ИНСТРУКЦИЯ
Глава 1. Общие положения
Глава 2. Планирование проверок кредитных организаций (их филиалов)
Глава 3. Внесение изменений в Сводный план
Глава 4. Внеплановые проверки кредитных организаций (их филиалов)
Глава 5. Повторные проверки кредитных организаций (их филиалов)
Глава 6. Привлечение работников других инспекционных подразделений
Банка России и служащих Агентства к участию в проверках
кредитных организаций (их филиалов)
Глава 7. Организация и координация проверок по отдельным направле-
ниям деятельности кредитных организаций (их филиалов)
Глава 8. Оформление полномочий на проведение проверок кредитных
организаций (их филиалов)
Глава 9. Организация проведения проверки кредитной организации (ее
филиала)
Глава 10. Порядок оформления результатов проверки кредитной органи-
зации (ее филиала)
Глава 11. Заключительные положения
Приложение 1. Порядок согласования предложений о проведении межрегио-
нальных проверок (в том числе окружных проверок), прове-
рок структурных подразделений кредитных организаций и
проверок Сбербанка России
Предложение о проведении проверки кредитной организации (ее филиала)
(Форма 1)
Извещение о согласии (несогласии) на проведение проверки кредитной ор-
ганизации (ее филиала) (Форма 2)
Приложение 2. Порядок разрешения разногласий при планировании проверок
кредитных организаций (их филиалов)
Сообщение о наличии разногласий по вопросам согласования предложения о
проведении проверки кредитной организации (ее филиала) (Форма 1)
Уведомление о результатах согласования предложения о проведении проверки
кредитной организации (ее филиала) (Форма 2)
Приложение 3. Составление сводного плана комплексных и тематических
проверок кредитных организаций (их филиалов)
Перечень кредитных организаций (их филиалов), подлежащих проверке по
предложению (Форма 1)
Перечень неучтенных предложений в проект сводного плана (Форма 2)
Сводный план комплексных и тематических проверок кредитных организаций
(их филиалов) (Форма 3)
Приложение 4. Порядок внесения изменений в сводный план комплексных и
тематических проверок кредитных организаций (их филиалов)
Предложение о внесении изменений в сводный план (Форма 1)
Приложение 5. Организация внеплановых проверок кредитных организаций
(их филиалов)
Организация внеплановых проверок по предложениям структурных подразделе-
ний центрального аппарата Банка России
Организация внеплановых проверок по предложениям территориальных учреж-
дений Банка России
Организация внеплановых проверок по предложениям генеральных инспекторов
межрегиональных инспекций
Предложение о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее
филиала) (Форма 1)
Информационное сообщение о проведении (об отказе в проведении) внеплано-
вой проверки кредитной организации (ее филиала) (Форма 2)
Уведомление о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее
филиала) (Форма 3)
Приложение 6. Организация проведения повторных проверок кредитных орга-
низаций (их филиалов)
Ходатайство о проведении повторной проверки кредитной организации (ее
филиала) (Форма 1)
Информационное сообщение о проведении (об отказе в проведении) повторной
проверки кредитной организации (ее филиала) (Форма 2)
Информационное сообщение о проведении (об отказе в проведении) повторной
проверки кредитной организации (ее филиала) (Форма 3)
Приложение 7. Распоряжение на проведение проверки кредитной организации
(ее филиала)
Приложение 8. Задание на проведение проверки кредитной организации (ее
филиала)
Приложение 9. Журнал учета получения поручений на проведение проверок,
дополнений к поручениям на проведение проверок, заданий
на проведение проверок, а также ознакомления с распоряже-
ниями на проведение проверок кредитных организаций (их
филиалов)
Приложение 10. Подготовка к проведению проверки кредитной организации
(ее филиала)
Ходатайство о запросе документов (информации), необходимых для подготов-
ки к проведению проверки (проведения совещания с представителями орга-
нов управления) кредитной организации (ее филиала) (Форма 1)
Заявка на предоставление документов (информации), необходимых для прове-
дения проверки кредитной организации (ее филиала) (Форма 2)
Информационное сообщение о предоставлении дополнительных документов
(информации), необходимых для подготовки к проведению (и (или) проведе-
ния) проверки кредитной организации (ее филиала) (Форма 3)
Приглашение на совещание с представителями органов управления кредитной
организации (ее филиала) (Форма 4)
Приложение 11. Паспорт проверки кредитной организации (ее филиала)
Приложение 12. Опись документов, хранящихся в паспорте проверки кредит-
ной организации (ее филиала)
Приложение 13. Докладная записка о результатах проверки кредитной орга-
низации (ее филиала)
Приложение 14. Информационное сообщение о предоставлении информации в
единую информационную базу данных Банка России "Принятые
меры воздействия"
Приложение 15. Сообщение уполномоченного представителя Банка России о
наличии обстоятельств, препятствующих его участию в про-
ведении проверки кредитной организации (ее филиала)
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510