Указание ЦБР от 24 сентября 2008 г. N 2076-У
"О внесении изменений в Инструкцию Банка России
от 1 декабря 2003 года N 108-И
"Об организации инспекционной деятельности Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"
1. В целях совершенствования организации инспекционной деятельности
Банка России и в соответствии с решением Совета директоров Банка России
(протокол заседания Совета директоров Банка России от 19 сентября
2008 года N 19) внести в Инструкцию Банка России от 1 декабря 2003 года
N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)" ("Вестник Банка России" от 9 декабря
2003 года N 67, от 9 февраля 2005 года N 7, от 20 декабря 2006 года N 70,
от 25 апреля 2007 года N 23, от 3 мая 2007 года N 24) следующие изменения.
1.1. Пункт 1.3 изложить в следующей редакции:
"1.3. Организация инспекционной деятельности Банка России
осуществляется Главной инспекцией и инспекционными подразделениями
территориальных учреждений Банка России.
Инспекционную деятельность Банка России, осуществляемую одним или
несколькими территориальными учреждениями Банка России, координируют
создаваемые в соответствии с распорядительными документами Банка России
инспекции Главной инспекции (далее - межрегиональные инспекции).
Межрегиональные инспекции возглавляют генеральные инспекторы Главной
инспекции (далее - генеральные инспекторы Главной инспекции, за
исключением прямого упоминания в настоящей Инструкции генерального
инспектора межрегиональной инспекции);
1.3.1. Банком России и Главной инспекцией могут издаваться
распорядительные документы, учитывающие особенности организации
деятельности Главной инспекции, инспекционных подразделений
территориальных учреждений Банка России;
1.3.2. Функции и полномочия генерального инспектора Главной инспекции
устанавливаются настоящей Инструкцией, иными актами Банка России, а также
внутренними документами Главной инспекции, подписанными либо утвержденными
руководителем Главной инспекции;
1.3.3. Главная инспекция и иные заинтересованные структурные
подразделения центрального аппарата Банка России в целях обеспечения
единства подходов к организации и проведению проверок кредитных
организаций (их филиалов), а также к учету и анализу их результатов
разрабатывают и(или) участвуют в разработке методических рекомендаций по
организации и проведению проверок кредитных организаций (их филиалов).".
1.2. В пункте 1.7:
в абзаце первом слова "подпунктами 1.7.1-1.7.5" заменить словами
"подпунктами 1.7.1-1.7.4";
подпункт 1.7.5 признать утратившим силу.
1.3. Абзац первый пункта 2.8 изложить в следующей редакции:
"2.8. Генеральный инспектор Главной инспекции рассматривает
предложения в проект Сводного плана и подготавливает заключение о
результатах их рассмотрения (далее - заключение генерального инспектора
Главной инспекции) с учетом особенностей, определенных пунктом 7.1
настоящей Инструкции.".
1.4. Абзац четвертый пункта 2.12 признать утратившим силу.
1.5. Абзац второй пункта 2.14 изложить в следующей редакции:
"Генеральный инспектор Главной инспекции осуществляет контроль за
выполнением Сводного плана в части проведения проверок кредитных
организаций (их филиалов), надзор за деятельностью которых осуществляют
территориальные учреждения Банка России, инспекционная деятельность
которых координируется межрегиональной инспекцией.".
1.6. В подпункте 3.4.3 пункта 3.4:
абзацы четвертый и пятый изложить в следующей редакции:
"Генеральный инспектор Главной инспекции:
подготавливает с учетом особенностей, определенных пунктом 7.1
настоящей Инструкции, предложения о внесении изменений в Сводный план по
согласованию с территориальными учреждениями Банка России, инспекционная
деятельность которых координируется межрегиональной инспекцией, и при
необходимости по согласованию с другими генеральными инспекторами Главной
инспекции;";
дополнить абзацем следующего содержания:
"направляет их в установленном порядке в Главную инспекцию
одновременно с информацией о согласии (несогласии) территориальных
учреждений Банка России с предложениями генерального инспектора Главной
инспекции о внесении изменений в Сводный план.".
1.7. Абзац четвертый пункта 3.8 признать утратившим силу.
1.8. Абзац первый пункта 4.3 изложить в следующей редакции:
"4.3. Решение о проведении внеплановой проверки кредитной организации
(ее филиала) вправе принимать руководитель территориального учреждения
Банка России (решение о проведении региональной проверки) либо генеральный
инспектор межрегиональной инспекции (решение о проведении окружной
проверки) по согласованию с территориальными учреждениями Банка России,
инспекционную деятельность которых координирует межрегиональная инспекция,
а именно:".
1.9. Подпункт 4.5.1 пункта 4.5 изложить в следующей редакции:
"4.5.1. Взаимодействие Главной инспекции с территориальными
учреждениями Банка России при согласовании предложения о проведении
внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) осуществляется
генеральными инспекторами Главной инспекции с учетом особенностей,
определенных пунктом 7.1 настоящей Инструкции;".
1.10. Абзац пятый пункта 6.2 признать утратившим силу.
1.11. Пункт 6.3 изложить в следующей редакции:
"6.3. Главная инспекция рассматривает информационное сообщение
генерального инспектора межрегиональной инспекции о наличии ходатайства о
привлечении работников других инспекционных подразделений Банка России и
не позднее двух рабочих дней со дня получения копии указанного сообщения
обращается в установленном порядке в соответствующие территориальные
учреждения Банка России с предложением о возможности включения в состав
рабочей группы работника (работников) инспекционного подразделения
территориального учреждения Банка России (далее - обращение Главной
инспекции).".
1.12. В пункте 7.1:
абзацы первый-девятый изложить в следующей редакции:
"7.1. Межрегиональная инспекция, координирующая инспекционную
деятельность территориального учреждения Банка России, осуществляющего
надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации,
координирует организацию и проведение межрегиональной проверки этой
кредитной организации с учетом следующих особенностей.
Координация осуществляется при подготовке и рассмотрении предложений
в проект Сводного плана, предложений о внесении изменений в Сводный план,
предложений о проведении внеплановой проверки, а также в ходе
предпроверочной подготовки, проведения проверки и обсуждения ее
результатов в порядке, определенном нормативными и иными актами Банка
России. Координация осуществляется во взаимодействии:
с территориальными учреждениями Банка России, инспекционная
деятельность которых координируется межрегиональной инспекцией;
с межрегиональными инспекциями, координирующими инспекционную
деятельность территориальных учреждений Банка России, осуществляющих
надзор за деятельностью структурных подразделений кредитной организации.
При этом обеспечивается:
подготовка предложений об уточнении типа проверки, вида проверки,
тематики проверки или вопросов, подлежащих проверке (для тематической
проверки), проверяемого периода и срока проведения проверки, иных
вопросов, требующих координации при организации и проведении проверки, или
их согласование;
организация взаимодействия межрегиональных инспекций с
территориальными учреждениями Банка России, а также с куратором кредитной
организации;
предоставление и использование для целей организации и проведения
межрегиональной проверки необходимых документов (информации), полученных в
порядке, определенном нормативными и иными актами Банка России;
подготовка при необходимости предложений о привлечении к проведению
проверки работников других инспекционных подразделений Банка России;";
абзац десятый признать утратившим силу;
абзац первый подпункта 7.1.1 изложить в следующей редакции:
"7.1.1. Организация и проведение проверок территориального банка
Акционерного коммерческого Сберегательного банка Российской Федерации
(открытое акционерное общество) (далее - Сбербанк России), а также
отделений, универсальных и специализированных филиалов Сбербанка России,
организационно подчиненных территориальному банку Сбербанка России
(далее - отделения (филиалы) территориального банка Сбербанка России),
осуществляются в порядке, установленном пунктом 1.7 настоящей Инструкции,
и с учетом следующих особенностей:";
подпункт 7.1.2 признать утратившим силу.
1.13. В абзаце четвертом пункта 8.1 цифры ", 7.1" исключить.
1.14. В графе 10 строки 3 приложения 1 слова "и пп. 1.7.5" исключить.
1.15. В примечаниях "Список принятых в настоящем Приложении
сокращений" к приложениям 2-6 слова ", инспекция по проверке отдельных
банков" и слова ", генеральный инспектор инспекции по проверке отдельных
банков" исключить.
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня
его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации С.М. Игнатьев
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510