выдачи и срок действия всех специальных разрешений
(лицензий), выдавший его орган, а также прогноз фондовой биржи относительно
вероятности продления специального разрешения (лицензии) (если применимо).
3.2.7. Совместная деятельность фондовой биржи
Раскрывается информация о совместной деятельности, которую фондовая биржа
ведет с другими организациями, в том числе информация о дочерних компаниях
фондовой биржи, созданных с привлечением инвестиций третьих лиц для достижения
определенных целей. При этом указывается величина вложений, цель вложений
(получение прибыли, иные цели) и полученный финансовый результат за последний
завершенный финансовый год и последний завершенный период до даты окончания
последнего квартала, за который раскрывалась информация, по каждому виду совместной
деятельности.
Информация, содержащаяся в настоящем пункте, в информации о деятельности
фондовой биржи за второй - четвертый кварталы указывается за соответствующий
квартал, а в информации о деятельности фондовой биржи за первый квартал -
за 5 последних завершенных финансовых лет, предшествующих первому кварталу,
либо за каждый завершенный финансовый год, предшествующий первому кварталу,
если фондовая биржа осуществляет свою деятельность менее 5 лет, а также за
первый квартал текущего финансового года.
3.3. Планы будущей деятельности фондовой биржи
Дается краткое описание планов фондовой биржи в отношении будущей деятельности
и источников будущих доходов, в том числе планов, касающихся оказания новых
услуг, расширения или сокращения видов (объемов) оказываемых услуг, возможного
изменения основной деятельности.
3.4. Участие фондовой биржи в промышленных, банковских и финансовых группах,
холдингах, концернах и ассоциациях
Указываются промышленные, банковские, финансовые группы, холдинги, концерны,
ассоциации, в которых участвует фондовая биржа, роль (место), функции и срок
участия фондовой биржи в этих организациях.
3.5. Дочерние и зависимые хозяйственные общества фондовой биржи
В случае если фондовая биржа имеет дочерние и/или зависимые общества,
по каждому такому обществу указывается следующая информация:
полное и сокращенное фирменные наименования;
место нахождения;
основания признания общества дочерним или зависимым по отношению к фондовой
бирже;
размер доли участия фондовой биржи в уставном капитале дочернего и/или
зависимого общества, а в случае когда дочернее или зависимое общество является
акционерным обществом, - также доли обыкновенных акций дочернего или зависимого
общества, принадлежащих фондовой бирже;
размер доли участия дочернего и/или зависимого общества в уставном капитале
фондовой биржи и доли обыкновенных акций фондовой биржи, принадлежащих дочернему
и/или зависимому обществу, а в случае, когда фондовой биржей является некоммерческое
партнерство, - доля голосов на общем собрании членов фондовой биржи, принадлежащих
дочернему и/или зависимому обществу;
описание основного вида деятельности общества;
описание значения такого общества для деятельности фондовой биржи.
3.6. Состав, структура и стоимость основных средств фондовой биржи, информация
о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, а также обо всех
фактах обременения основных средств фондовой биржи
3.6.1. Основные средства
Раскрывается информация о первоначальной (восстановительной) стоимости
основных средств и величине начисленной амортизации.
Раскрываются результаты последней переоценки основных средств и долгосрочно
арендуемых основных средств, осуществленной за 5 завершенных финансовых лет,
предшествующих данному кварталу, либо за каждый завершенный финансовый год,
предшествующий данному кварталу, если фондовая биржа осуществляет свою деятельность
менее 5 лет, и за квартал, о котором раскрывается информация, с указанием
даты проведения переоценки, полной и остаточной (за вычетом амортизации) балансовой
стоимости основных средств до переоценки и полной и остаточной (за вычетом
амортизации) восстановительной стоимости основных средств с учетом этой переоценки.
+---+----------+---------+----------+-----------+-----------+-----------+
| N |Наименова-| Полная |Остаточная| Дата | Полная |Остаточная |
|п/п|ние группы|стоимость| (за |проведения | стоимость |(за вычетом|
| | основных | до | вычетом |переоценки | после |амортизации|
| | средств |проведе- |амортиза- | |проведения |) стоимость|
| | | ния | ции) | |переоценки | после |
| | |переоцен-|стоимость | | |проведения |
| | | ки | до | | |переоценки |
| | | |проведения| | | |
| | | |переоценки| | | |
+---+----------+---------+----------+-----------+-----------+-----------+
| | | | | | | |
+---+----------+---------+----------+-----------+-----------+-----------+
| | | | | | | |
+---+----------+---------+----------+-----------+-----------+-----------+
| Итого, руб.: | | | | | |
+--------------+---------+----------+-----------+-----------+-----------+
Указывается способ проведения переоценки основных средств.
Указываются сведения о планах по приобретению, замене, выбытию основных
средств, стоимость которых составляет 10 и более процентов стоимости основных
средств фондовой биржи, и иных основных средств по усмотрению фондовой биржи,
а также сведения обо всех фактах обременения основных средств фондовой биржи
(с указанием характера обременения, момента возникновения обременения, срока
его действия и иных условий по усмотрению фондовой биржи).
3.6.2. Стоимость недвижимого имущества фондовой биржи
Указывается общая стоимость недвижимого имущества и величина начисленной
амортизации.
В том случае, если в течение 12 месяцев до даты окончания данного квартала
производилась оценка недвижимого имущества, находящегося в собственности или
долгосрочно арендуемого фондовой биржей, оценщиком указывается определенная
таким оценщиком стоимость недвижимого имущества. В том случае, если в составе
имущества произошли значительные изменения после проведения оценки, указывается
балансовая (остаточная) и оценочная стоимость выбывшего имущества и цена покупки
приобретенного недвижимого имущества.
IV. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности фондовой биржи
Если иное не установлено в настоящем разделе, в информации о деятельности
фондовой биржи за первый квартал информация, содержащаяся в настоящем разделе,
приводится за 5 последних завершенных финансовых лет, предшествующих первому
кварталу, либо за каждый завершенный финансовый год, предшествующий первому
кварталу, если фондовая биржа осуществляет свою деятельность менее 5 лет,
а также за первый квартал текущего финансового года.
Если иное не установлено в настоящем разделе, в информации о деятельности
фондовой биржи за второй - четвертый кварталы, информация, содержащаяся в
настоящем разделе, указывается за соответствующий квартал или по состоянию
на дату окончания квартала.
В информации о деятельности фондовой биржи за четвертый квартал информация,
содержащаяся в пункте 4.1 "Результаты финансово-экономической деятельности
фондовой биржи" и пункте 4.2 "Ликвидность фондовой биржи", не указывается.
4.1. Результаты финансово-хозяйственной деятельности фондовой биржи
4.1.1. Прибыль и убытки
Показатели, характеризующие прибыльность и убыточность фондовой биржи
за соответствующий период, приводятся в виде следующей таблицы.
+--------------------------+--------------------------------------------+
| Наименование показателя | Рекомендуемая методика расчета |
+--------------------------+--------------------------------------------+
|Выручка, руб. |Общая сумма выручки от продажи товаров,|
| |продукции, работ, услуг |
+--------------------------+--------------------------------------------+
|Валовая прибыль, руб. |Выручка (выручка от продаж) - себестоимость|
| |проданных товаров, продукции, работ, услуг|
| |(кроме коммерческих и управленческих|
| |расходов) |
+--------------------------+--------------------------------------------+
|Чистая прибыль|Прибыль (убыток) от обычной деятельности +|
|(нераспределенная прибыль|чрезвычайные доходы - чрезвычайные расходы |
|(непокрытый убыток)), руб.| |
+--------------------------+--------------------------------------------+
|Производительность труда,|Выручка (выручка от продаж)/среднесписочная|
|руб./чел. |численность сотрудников (работников) |
+--------------------------+--------------------------------------------+
|Фондоотдача, % |Выручка (выручка от продаж)/стоимость|
| |основных средств |
+--------------------------+--------------------------------------------+
|Рентабельность активов, % |Чистая прибыль/балансовая стоимость активов |
+--------------------------+--------------------------------------------+
|Рентабельность |Чистая прибыль/(капитал и резервы - целевые|
|собственного капитала, % |финансирование и поступления + доходы|
| |будущих периодов - собственные акции,|
| |выкупленные у акционеров) |
+--------------------------+--------------------------------------------+
|Рентабельность продукции|Прибыль от продаж/нетто - выручка (выручка|
|(продаж), % |от продаж) |
+--------------------------+--------------------------------------------+
|Сумма непокрытого убытка|Непокрытый убыток прошлых лет + непокрытый|
|на дату окончания|убыток за данный год |
|квартала, руб. | |
+--------------------------+--------------------------------------------+
|Соотношение непокрытого|Сумма непокрытого убытка на дату окончания|
|убытка на дату окончания|квартала/балансовая стоимость активов|
|квартала и валюты баланса |(валюта баланса) |
+--------------------------+--------------------------------------------+
В случае расчета какого-либо показателя по методике, отличной от рекомендуемой,
включая использование данных отчетности, подготовленной в соответствии с Международными
стандартами финансовой отчетности или Общепринятыми принципами бухгалтерского
учета США, указывается такая методика.
Дополнительно приводится экономический анализ прибыльности/убыточности
фондовой биржи, исходя из динамики приведенных показателей. В том числе раскрывается
информация о причинах, которые, по мнению органов управления фондовой биржи,
привели к убыткам/прибыли фондовой биржи, отраженным в бухгалтерской отчетности
за соответствующий завершенный период, предшествующий дате окончания последнего
квартала, за который раскрывалась информация.
В случае, если мнения указанных органов управления фондовой биржи относительно
упомянутых причин и/или степени их влияния на показатели финансово-хозяйственной
деятельности фондовой биржи не совпадают, указывается мнение каждого из таких
органов управления фондовой биржи и аргументация, объясняющая их позицию.
В случае, если член совета директоров (наблюдательного совета) фондовой
биржи или член коллегиального исполнительного органа фондовой биржи (иного
уполномоченного органа управления фондовой биржи) имеет особое мнение относительно
упомянутых причин и/или степени их влияния на показатели финансово-хозяйственной
деятельности фондовой биржи, отраженное в протоколе собрания (заседания) совета
директоров (наблюдательного совета) фондовой биржи или коллегиального исполнительного
органа (иного уполномоченного органа управления фондовой биржи), на котором
рассматривались соответствующие вопросы, и настаивает на отражении такого
мнения в данной информации, указывается такое особое мнение и аргументация
члена органа управления фондовой биржи, объясняющая его позицию.
4.1.2. Факторы, оказавшие влияние на изменение размера выручки от продажи
фондовой биржи услуг, товаров, продукции, работ и прибыли (убытков) фондовой
биржи от основной деятельности
Указываются факторы (влияние инфляции, изменение курсов иностранных валют,
решения государственных органов, иные экономические, финансовые, политические
и другие факторы), которые, по мнению органов управления фондовой биржи, оказали
влияние на изменение размера выручки от продажи фондовой биржей услуг, товаров,
продукции, работ и прибыли (убытков) от основной деятельности за соответствующий
период.
Раскрывается степень влияния (в процентах), которое, по мнению указанных
органов управления фондовой биржи, оказал каждый из приведенных факторов на
вышеупомянутые показатели финансово-хозяйственной деятельности фондовой биржи.
В случае если мнения указанных органов управления фондовой биржи относительно
упомянутых факторов и/или степени их влияния на показатели финансово-хозяйственной
деятельности фондовой биржи не совпадают, указывается мнение каждого из таких
органов управления фондовой биржи и аргументация, объясняющая их позицию.
В случае если член совета директоров (наблюдательного совета) фондовой
биржи или член коллегиального исполнительного органа фондовой биржи (член
иного уполномоченного органа управления фондовой биржи) имеет особое мнение
относительно упомянутых факторов и/или степени их влияния на показатели финансово-хозяйственной
деятельности фондовой биржи, отраженное в протоколе собрания (заседания) совета
директоров (наблюдательного совета) фондовой биржи или коллегиального исполнительного
органа (иного уполномоченного органа управления фондовой биржи), на котором
рассматривались соответствующие вопросы, и настаивает на отражении такого
мнения в данной информации, указывается такое особое мнение и аргументация
члена органа управления фондовой биржи, объясняющая его позицию.
4.2. Ликвидность фондовой биржи
Указываются следующие показатели, характеризующие ликвидность фондовой
биржи за соответствующий период:
+--------------------------+--------------------------------------------+
| Наименование показателя | Рекомендуемая методика расчета |
+--------------------------+--------------------------------------------+
|Собственные оборотные|Капитал и резервы (за вычетом собственных|
|средства, руб. |акций, выкупленных у акционеров) - целевые|
| |финансирование и поступления + доходы|
| |будущих периодов - внеоборотные активы -|
| |долгосрочная дебиторская задолженность |
+--------------------------+--------------------------------------------+
|Коэффициент финансовой|Долгосрочные обязательства + краткосрочные|
|зависимости |обязательства (не включая доходы будущих|
| |периодов)/капитал и резервы (за вычетом|
| |собственных акций, выкупленных у акционеров)|
| |- целевые финансирование и поступления +|
| |доходы будущих периодов |
+--------------------------+--------------------------------------------+
|Коэффициент автономии|Капитал и резервы (за вычетом собственных|
|собственных средств |акций, выкупленных у акционеров) - целевые|
| |финансирование и поступления + доходы|
| |будущих периодов/внеоборотные активы +|
| |оборотные активы |
+--------------------------+--------------------------------------------+
|Обеспеченность запасов|Собственные оборотные средства/запасы |
|собственными оборотными| |
|средствами | |
+--------------------------+--------------------------------------------+
|Индекс постоянного актива |Внеоборотные активы + долгосрочная|
| |дебиторская задолженность/капитал и резервы|
| |(за вычетом собственных акций, выкупленных у|
| |акционеров) - целевые финансирование и|
| |поступления + доходы будущих периодов |
+--------------------------+--------------------------------------------+
|Текущий коэффициент|Оборотные активы - долгосрочная дебиторская|
|ликвидности |задолженность/краткосрочные обязательства|
| |(не включая доходы будущих периодов) |
+--------------------------+--------------------------------------------+
|Быстрый коэффициент|(Оборотные активы - запасы - налог на|
|ликвидности |добавленную стоимость по приобретенным|
| |ценностям - долгосрочная дебиторская|
| |задолженность)/ краткосрочные обязательства|
| |(не включая доходы будущих периодов) |
+--------------------------+--------------------------------------------+
В случае расчета какого-либо показателя по методике, отличной от рекомендуемой,
включая использование данных консолидированной (сводной) отчетности, подготовленной
в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности или Общепринятыми
принципами бухгалтерского учета США, указывается такая методика.
Дополнительно приводится экономический анализ ликвидности и платежеспособности
фондовой биржи на основе экономического анализа динамики приведенных показателей.
В случае, если значения какого-либо из приведенных показателей изменились
по сравнению с предыдущим периодом на 10 или более процентов, приводится описание
факторов, которые, по мнению органов управления фондовой биржи, привели к
такому изменению.
В случае если мнения указанных органов управления фондовой биржи относительно
упомянутых факторов и/или степени их влияния на показатели финансово-хозяйственной
деятельности фондовой биржи не совпадают, указывается мнение каждого из таких
органов управления фондовой биржи и аргументация, объясняющая их позицию.
В случае если член совета директоров (наблюдательного совета) фондовой
биржи или член коллегиального исполнительного органа фондовой биржи (член
иного уполномоченного органа фондовой биржи) имеет особое мнение относительно
упомянутых факторов и/или степени их влияния на показатели финансово-хозяйственной
деятельности фондовой биржи, отраженное в протоколе собрания (заседания) совета
директоров (наблюдательного совета) фондовой биржи или коллегиального исполнительного
органа (иного уполномоченного органа фондовой биржи), на котором рассматривались
соответствующие вопросы, и настаивает на отражении такого мнения в данной
информации, указывается такое особое мнение и аргументация члена органа управления
фондовой биржи, объясняющая его позицию.
4.3. Размер, структура и достаточность капитала и оборотных средств фондовой
биржи
4.3.1. Размер и структура капитала и оборотных средств фондовой биржи
Указываются структура и размер капитала и оборотных средств фондовой
биржи в соответствии с ее бухгалтерской отчетностью.
Указываются источники финансирования оборотных средств фондовой биржи
(собственные источники, займы, кредиты) и ее политика по их финансированию,
а также факторы, которые могут повлечь изменение в политике финансирования
оборотных средств и оценка вероятности их появления.
4.3.2. Достаточность капитала и оборотных средств фондовой биржи
Указывается информация о достаточности собственного капитала фондовой
биржи для исполнения краткосрочных обязательств и покрытия текущих операционных
расходов фондовой биржи.
Указывается размер среднедневных операционных расходов фондовой биржи
за последний завершенный квартал, предшествующий дате окончания последнего
квартала, за который раскрывалась информация, и достаточность оборотных средств
фондовой биржи для покрытия его текущих операционных расходов. В случае недостаточности
оборотных средств фондовой биржи для покрытия его текущих операционных расходов
фондовая биржа указывает, каким образом она намерена покрывать текущие операционные
расходы.
4.3.3. Денежные средства
Указывается потребность фондовой биржи в денежных средствах на следующий
квартал, год и потенциальные источники этих средств. Описываются факторы,
которые могут повлиять на потребность фондовой биржи в денежных средствах
и возможность их получения. Описывается возможность получения фондовой биржей
банковских кредитов, привлечения денежных средств путем выпуска ценных бумаг,
возможность получения заемных средств из иных источников (включая предоставление
займов обществами, имеющими возможность оказывать влияние на фондовую биржу
в силу преобладающего участия в его уставном капитале (преобладающего количества
голосов на общем собрании членов фондовой биржи), либо в соответствии с заключенным
между ними договором, либо иным образом), а также указываются иные возможные
источники финансирования. Указывается размер возможного финансирования.
При наличии остатков по арестованным банковским счетам необходимо раскрыть
информацию о величине остатков денежных средств на таких счетах, наименовании
банков, причине и сроках ареста.
Отдельно раскрывается информация о кредиторской задолженности фондовой
биржи, собранной в банке на картотеке.
4.3.4. Финансовые вложения фондовой биржи
Представляется перечень финансовых вложений фондовой биржи, которые составляют
10 и более процентов всех его финансовых вложений на дату окончания соответствующего
квартала. Данный перечень представляется отдельно по эмиссионным ценным бумагам,
неэмиссионным ценным бумагам и иным финансовым вложениям фондовой биржи (вклады
в уставные капиталы обществ с ограниченной ответственностью и т.д.).
4.3.5. Нематериальные активы фондовой биржи
При наличии нематериальных активов фондовая биржа раскрывает информацию
об их составе, о первоначальной (восстановительной) стоимости нематериальных
активов и величине начисленной амортизации, если данные сведения не были отражены
в бухгалтерской отчетности фондовой биржи за соответствующий период.
+---+--------------------------+----------------+-----------------------+
| N | Наименование группы |Полная стоимость| Величина начисленной |
|п/п| нематериальных активов | | амортизации |
+---+--------------------------+----------------+-----------------------+
| | | | |
+---+--------------------------+----------------+-----------------------+
|Итого, руб.: | | |
+------------------------------+----------------+-----------------------+
Указываются стандарты (правила) бухгалтерского учета, в соответствии
с которыми фондовая биржа представляет информацию о своих нематериальных активах.
4.4. Сведения о политике и расходах фондовой биржи в области научно-технического
развития, в отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований
Указывается информация о политике фондовой биржи в области научно-технического
развития на соответствующий период, предшествующий дате окончания последнего
квартала, за который раскрывалась информация, включая раскрытие затрат на
осуществление научно-технической деятельности за счет собственных средств
фондовой биржи в такой период.
Приводятся сведения о создании и получении фондовой биржи правовой охраны
основных объектов интеллектуальной собственности, об основных направлениях
и результатах использования основных для фондовой биржи объектах интеллектуальной
собственности.
4.5. Анализ тенденций развития российского организованного рынка ценных
бумаг
Указываются основные тенденции развития российского организованного рынка
ценных бумаг за 5 последних завершенных финансовых лет либо за каждый завершенный
финансовый год, если фондовая биржа осуществляет свою деятельность менее 5
лет, а также основные факторы, оказывающие влияние на состояние рынка ценных
бумаг.
Приводится общая оценка результатов деятельности фондовой биржи на организованном
рынке ценных бумаг. Приводится оценка соответствия результатов деятельности
фондовой биржи тенденциям развития рынка ценных бумаг. Указываются причины,
обосновывающие полученные результаты деятельности (удовлетворительные и неудовлетворительные,
по мнению фондовой биржи, результаты). Указываются факторы и условия, влияющие
на деятельность фондовой биржи и результаты такой деятельности. Дается прогноз
в отношении продолжительности действия указанных факторов и условий. Описываются
действия, предпринимаемые фондовой биржей, и действия, которые фондовая биржа
планирует предпринять в будущем для эффективного использования данных факторов
и условий. Указываются способы, применяемые фондовой биржей, и способы, которые
фондовая биржа планирует использовать в будущем для снижения негативного эффекта
факторов и условий, влияющих на ее деятельность. Описываются существенные
события/факторы, которые могут в наибольшей степени негативно повлиять на
возможность достижения фондовой биржей в будущем таких же или более высоких
результатов, по сравнению с результатами, полученными за последний период,
за который раскрывалась информация, а также вероятность наступления таких
событий (возникновения факторов).
Описываются существенные события/факторы, которые могут улучшить результаты
деятельности фондовой биржи, и вероятность их наступления, а также продолжительность
их действия.
Указанная информация приводится в соответствии с мнениями, выраженными
органами управления фондовой биржи.
В случае если мнения указанных органов управления фондовой биржи относительно
представленной информации не совпадают, указывается мнение каждого из таких
органов управления фондовой биржи и аргументация, объясняющая их позицию.
В случае если член совета директоров (наблюдательного совета) фондовой
биржи или член коллегиального исполнительного органа фондовой биржи (члена
иного уполномоченного органа фондовой биржи) имеет особое мнение относительно
представленной информации, отраженное в протоколе собрания (заседания) совета
директоров (наблюдательного совета) фондовой биржи или коллегиального исполнительного
органа (иного уполномоченного органа фондовой биржи), на котором рассматривались
соответствующие вопросы, и настаивает на отражении такого мнения в данной
информации, указывается такое особое мнение и аргументация члена органа управления
фондовой биржи, объясняющая его позицию.
4.6. Сведения о размере дебиторской задолженности
Раскрывается информация об общей сумме дебиторской задолженности фондовой
биржи с отдельным указанием общей суммы просроченной дебиторской задолженности,
а также раскрывается структура дебиторской задолженности фондовой биржи с
указанием срока исполнения обязательств за последний финансовый год. Информация
о дебиторской задолженности фондовой биржи может приводиться в виде таблицы,
значения показателей приводятся на дату окончания соответствующего периода.
Дополнительно раскрывается информация о наличии в составе дебиторской
задолженности фондовой биржи за соответствующий период дебиторов, на долю
которых приходится не менее 10 процентов от общей суммы дебиторской задолженности.
В случае если дебитор является аффилированным лицом фондовой биржи, указывается
на это обстоятельство.
Информация, содержащаяся в настоящем пункте, в информации о деятельности
фондовой биржи за четвертый квартал не указывается, а в информации о деятельности
фондовой биржи за первый квартал указывается за 5 последних завершенных финансовых
лет, предшествующих первому кварталу, либо за каждый завершенный финансовый
год, предшествующий первому кварталу, если фондовая биржа осуществляет свою
деятельность менее 5 лет, а также за первый квартал текущего финансового года.
V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления фондовой
биржи, органов фондовой биржи по контролю за ее финансово-хозяйственной деятельностью,
и краткие сведения о сотрудниках (работниках) фондовой биржи
5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления фондовой биржи
Приводится полное описание структуры органов управления фондовой биржи
и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) фондовой
биржи.
Указываются сведения о наличии внутреннего документа фондовой биржи,
устанавливающего правила корпоративного поведения фондовой биржи.
5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления фондовой
биржи
По каждому из органов управления фондовой биржи, указанных в пункте 5.1
настоящей информации о деятельности фондовой биржи (за исключением общего
собрания акционеров (членов)), раскрывается персональный состав органа управления.
По каждому лицу, входящему в состав органа управления, указываются следующие
сведения:
фамилия, имя, отчество, год рождения;
сведения об образовании;
все должности, занимаемые таким лицом на фондовой бирже и в других организациях
за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе
по совместительству;
доли участия такого лица в уставном капитале (доли голосов на общем собрании
членов) фондовой биржи, а для фондовой биржи, являющейся акционерным обществом,
- также доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций фондовой биржи и
количества акций фондовой биржи каждой категории (типа), которые могут быть
приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему
опционам фондовой биржи;
доли участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде)
дочерних и зависимых обществ фондовой биржи, а для тех дочерних и зависимых
обществ фондовой биржи, которые являются акционерными обществами, - также
доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого
общества и количества акций дочернего или зависимого общества каждой категории
(типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления
прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества фондовой
биржи;
характера любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав
органов управления фондовой биржи и/или органов контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью фондовой биржи.
5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов
по каждому органу управления фондовой биржи
Указывается размер всех видов вознаграждений, в том числе заработной
платы, премий, льгот и (или) компенсации расходов, страховых взносов, взносов
в негосударственные пенсионные фонды, компенсационных выплат, а также иных
имущественных предоставлений, которые выплачиваются фондовой биржей членам
совета директоров, лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного
органа, членам коллегиального исполнительного органа, которые были выплачены
фондовой биржей за последний завершенный финансовый год, а также сведения
о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом
году.
Указанные сведения не могут являться предметом соглашения о конфиденциальной
информации, препятствующего их раскрытию в этой информации.
5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью фондовой биржи
Приводится полное описание структуры органов контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью фондовой биржи и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными
документами) фондовой биржи.
Указываются сведения о системе внутреннего контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью фондовой биржи:
информация о наличии службы внутреннего аудита, сроке ее работы и ее
ключевых сотрудниках;
основные функции службы внутреннего аудита; подотчетность службы внутреннего
аудита, взаимодействие с исполнительными органами управления фондовой биржи
и советом директоров (наблюдательным советом) фондовой биржи (иным уполномоченным
органом фондовой биржи);
взаимодействие службы внутреннего аудита и внешнего аудитора фондовой
биржи.
Указываются сведения о наличии внутреннего документа фондовой биржи,
устанавливающего правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской)
информации.
5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью фондовой биржи
Указываются в объеме и порядке, предусмотренном пунктом 5.2 информации
о деятельности фондовой биржи.
5.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов
по органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью фондовой биржи
Указываются в объеме и порядке, предусмотренном пунктом 5.3 информации
о деятельности фондовой биржи.
5.7. Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе
сотрудников (работников) фондовой биржи, а также об изменении численности
сотрудников (работников) фондовой биржи
Указывается среднесписочная численность работников (сотрудников) фондовой
биржи, включая работников (сотрудников), работающих в его филиалах и представительствах,
а также размер отчислений на заработную плату и социальное обеспечение.
+-------------------------------------------+---------------------------+
| Наименование показателя | Период, за который |
| | раскрывается информация |
+-------------------------------------------+---------------------------+
|Среднесписочная численность работников,| |
|чел. | |
+-------------------------------------------+---------------------------+
|Объем денежных средств, направленных на| |
|оплату труда, руб. | |
+-------------------------------------------+---------------------------+
|Объем денежных средств, направленных на| |
|социальное обеспечение, руб. | |
+-------------------------------------------+---------------------------+
|Общий объем израсходованных денежных| |
|средств, руб. | |
+-------------------------------------------+---------------------------+
В случае если изменение численности сотрудников (работников) фондовой
биржи за раскрываемый период является для нее существенным, указываются факторы,
которые, по мнению фондовой биржи, послужили причиной для таких изменений,
а также последствия таких изменений для финансово-хозяйственной деятельности
фондовой биржи.
В случае если в состав сотрудников (работников) фондовой биржи входят
сотрудники, оказывающие существенное влияние на ее финансово-хозяйственную
деятельность (ключевые сотрудники), дополнительно указываются сведения о таких
ключевых сотрудниках фондовой биржи.
Информация, содержащаяся в настоящем пункте, в информации о деятельности
фондовой биржи за четвертый квартал не указывается, а в информации о деятельности
фондовой биржи за первый квартал указывается за 5 последних завершенных финансовых
лет, предшествующих первому кварталу, либо за каждый завершенный финансовый
год, предшествующий первому кварталу, если фондовая биржа осуществляет свою
деятельность менее 5 лет, а также за первый квартал текущего финансового года.
Фондовые биржи, являющиеся акционерными обществами, указывают информацию
о любых обязательствах фондовой биржи перед сотрудниками (работниками), касающихся
возможности их участия в уставном капитале фондовой биржи.
VI. Сведения об акционерах (членах) фондовой биржи
6.1. Сведения об общем количестве акционеров (членов) фондовой биржи
Указывается общее количество акционеров (членов) фондовой биржи на дату
окончания соответствующего квартала.
6.2. Сведения об акционерах (членах) фондовой биржи, владеющих не менее
чем 5 процентами ее уставного капитала или не менее чем 5 процентами ее обыкновенных
акций (обладающих не менее чем 5 процентами голосов на общем собрании членов)
Если в состав акционеров (членов) фондовой биржи входят лица, владеющие
не менее чем 5 процентами ее уставного капитала или не менее чем 5 процентами
обыкновенных акций фондовой биржи (обладающие не менее чем 5 процентами голосов
на общем собрании членов фондовой биржи), то по каждому из таких лиц указывается:
полное и сокращенное фирменные наименования (для юридических лиц - коммерческих
организаций), наименование (для юридических лиц некоммерческих организаций),
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), идентификационный номер налогоплательщика
(при его наличии);
место нахождения (для юридических лиц);
размер доли акционера фондовой биржи в уставном капитале фондовой биржи,
а также доли принадлежащих ему обыкновенных акций фондовой биржи (размер доли
голосов на общем собрании членов фондовой биржи).
В случае если акции фондовой биржи - эмитента, составляющие не менее
чем 5 процентов уставного капитала или не менее чем 5 процентов обыкновенных
акций, зарегистрированы в реестре акционеров на имя номинального держателя,
указывается на это обстоятельство.
6.3. Сведения о доле участия государства или муниципального образования
в уставном капитале фондовой биржи
Указываются сведения о доле государства (муниципального образования)
в уставном капитале фондовой биржи.
6.4. Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров (членов)
фондовой биржи, владеющих не менее чем 5 процентами ее уставного капитала
или не менее чем 5 процентами ее обыкновенных акций (обладающих не менее чем
5 процентами голосов на общем собрании членов фондовой биржи)
Указываются изменения, произошедшие за период, о котором раскрывается
информация.
VII. Бухгалтерская отчетность фондовой биржи и иная финансовая информация
7.1. Годовая и квартальная бухгалтерская отчетность фондовой биржи
Указывается состав годовой и (или) квартальной бухгалтерской отчетности
фондовой биржи, прилагаемой к информации о деятельности фондовой биржи:
а) годовая и (или) квартальная бухгалтерская отчетность фондовой биржи
за последний завершенный финансовый год (за соответствующий квартал), составленная
в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации;
б) при наличии у фондовой биржи годовой (квартальной) бухгалтерской отчетности,
составленной в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности
либо Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США, дополнительно представляется
такая бухгалтерская отчетность за указанный выше период на русском языке.
Фондовая биржа обязана при этом отдельно указать, что такая бухгалтерская
отчетность составлена в соответствии с Международными стандартами финансовой
отчетности либо Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США.
Годовая бухгалтерская отчетность фондовой биржи за последний завершенный
финансовый год включается в состав информации о деятельности фондовой биржи
за первый квартал. В состав информации о деятельности фондовой биржи за четвертый
квартал квартальная бухгалтерская отчетность фондовой биржи не включается.
7.2. Сведения о существенных изменениях, произошедших в составе имущества
фондовой биржи после даты окончания последнего завершенного финансового года
Указываются сведения о любых изменениях в составе недвижимого имущества
фондовой биржи, а также сведения о любых приобретениях или выбытии по любым
основаниям любого иного имущества фондовой биржи, если балансовая стоимость
такого имущества превышает 5 процентов балансовой стоимости активов фондовой
биржи, а также сведения о любых иных существенных для фондовой биржи изменениях,
произошедших в составе ее имущества после даты окончания последнего завершенного
финансового года до даты окончания соответствующего квартала.
7.3. Сведения об участии фондовой биржи в судебных процессах в случае,
если такое участие может существенно отразиться на финансово-хозяйственной
деятельности фондовой биржи
Указываются сведения об участии фондовой биржи в судебных процессах (с
указанием наложенных на фондовую биржу судебным органом санкций) в случае,
если такое участие может существенно отразиться на финансово-хозяйственной
деятельности фондовой биржи, в течение трех лет, предшествующих дате окончания
данного квартала, либо в течение меньшего периода, если фондовая биржа осуществляет
свою деятельность менее трех лет.
VIII. Дополнительные сведения о фондовой бирже
8.1. Сведения о размере, структуре уставного капитала фондовой биржи,
являющейся акционерным обществом
Указывается размер уставного капитала фондовой биржи на дату окончания
квартала, за который раскрывается информация, и его разбивка на обыкновенные
и привилегированные акции с указанием общей номинальной стоимости каждой категории
акций и размера доли каждой категории акций в уставном капитале фондовой биржи.
В случае если за 5 последних завершенных финансовых лет, предшествующих
дате окончания данного квартала, а если фондовая биржа осуществляет свою деятельность
менее 5 лет - за каждый завершенный финансовый год, предшествующий дате окончания
данного квартала, а также в данном квартале имело место изменение размера
уставного капитала фондовой биржи, указывается:
размер и структура уставного капитала фондовой биржи, являющейся акционерным
обществом, на дату начала указанного периода;
наименование органа управления фондовой биржи, принявшего решение об
изменении размера уставного капитала фондовой биржи;
дата составления и номер протокола собрания (заседания) органа управления
фондовой биржи, на котором принято решение об изменении размера уставного
капитала;
размер уставного капитала фондовой биржи после каждого изменения.
Указанная в настоящем пункте информация может быть изложена в виде таблицы.
8.2. Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также
иных фондов фондовой биржи (в том числе гарантийного фонда)
По резервному фонду, а также каждому иному фонду фондовой биржи указывается:
название фонда;
размер фонда, установленный учредительными документами;
размер фонда в денежном выражении на дату окончания каждого завершенного
финансового года и в процентах от уставного капитала (если имеется);
размер отчислений в фонд в течение каждого завершенного финансового года;
размер средств фонда, использованных в течение каждого завершенного финансового
года и направления использования этих средств.
Информация, содержащаяся в настоящем пункте, в информации о деятельности
фондовой биржи за второй - четвертый кварталы указывается за отчетный квартал,
а в информации о деятельности фондовой биржи за первый квартал - за 5 последних
завершенных финансовых лет, предшествующих первому кварталу, либо за каждый
завершенный финансовый год, предшествующий первому кварталу, если фондовая
биржа осуществляет свою деятельность менее 5 лет, а также за первый квартал
текущего финансового года.
8.3. Сведения о коммерческих организациях, в которых фондовая биржа владеет
не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда)
либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций
Приводится список коммерческих организаций, в которых фондовая биржа
на дату окончания квартала владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного)
капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций.
По каждой такой коммерческой организации указываются:
полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения;
доля фондовой биржи в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой
организации, а в случае, когда такой организацией является акционерное общество,
- также доля принадлежащих фондовой бирже обыкновенных акций такого акционерного
общества;
доля коммерческой организации в уставном капитале (в количестве голосов
на общем собрании членов) фондовой биржи, а в случае, если фондовой биржи
является акционерным обществом, - также доли принадлежащих коммерческой организации
обыкновенных акций фондовой биржи;
персональный состав совета директоров (наблюдательного совета) коммерческой
организации с указанием председателя совета директоров (наблюдательного совета)
и указанием по каждому члену совета директоров (наблюдательного совета) фамилии,
имени и отчества, года рождения;
персональный состав коллегиального исполнительного органа (правления,
дирекции) коммерческой организации с указанием по каждому члену коллегиального
исполнительного органа коммерческой организации фамилии, имени и отчества,
года рождения;
лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа коммерческой
организации с указанием фамилии, имени и отчества, года рождения.
8.4. Сведения о Биржевом совете (совете секции) фондовой биржи
8.4.1. Сведения о порядке формирования и компетенции Биржевого совета
(совета секции) фондовой биржи
Приводится описание порядка формирования Биржевого совета (совета секции)
фондовой биржи и его компетенции в соответствии с внутренними документами
фондовой биржи. Копии внутренних документов, регулирующих порядок деятельности
Биржевого совета (совета секции) фондовой биржи прилагается к информации о
деятельности фондовой биржи в виде приложения.
8.4.2. Информация о лицах, входящих в состав Биржевого совета (совета
секции) фондовой биржи
Указываются в объеме и порядке, предусмотренном пунктом 5.2 информации
о деятельности фондовой биржи.
8.4.3. Сведения о размере вознаграждений, льгот и/или компенсации расходов,
получаемых членами Биржевого совета (совета секции) фондовой биржи
Указываются в объеме и порядке, предусмотренном пунктом 5.3 информации
о деятельности фондовой биржи.
8.5. Сведения о кредитных рейтингах фондовой биржи
В случае присвоения фондовой бирже и/или ценным бумагам фондовой биржи
кредитного рейтинга (рейтингов), по каждому из известных фондовой бирже кредитных
рейтингов за 5 последних завершенных финансовых лет, а если фондовая биржа
осуществляет свою деятельность менее 5 лет - за каждый завершенный финансовый
год, указываются:
объект присвоения кредитного рейтинга (фондовая биржа и/или ценные бумаги);
значение кредитного рейтинга на дату окончания квартала;
история изменения значений кредитного рейтинга за 5 последних завершенных
финансовых лет, предшествующих дате окончания данного квартала, а если фондовая
биржа осуществляет свою деятельность менее 5 лет - за каждый завершенный финансовый
год, предшествующий дате окончания данного квартала, с указанием значения
кредитного рейтинга и даты присвоения (изменения) значения кредитного рейтинга;
полное и сокращенное фирменные наименования (для некоммерческой организации
- наименование), место нахождения организации, присвоившей кредитный рейтинг;
краткое описание методики присвоения кредитного рейтинга;
иные сведения о кредитном рейтинге, указываемые фондовой биржей по собственному
усмотрению.
В случае если объектом, которому присвоен кредитный рейтинг, являются
ценные бумаги фондовой биржи, дополнительно указываются:
вид, категория (тип), серия, форма и иные идентификационные признаки
ценных бумаг;
государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, дата государственной
регистрации.
8.6. Иные сведения
Раскрываются иные сведения о фондовой бирже, предусмотренные Федеральным
законом "О рынке ценных бумаг" или иными федеральными законами.
По усмотрению фондовой биржи приводится иная информация о фондовой бирже,
не указанная в предыдущих пунктах информации о деятельности фондовой биржи.
Приложение 5
к Положению о деятельности
по организации торговли
на рынке ценных бумаг
Перечень
фактов, информацию о наступлении которых раскрывает фондовая биржа
1. Реорганизация фондовой биржи, ее дочерних и зависимых обществ.
2. Факты, повлекшие разовое увеличение или уменьшение стоимости активов
фондовой биржи более чем на 10 процентов.
3. Факты, повлекшие разовое увеличение чистой прибыли или чистых убытков
фондовой биржи чем на 10 процентов.
4. Факты разовых сделок фондовой биржи, размер которых либо стоимость
имущества по которым составляет 10 процентов и более от стоимости активов
фондовой биржи по состоянию на дату сделки.
5. Государственная регистрация выпуска фондовой биржей ценных бумаг,
а также отчета об итогах выпуска.
6. Решения общих собраний акционеров (членов) фондовой биржи.
7. Решения принятые советом директоров (наблюдательным советом) фондовой
биржи (иным уполномоченным органом фондовой биржи, являющейся некоммерческим
партнерством):
о созыве годового или внеочередного общих собраний акционеров (членов)
фондовой биржи, включая утверждение повестки дня общего собрания акционеров
(членов) фондовой биржи;
об образовании единоличного и/или коллегиального исполнительных органов
фондовой биржи;
о досрочном прекращении полномочий единоличного и/или коллегиального
исполнительных органов фондовой биржи;
о приостановлении полномочий единоличного исполнительного органа фондовой
биржи;
о вынесении на общее собрание акционеров (членов) вопроса о реорганизации
фондовой биржи и о порядке и условиях такой реорганизации;
о создании филиалов и/или открытии представительств фондовой биржи.
8. Решения принятые биржевым советом (советом секции) фондовой биржи.
9. Изменение размера доли участия лиц, являющихся членами совета директоров
(наблюдательного совета) фондовой биржи, членами коллегиального исполнительного
органа фондовой биржи (иных органов управления фондовой биржи, являющейся
некоммерческим партнерством), а также лица, занимающего должность (осуществляющего
функции единоличного исполнительного органа фондовой биржи, в уставном капитале
(размере голосов на общем собрании членов) фондовой биржи, а также уставном
капитале дочерних и зависимых обществ фондовой биржи, и/или о изменении размера
доли принадлежащих указанным лицам обыкновенных акций (голосов на общем собрании
членов) фондовой биржи и ее дочерних зависимых обществ.
10. Изменение в составе акционеров (членов) фондовой биржи, владеющих
не менее чем 5 процентами обыкновенных акций (обладающих не менее чем 5 процентами
голосов на общем собрании членов) фондовой биржи.
11. Возбуждение арбитражным судом в отношении фондовой биржи и/или ее
дочерних и зависимых обществ дела о банкротстве и/или введении одной из процедур
банкротства.
12. Выявление существенных ошибок в ранее опубликованной и/или раскрытой
иным способом финансовой (бухгалтерской) отчетности фондовой биржи.
13. Принятие фондовой биржей решения о применении Международных стандартов
финансовой отчетности (МСФО) или общепринятых принципов бухгалтерского учета
США (US GAAP) для целей подготовки финансовой (бухгалтерской) отчетности фондовой
биржи, а также о планируемых сроках раскрытия такой отчетности.
14. Ликвидация дочернего и/или зависимого общества фондовой биржи.
15. Получение фондовой биржей (приостановлении или отзыве у фондовой
биржи) лицензий на осуществление деятельности фондовой биржи, а также иных
лицензий на осуществление лицензируемых видов деятельности, получение, приостановление
или отзыв которых может оказать существенное влияние на деятельность фондовой
биржи.
16. Предъявление фондовой бирже, ее дочерним и/или зависимым обществам
иска, удовлетворение которого может существенным образом повлиять на финансовое
положение или хозяйственную деятельность фондовой биржи, ее дочерних и зависимых
обществ.
17. Изменение адреса сайта в сети Интернет, используемой фондовой биржей
для раскрытия информации.
18. Приобретение фондовой биржей доли участия в уставном (складочном)
капитале (паевом фонде) коммерческой организации, составляющей не менее 5
процентов, или доли обыкновенных акций акционерного общества, составляющей
не менее 5 процентов, а также об изменениях такой доли в размере, кратном
5 процентам.
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510